【聚焦高校】科研成果轉(zhuǎn)化流程示例
科研成果轉(zhuǎn)化流程是高校知識產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，本文以教育部科技司發(fā)布的高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地典型經(jīng)驗、《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》為依據(jù)，結(jié)合九鼎天元貫標(biāo)團隊知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)/貫標(biāo)服務(wù)經(jīng)驗探討高等學(xué)校（也可為科研組織提供參考）的科研成果轉(zhuǎn)化流程，期望通過拋磚引玉為科研成果轉(zhuǎn)化貢獻力量。
01、科研成果分割確權(quán)
將科研成果收益分配前置，在轉(zhuǎn)化前約定科研成果完成人與學(xué)校共享所有權(quán)，成為共同專利權(quán)人，賦予科研成果完成人對科技成果轉(zhuǎn)化的自主權(quán)、決策權(quán)、定價權(quán)。
成立科技成果所有權(quán)權(quán)屬認(rèn)定工作小組（或由知識產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化工作組負(fù)責(zé)）負(fù)責(zé)分割確權(quán)，由科研、國資、財務(wù)、審計、學(xué)院、知識產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化等部門及校內(nèi)外技術(shù)專家、投融資專家組成。
成果完成人提出確權(quán)申請，闡明成果的項目來源、經(jīng)費使用情況、資源使用情況，由科技成果所有權(quán)權(quán)屬認(rèn)定工作小組組織評議，確定該成果權(quán)屬分享比例。確權(quán)結(jié)果在學(xué)校內(nèi)公示無異議后，簽署協(xié)議。
為避免爭議，可設(shè)立科技成果洽談與取證室，要求全體成果完成人進行現(xiàn)場確認(rèn)簽字，取證視頻影像備存。如有特殊情況需授權(quán)，由被委托人（必須是完成人之一）與委托人簽署授權(quán)委托書，明確授權(quán)的責(zé)任、義務(wù)及收益分配等事項，留存被委托人與委托人的簽字確認(rèn)視頻影像。
知識產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化管理部門負(fù)責(zé)建立科研成果臺賬，對科研成果權(quán)屬狀況進行管理。
02、科研成果推廣
通過科研人員、知識產(chǎn)權(quán)管理與成果轉(zhuǎn)化中心、其他部門，采用定期或不定期路演、線上宣傳、定向接洽、合作推廣、參與相關(guān)活動等不同的方式將科研成果宣傳推廣出去。
(一) 橫向課題
科研人員橫向課題合作的合作伙伴，包括企業(yè)、其他科研單位等，一方面向合作伙伴推廣，一方面可根據(jù)合作伙伴的規(guī)劃定制后續(xù)研發(fā)、前瞻性研發(fā)。
(二) 高校自投、科研人員創(chuàng)業(yè)
1. 高校可通過整合校內(nèi)機構(gòu)資源，搭建“原始創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、孵化產(chǎn)業(yè)化”全鏈條的成果轉(zhuǎn)化體系；
2. 鼓勵并支持科研人員創(chuàng)業(yè)，高校可通過校辦企業(yè)投資支持科研人員創(chuàng)業(yè)，科研人員也可尋求其他資金渠道創(chuàng)業(yè)；
3. 高校可利用政府或高校建設(shè)的園區(qū)、孵化基地孵化創(chuàng)業(yè)團隊，搭建科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)交流平臺、行業(yè)科研發(fā)展高端對話、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練營為創(chuàng)業(yè)團隊提供創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)交流平臺。
4. 以科技成果對接平臺為基礎(chǔ)，搭建創(chuàng)投聯(lián)盟、天使投資基金等開展投融資對接，解決基金資金問題。
(三) 與政府合作
參與政府成果轉(zhuǎn)化活動，包括企業(yè)調(diào)研、展覽會、對接會、路演、項目申報、信息征集、網(wǎng)站推廣等。
安排學(xué)校專家與地方政府對企業(yè)進行現(xiàn)場咨詢，或知識產(chǎn)權(quán)管理與成果轉(zhuǎn)化中心與地方科技部門共同組織專家對企業(yè)進行技術(shù)巡診，技術(shù)經(jīng)理人對有需求的企業(yè)進行跟蹤、對接、反饋，幫助企業(yè)解決技術(shù)改造、升級轉(zhuǎn)型等難題。
(四) 與知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)或服務(wù)機構(gòu)合作
1. 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)全鏈條知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，嵌入科研全過程知識產(chǎn)權(quán)管理，提升科研項目知識產(chǎn)權(quán)管理水平，做好知識產(chǎn)權(quán)保護，為成果轉(zhuǎn)化奠定堅實基礎(chǔ)；
2. 通過知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)的渠道對接資源、聯(lián)系潛在意向方，以技術(shù)經(jīng)理人的角色提供成果轉(zhuǎn)化服務(wù)；
3. 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)可以現(xiàn)金或以服務(wù)入股等形式參與投資。
(五) 校友會
組織校友企業(yè)家及專家團，對學(xué)校科技成果進行展示，篩選出具有市場價值的成果，在校友會網(wǎng)站發(fā)布。
(六) 高校合作
與國內(nèi)外其他高校、科研單位的知識產(chǎn)權(quán)運營管理機構(gòu)等合作，可以共同運營，或者簽訂協(xié)議委托對方轉(zhuǎn)化推廣。
(七) 相關(guān)組織
已有的行業(yè)聯(lián)盟、協(xié)會、準(zhǔn)制定組織等團體，尤其是有科研、生產(chǎn)、營銷等全鏈條全要素市場主體參與的團體，參與團體活動與相關(guān)單位建立聯(lián)系，既是橫向課題來源，也是成果轉(zhuǎn)化推廣對象。
03、科研成果轉(zhuǎn)化流程
(一) 建立科研成果轉(zhuǎn)化臺帳
登記科研成果技術(shù)來源、核心技術(shù)點、知識產(chǎn)權(quán)保護情況、產(chǎn)權(quán)分割、轉(zhuǎn)化情況、回款情況、收益分配、后續(xù)管理等信息，跟蹤科研成果轉(zhuǎn)化全過程。
(二) 提交申請
通過開展成果轉(zhuǎn)化推廣活動，獲得轉(zhuǎn)化信息并確定技術(shù)受讓方等轉(zhuǎn)讓方式后，科研人員提交《職務(wù)科技成果登記表》和《職務(wù)科技成果許可/轉(zhuǎn)讓/作價投資申請表》，存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的要求成果完成人及時進行關(guān)聯(lián)關(guān)系披露，提交利益關(guān)聯(lián)書面聲明。
(三) 盡調(diào)
盡職調(diào)查由技術(shù)轉(zhuǎn)移專員負(fù)責(zé)開展，并編制盡職調(diào)查報告，開展盡職調(diào)查前需根據(jù)成果轉(zhuǎn)化方式、定價與付款方式等情況制定不同的調(diào)查方案，如以銷售分成、作價入股方式，對于技術(shù)受讓方需重點關(guān)注對方的經(jīng)營能力，避免受讓方市場開拓未達預(yù)期而收益受損。涉及重大復(fù)雜項目委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展部分盡職調(diào)查的，由第三方機構(gòu)出具書面報告或意見。
1. 技術(shù)情況調(diào)查包括知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、知識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)、權(quán)利限制情況、法律糾紛情況、技術(shù)先進性、涉外涉密情況等。
2. 技術(shù)受讓人情況調(diào)查包括股權(quán)結(jié)構(gòu)與實際控制人、資信和經(jīng)營情況、與學(xué)校關(guān)聯(lián)情況等。
3. 交易方案調(diào)查與分析包括產(chǎn)業(yè)宏觀經(jīng)濟和行業(yè)情況、交易形式、價格等。
4. 關(guān)聯(lián)關(guān)系。
與關(guān)聯(lián)方進行的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，科技成果完成人負(fù)有主動、充分披露該關(guān)聯(lián)交易的義務(wù)，并承擔(dān)不實披露的法律責(zé)任。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及關(guān)聯(lián)方且擬采取協(xié)議定價方式確定交易價格的，科技成果完成人須做論述說明，經(jīng)所在單位審批后學(xué)校可一事一議。
交易關(guān)聯(lián)方的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，包括以下情況：
A. 股東/實際控制人：科技成果完成人或其親屬為受讓方法人或受讓方控制的法人的股東或?qū)嶋H控制人；
B. 任職：科技成果完成人或其親屬在受讓法人或受讓方控制的法人任法定代表人、董事、監(jiān)事或高級管理人員（親屬是指夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親，包括但不限于配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母等）；
C. 收益/收入/消費：科技成果完成人接受受讓方任何形式的收入或享受受讓方提供的任何形式的收益分配、消費（包括已發(fā)生或在將來發(fā)生）；
D. 其他：科技成果完成人與受讓方之間，或與受讓方控制的法人之間，存在可能導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。
(四) 確定交易方案
1. 轉(zhuǎn)化方式
許可、轉(zhuǎn)讓，許可轉(zhuǎn)讓對象可以是其他單位、高校（校辦企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移公司）、科技成果完成人等。
作價入股（高校明確持股單位，如校辦企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移公司），科技成果完成人可以參與持股，也可以直接兌換現(xiàn)金，知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)也可以參與持股。
2. 定價
協(xié)議定價、掛牌定價，通過盡調(diào)、成果轉(zhuǎn)化小組會審、委托第三方機構(gòu)評估等方式確保定價合理，初步定價可以是區(qū)間價，最終成交價落在這一區(qū)間即可免除科技成果完成人、管理人員的責(zé)任，價格確定后可在校內(nèi)公示。
(五) 審批
審批程序合規(guī)性調(diào)查遵循成果完成人、院系、學(xué)校的順序開展，當(dāng)成果完成人及審批人員與項目存在利益關(guān)系時，需進行回避。審批程序可根據(jù)金額大小、工作量等設(shè)置。
(六) 轉(zhuǎn)化協(xié)議簽訂與執(zhí)行
1. 針對不同的轉(zhuǎn)化模式，分析轉(zhuǎn)化風(fēng)險，通過協(xié)議約定轉(zhuǎn)化過程及轉(zhuǎn)化后的管理措施，保障轉(zhuǎn)化成效。
2. 針對不同的轉(zhuǎn)化模式，以協(xié)議為基準(zhǔn)，開展后續(xù)執(zhí)行與監(jiān)督。
3. 對于作價入股、創(chuàng)辦企業(yè)的轉(zhuǎn)化模式，需要對于企業(yè)的運行管理進行持續(xù)管理與跟蹤，對于重大事項應(yīng)當(dāng)擁有決策權(quán)、控制權(quán)。
4.對于銷售提成的轉(zhuǎn)化模式，需要對于銷售情況等進行跟蹤，維護自身權(quán)益。
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