“不忘初心，方得始終”出自于《華嚴(yán)經(jīng)》，意思是只有堅(jiān)守自己的本心和最初的信念，才能成就心愿，功德圓滿。提升高等學(xué)校專利質(zhì)量，最終是為了促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用；且要始終圍繞這一目標(biāo)做各種具體措施、標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)的設(shè)置。只有這樣，我們才不會(huì)在從研發(fā)到市場(chǎng)的漫漫長(zhǎng)路中迷失，從而可以避免從“為專利而專利”坑里爬出來(lái)，再誤入“為質(zhì)量而質(zhì)量”的無(wú)奈中。
最近教科技〔2020〕1 號(hào)《教育部國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》重磅發(fā)布，引發(fā)了不少深切的關(guān)注，甚至是激烈的討論。無(wú)疑，這些解讀和討論是非常有益的，尤其是對(duì)于政策的深刻理解，以及后續(xù)的落實(shí)，配套政策制定等都具有非常現(xiàn)實(shí)的意義。
01 曾經(jīng)掉過(guò)的坑和那些留下的痛
確實(shí)，當(dāng)前對(duì)于廣大的科研工作者，對(duì)于高校的科研管理者以及服務(wù)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，高校的專利工作簡(jiǎn)直就是個(gè)“坑”，而高校的科技成果轉(zhuǎn)化就是我們心中難以忘懷的“痛”。曾經(jīng)，我們發(fā)動(dòng)一切力量，采取各種措施辦法，發(fā)明人、代理人齊心協(xié)力，共同奮戰(zhàn)在發(fā)明的創(chuàng)造和申請(qǐng)上。后來(lái)，專利量井噴式發(fā)展，而“垃圾專利”，“專利泡沫”也隨之成為大家詬病的對(duì)象。
多少專利代理人曾經(jīng)心懷創(chuàng)新夢(mèng)想，然而，日復(fù)一日的套路和低水平重復(fù)，熱情、激情消耗殆盡。多少發(fā)明人也從最初拿到證書(shū)的欣喜、自豪，到拿到證書(shū)掃描、存檔、入柜，結(jié)束流程，黯然傷神；發(fā)明人和代理人也都在心里掙扎過(guò)“這個(gè)到底有沒(méi)有用”？無(wú)奈，誰(shuí)也抵擋了“輕輕松松就能拿到一點(diǎn)業(yè)績(jī)”的誘惑。
面對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題，看到了美國(guó)的“拜杜法案”以及其帶來(lái)的科技與經(jīng)濟(jì)的共同繁榮，于是我們提出了類似的解決方案是：要把專利權(quán)下放給高校，把更多的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)給予發(fā)明人。很快，專利轉(zhuǎn)讓、許可的行政審批就不再是問(wèn)題，各校也都爭(zhēng)相提高了發(fā)明人的轉(zhuǎn)化收益比例，不少高校甚至把發(fā)明人在轉(zhuǎn)化中的收益比例提到了90%。哎，該給的，能給的，都讓給發(fā)明人了。但是，我們的專利許可實(shí)施比例，我們的成果轉(zhuǎn)化成效依然還是有些不盡人意。
02 專利承載了太多的期望
沒(méi)有專利之痛--由于歷史原因，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)起步比較晚。剛開(kāi)始，因?yàn)槲覀儾恢O這個(gè)在國(guó)際上通用的科技經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，我們有過(guò)很多痛。比如，我們非常熟悉的青蒿素，這個(gè)中國(guó)唯一被世界承認(rèn)的原創(chuàng)新藥，每年在國(guó)際市場(chǎng)上的銷(xiāo)售額多達(dá)15億美元，但中國(guó)市場(chǎng)的占有量不到1%，榮譽(yù)的背后是我們多少科學(xué)家難于釋?xiě)训膫础Ｇ噍锼刂皇潜姸喟咐械囊粋€(gè)典型的代表，我們還有很多原創(chuàng)研發(fā)成果，與青蒿素的遭遇是一樣，不僅國(guó)際市場(chǎng)上的豐厚收益與我們無(wú)關(guān)，相反我們進(jìn)口這樣的藥物還要花費(fèi)巨額的資金，且受制于人。一次次傷痛，我們明白了只有研發(fā)和創(chuàng)造是不行的，還必須有知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保駕護(hù)航。于是，一定也要有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一定要申請(qǐng)專利，成了我們心中的一件大事。
專利質(zhì)量之痛--經(jīng)過(guò)全國(guó)上上下下的努力，發(fā)明專利申請(qǐng)受理量連續(xù)7年位居世界之首、國(guó)內(nèi)發(fā)明專利擁有量突破100萬(wàn)件、每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量達(dá)到10件……。但與此同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)，中興事件后，多少人責(zé)問(wèn)我們?yōu)槭裁淳蜎](méi)有自己的芯片？國(guó)產(chǎn)手機(jī)的銷(xiāo)售量是蘋(píng)果的2倍還多，但是在整個(gè)國(guó)際市場(chǎng)上我們能分得的利潤(rùn)只有不到15%。切膚之痛，讓我認(rèn)識(shí)到專利與專利是有區(qū)別的，我們欠缺核心專利、基礎(chǔ)專利，于是我們開(kāi)始強(qiáng)調(diào)專利質(zhì)量，關(guān)心布局。
專利轉(zhuǎn)化之痛--各大高校的科研經(jīng)費(fèi)都在增長(zhǎng)，專利申請(qǐng)量授權(quán)量也隨之飆升。但是，總是有各種各樣的調(diào)研報(bào)告不斷的提醒我們，高校的專利許可實(shí)施率太低。已經(jīng)發(fā)生許可轉(zhuǎn)化的專利，也存一些僅僅是證書(shū)層面的轉(zhuǎn)移，與之相伴的并沒(méi)有我們期待的技術(shù)應(yīng)用和許可收益。同時(shí)，不少世界一流大學(xué)在宣傳他們的專利許可費(fèi)一年收入多少個(gè)億，他們的專利，為世界和人類生活帶來(lái)多少改變。于是，我們很容易回過(guò)頭來(lái)找專利的問(wèn)題，就是因?yàn)槟愕馁|(zhì)量不高，才導(dǎo)致我們的技術(shù)沒(méi)人要。
哎，專利如果會(huì)說(shuō)話，一定說(shuō)，我可太難了。
在我國(guó)，專利之痛太多了。因此，我們也很容易把太多的希望和關(guān)注都投射到專利上。我們把專利單獨(dú)拿出來(lái)給予支持，以示重視。結(jié)果這個(gè)點(diǎn)上的工作，很容易被做到超越其最初的設(shè)計(jì)，我們常常忘記了，為什么要出發(fā)。
03 專利質(zhì)量及其評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)如何設(shè)計(jì)？
專利質(zhì)量，我們講得很多，但是，到底要如何理解專利質(zhì)量？當(dāng)前，即使國(guó)際上對(duì)于“專利質(zhì)量”、“高質(zhì)量專利”的說(shuō)法也很難達(dá)成一致。不過(guò)，總體來(lái)說(shuō)，可以用以下術(shù)語(yǔ)來(lái)概括：高質(zhì)量專利應(yīng)當(dāng)滿足其所適用法律規(guī)定的要求，包括：屬于可授權(quán)客體，具備新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性，滿足充分公開(kāi)的要求，權(quán)利保護(hù)范圍與其公開(kāi)內(nèi)容和技術(shù)創(chuàng)新水平相匹配等。因此，此類專利有效性較強(qiáng)，受到挑戰(zhàn)時(shí)，被無(wú)效的可能性較低。
我們都知道，上面表述其實(shí)都是專利法中規(guī)定的具體內(nèi)容，也就是專利審查、授權(quán)的要求和標(biāo)準(zhǔn)。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，提高專利質(zhì)量，完全可以通過(guò)提高或者進(jìn)一步嚴(yán)格授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)實(shí)現(xiàn)。
而對(duì)于大多數(shù)高校，雖然此前沒(méi)有專門(mén)部門(mén)或者人員來(lái)做專利申請(qǐng)前的評(píng)估工作。但是，實(shí)際上，代理機(jī)構(gòu)、代理人干的活就是在幫忙發(fā)明人審查、評(píng)估這些發(fā)明。申請(qǐng)專利，必須符合專利法的相關(guān)規(guī)定。審核并協(xié)助發(fā)明人使其發(fā)明符合專利法的要求這是代理人的基本工作。如果此話有一定的道理，那么，我們其實(shí)是有可能通過(guò)提高“代理”標(biāo)準(zhǔn)，把創(chuàng)造性不夠的、技術(shù)有缺陷的發(fā)明剔除出來(lái)，也就能部分解決當(dāng)前專利質(zhì)量不高的問(wèn)題。
同時(shí)，我們也容易想到一個(gè)問(wèn)題是，我們希望通過(guò)增加發(fā)明申請(qǐng)前的評(píng)估流程，來(lái)提升專利的質(zhì)量，那么，專利前審查評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)如何定？設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？可專利性，還是可市場(chǎng)性？
目前，國(guó)際大一流大學(xué)通行的做法是：申請(qǐng)前的發(fā)明評(píng)估，重點(diǎn)要評(píng)估一項(xiàng)發(fā)明的專利性和市場(chǎng)性。而有不少高校在實(shí)際操作中，會(huì)優(yōu)先審查的發(fā)名 的市場(chǎng)性，而不是其可專利性。為什么？
想想專利制度的本質(zhì)，想想為什么申請(qǐng)專利，我們也許能明白幾分。申請(qǐng)專利是為潛在的被許可方提供足夠的激勵(lì)，使其能進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)資本投資，兌現(xiàn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)所需投入。如果沒(méi)有專利保護(hù)，開(kāi)發(fā)商就失去了定價(jià)權(quán)，無(wú)法獲得較好的產(chǎn)品溢價(jià)。所以，他們是沒(méi)有積極性去投入做產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的。因此，沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)值，或者沒(méi)有商業(yè)可行性的技術(shù)，甚至是，有市場(chǎng)前景的技術(shù)，但開(kāi)發(fā)商評(píng)估下來(lái)，市場(chǎng)過(guò)小，開(kāi)發(fā)成本太高，于是他們完全沒(méi)有了介入的興趣。
果然，筆者發(fā)現(xiàn)，佛羅里達(dá)大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中對(duì)于申請(qǐng)前面的評(píng)估，明確記載：“ TTO（技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室），在批準(zhǔn)投資專利保護(hù)的成本之前，必須考慮一項(xiàng)技術(shù)能夠成功獲得專利或獲得實(shí)施機(jī)會(huì)。因此，潛在市場(chǎng)太小或潛在開(kāi)發(fā)成本太高，都可能使一項(xiàng)發(fā)明很難獲得許可，對(duì)于這樣的發(fā)明評(píng)估結(jié)果，即使有的創(chuàng)新性，很可能也無(wú)法獲得專利申請(qǐng)的機(jī)會(huì)。”
從這里我們可以看到，專利申請(qǐng)是什么？這是一項(xiàng)投資。
既然是投資，投資回報(bào)率就是一定要考慮的事項(xiàng)。果不其然，筆者又發(fā)現(xiàn)：麻省理工學(xué)院的IP政策中也明確說(shuō)明：盡管專利保護(hù)有時(shí)是出于各種非商業(yè)的原因，如專業(yè)地位，但麻省理工學(xué)院不會(huì)為那些在商業(yè)上沒(méi)有吸引力的發(fā)明尋求保護(hù)——即使該發(fā)明有智力價(jià)值——除非研究資助人另有合同在先。
哈佛大學(xué)就更直接，在學(xué)校網(wǎng)頁(yè)上提交發(fā)明披露文件的網(wǎng)頁(yè)入口，直接就是“Assess the patentability and commercial viability of your work“發(fā)明的可專利性和商業(yè)可行性評(píng)價(jià)。點(diǎn)開(kāi)鏈接，需要提交的竟然是 ROI！
什么，ROI ？
是的，Return on investment 投資回報(bào)率。
是不是真的擁有這個(gè)資產(chǎn)？
初步的許可策略是什么？
這項(xiàng)技術(shù)有沒(méi)有被進(jìn)一步開(kāi)發(fā)的可能？
潛在的開(kāi)發(fā)者又是誰(shuí)？
這些信息都是要在發(fā)明披露與評(píng)估中充分調(diào)研和討論的。
著眼于投資，不僅要考慮投資回報(bào)率，還會(huì)考慮如何進(jìn)行投資組合，確定最佳的許可實(shí)施方案是什么，然后才是與此匹配的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃與保護(hù)。顯然，單純考慮專利質(zhì)量，與從商業(yè)化角度考慮專利的質(zhì)量，其結(jié)果可能會(huì)一些出入，甚至是沖突。
這個(gè)時(shí)候，怎么辦？
04 提升專利質(zhì)量，要圍繞轉(zhuǎn)化作設(shè)計(jì)
擁有高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是一項(xiàng)技術(shù)能獲得較好市場(chǎng)投資的重要前提條件。但是，市場(chǎng)化，商業(yè)化，一定是由價(jià)值驅(qū)動(dòng)的。當(dāng)然，也可以是經(jīng)濟(jì)價(jià)值不高但是社會(huì)效益、社會(huì)價(jià)值很大的技術(shù)。所以，要產(chǎn)出高質(zhì)量，且能實(shí)現(xiàn)商業(yè)應(yīng)用或者產(chǎn)生公共利益的發(fā)明，必須時(shí)刻評(píng)估一項(xiàng)技術(shù)的市場(chǎng)可行性，考慮其最佳的商業(yè)模式，然后匹配相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略。
做技術(shù)轉(zhuǎn)移的人都知道，這個(gè)評(píng)估過(guò)程是漫長(zhǎng)的，動(dòng)態(tài)的，變化的。從培訓(xùn)、協(xié)助發(fā)明人做好發(fā)明披露、到申請(qǐng)前的評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃與保護(hù)、技術(shù)銷(xiāo)售、許可談判、衍生公司的創(chuàng)建與后續(xù)的投資等，這一路都是圍繞價(jià)值做評(píng)估，做決策，做投資。
這也是為什么很多做專利評(píng)估的人，都會(huì)這樣講：專利評(píng)估不是為了獲得更準(zhǔn)確的價(jià)值估值，而是為了獲得洞見(jiàn)，來(lái)支持其作出恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。
提高專利質(zhì)量，核心還是要服務(wù)于“要把一個(gè)想法變成現(xiàn)實(shí)”，這就需要把這個(gè)想法對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)，在各個(gè)環(huán)節(jié)的價(jià)值不斷的顯化出來(lái)，這需要我們一路上不斷的做出價(jià)值承諾。技術(shù)供給方給的價(jià)值承諾越多，被許可方對(duì)應(yīng)的開(kāi)發(fā)資金和資源投入才會(huì)越容易兌現(xiàn)。這一點(diǎn)，往往也體現(xiàn)在很多許可結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)之中，比如：開(kāi)發(fā)過(guò)程，專利費(fèi)用的支付，往往是對(duì)應(yīng)與開(kāi)發(fā)中的里程碑事件進(jìn)行階段性地支付。
提高專利質(zhì)量，不僅僅是全流程專利管理，最重要的是時(shí)刻聚焦轉(zhuǎn)化應(yīng)用這一導(dǎo)向。原因是這個(gè)周期太長(zhǎng)了，太難，太復(fù)雜；因此，迷失、走偏，就很容易發(fā)生。“先有量，后有質(zhì)”，不能說(shuō)錯(cuò)，但是容易被誤解、濫用，容易造成不必要的浪費(fèi)。同時(shí)，也給科研人員、代理機(jī)構(gòu)留下不好的體驗(yàn)。而在今天看來(lái)，最為遺憾的就是，專利數(shù)量規(guī)模化擴(kuò)張過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)從業(yè)人數(shù)劇增，但我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)化人才隊(duì)伍，尤其是成果轉(zhuǎn)移的角度看，能參與到全流程業(yè)務(wù)中（發(fā)明披露、專利評(píng)估、專利申請(qǐng)與布局、專利估值、投資組合、技術(shù)銷(xiāo)售、許可談判）的高端人才并沒(méi)有伴隨這個(gè)過(guò)程獲得鍛煉，并逐步培育建設(shè)起來(lái)。
是的，我們需要承認(rèn)事物發(fā)展的階段性。但是，我們還是要警惕“先有質(zhì)，后有價(jià)”、“先有質(zhì)，再轉(zhuǎn)化”這種容易忘記全局、終局，著眼與 一個(gè)點(diǎn)、一個(gè)環(huán)節(jié)的工作可能帶來(lái)的工作簡(jiǎn)化、動(dòng)作變形，以及最終的目標(biāo)偏離。
一項(xiàng)發(fā)明的評(píng)估、保護(hù)、應(yīng)用是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，也是一個(gè)不斷完善的過(guò)程，可以說(shuō)這個(gè)案子從來(lái)都沒(méi)有真正了結(jié)過(guò)。所以，必須要有一個(gè)清晰的、堅(jiān)定的目前 ，同時(shí)，需要在無(wú)情的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下，不斷的推進(jìn)著我們的投資組合向更有益的方向發(fā)展。
不忘初心，方得始終——提升專利質(zhì)量，不僅僅是全流程管理，還在于各個(gè)環(huán)節(jié)都能?chē)@最終的轉(zhuǎn)化實(shí)施應(yīng)用去設(shè)計(jì)其具體的制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程等，各個(gè)環(huán)節(jié)可以都有較早就能進(jìn)入市場(chǎng)的出口和設(shè)計(jì)，但是，市場(chǎng)化標(biāo)準(zhǔn)是不變的。
只有堅(jiān)守價(jià)值，立足轉(zhuǎn)化應(yīng)用，時(shí)刻不忘初心，才不會(huì)在創(chuàng)新和研發(fā)中偏離保護(hù)創(chuàng)新、促進(jìn)應(yīng)用的初心，才能堅(jiān)守方向，得始終。
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