佛山市引導和促進外商投資股權投資類企業集聚發展的工作指引（試行） 2020-09-16
第一章總 則
第一條為推動粵港澳大灣區建設，吸引外商投資股權投資類企業集聚發展，促進我市外商投資股權投資機構規范健康發展，根據《中華人民共和國外商投資法》（中華人民共和國主席令第26號）、《中華人民共和國外商投資法實施條例》（國令第723號）、《國務院關于進一步做好利用外資工作的意見》（國發〔2019〕23號）、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）和《國家外匯管理局關于改革和規范資本項目結匯管理政策的通知》（匯發〔2016〕16號）等文件精神，制定本指引。
第二條本指引所稱外商投資股權投資類企業包括外商投資股權投資企業、外商投資股權投資管理企業、外商投資創業投資企業、外商投資創業投資管理企業。
本指引所稱外商投資股權投資企業，是指在本市依法由外國企業、個人或其他組織參與投資設立的，以非公開方式向境內外投資者募集資金，投資于非公開交易的企業股權的企業。
本指引所稱外商投資股權投資管理企業，是指在本市依法由外國企業、個人或其他組織參與投資設立的，以發起設立股權投資企業，或受托管理股權投資企業為主要經營業務的企業。
本指引所稱外商投資創業投資企業，是指在本市依法由外國企業、個人或其他組織參與投資設立的，以非公開方式向境內外投資者募集資金，主要投資于非公開交易的高新技術企業股權的企業。
本指引所稱外商投資創業投資管理企業，是指在本市依法由外國企業、個人或其他組織參與投資設立的，以發起設立創業投資企業，或受托管理創業投資企業為主要經營業務的企業。
第二章 注冊登記
第三條外商投資股權投資類企業的市場準入必須符合《鼓勵外商投資產業目錄》、《外商投資準入特別管理措施（負面清單）》及國家規定的市場準入負面清單等政策。
第四條 各區人民政府可結合各區實際出臺外商投資股權投資類企業試點政策，自行制定外商投資股權投資類企業試點條件，應當履行屬地管理職責，強化風險管理。
第五條 外商投資股權投資類企業可以采用的組織形式為公司制和合伙制。登記申請不涉及特別管理措施的，原則上實行屬地管轄，由外商投資企業所在地最基層一級外資被授權的市場監督管理局負責辦理；涉及特別管理措施的，原則上繼續執行級別管轄原則。外商投資股份有限公司由市市場監督管理局和順德區市場監督管理局負責辦理。
第六條外商投資股權投資類企業應當使用規范性表述的企業名稱和營業范圍。
外商投資股權投資企業在名稱中應當加注“股權投資”“股權投資基金”字樣，經營范圍原則為“股權投資”。
外商投資股權投資管理企業在名稱中應當加注“股權投資管理”“股權投資基金管理”字樣，經營范圍原則為“股權投資管理、受托管理股權投資基金”。
外商投資創業投資企業在名稱中應當加注“創業投資”“創業投資基金”字樣，經營范圍原則為“創業投資”。
外商投資創業投資管理企業在名稱中應當加注“創業投資管理”“創業投資基金管理”字樣，經營范圍原則為“創業投資管理、受托管理創業投資基金”。
第七條市、區有關部門應當進一步優化服務，在各自職能范圍內支持外商投資股權投資類企業的設立，優化設立程序和業務流程。佛山市基金業協會應當與擬設外商投資股權投資類企業加強對接溝通，提供商事登記注冊、私募股權基金管理人登記、私募股權基金備案等溝通協調服務，指導外商投資股權投資類企業在辦理商事登記注冊環節已基本滿足登記備案條件，促進外商投資股權投資類企業規范健康發展。
第三章 經營運作
第八條外商投資股權投資類企業進行商事登記時，按照屬地管理的原則，應當按國家有關規定通過企業登記系統企業登記系統以及國家企業信用信息公示系統向企業注冊地的商務主管部門報送投資信息。
第九條鼓勵外商投資股權投資類企業在取得統一社會信用代碼證30日內聯系并加入佛山市基金業協會，接受行業自律管理，增進行業交流，獲得協會專業服務和指導。
外商投資股權投資管理企業在完成商事登記注冊后，應當于3個月內向中國證券投資基金業協會遞交私募基金管理人登記申請，并于遞交申請之日12個月內完成登記。新登記的外商投資股權投資管理企業應當在辦結私募基金管理人登記手續之日6個月內完成首只私募基金產品備案。
外商投資股權投資企業在完成商事登記注冊后，應當于3個月內向中國證券投資基金業協會遞交私募基金備案申請，并于遞交申請之日6個月內完成私募基金備案。如屬于創業投資企業，應當在省發展改革委完成創業投資企業備案；如屬于國家、省、市、區級政府投資基金，應當在相應發展改革部門完成政府出資產業投資基金信用信息登記。
佛山市基金業協會應當定期公布未按規定時間辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續的企業名單，并將名單定期報送市、區金融部門，由市金融工作局向市商務局、市市場監管局、人行佛山市中心支行和外匯管理局佛山市中心支局告知收集的企業名單。
第十條外商投資股權投資企業開展境內股權投資業務時，應當嚴格遵守外匯管理和跨境人民幣業務管理的相關規定。
第十一條外國投資者可使用可自由兌換貨幣、境外人民幣或其在中國境內合法取得的人民幣出資，出資幣種為外幣的，應當按照外匯管理相關規定直接在銀行辦理結匯和支付手續。企業注冊資本或認繳出資幣種為可自由兌換外幣的，按照發生（繳款）當日中國人民銀行公布的匯率的中間價折算為等值人民幣。
第十二條外國投資者在境內因減資、股權轉讓、清算所得資金和經營利潤等，可依法以人民幣或外幣匯出。
第十三條外商投資股權投資管理企業和外商投資創業投資管理企業應當委托商業銀行機構作為主辦資金托管銀行，外商投資股權投資類企業管理的境內人民幣基金應當委托商業銀行機構作為項目資金托管銀行。托管銀行應當是經國家金融監管部門批準、具備資金托管能力和資質的、分行級以上的商業銀行。
第十四條主辦資金托管銀行、項目資金托管銀行均需履行托管職責，審查托管賬戶內資金使用的真實性和合規性，監督外商投資股權投資類企業在其經營范圍內依法合規使用托管賬戶內資金，在項目清算時進行反欺詐、反洗錢相關核查，并督促企業繳納相關稅費。其中，主辦資金托管銀行需對外商投資股權投資管理企業管理的所有項目的收入或利潤進行監督核查，項目資金托管銀行應當對具體項目進行監督核查。
第十五條根據中國證券投資基金業協會登記備案管理要求，外商投資股權投資管理企業的主營業務為發起設立并管理股權投資企業及經審批或登記機關許可的其相他相關業務，不能從事與股權投資無關的業務。外商投資股權投資企業應當采取股權投資方式直接投資于境內非上市公司股權，不得投資于國家法律法規規章禁止外商投資的領域，投資外商投資限制類領域應當符合外商投資法律法規有關規定。
第四章 扶持政策
第十六條市級股權投資行業扶持政策適用于外商投資股權投資類企業，扶持獎勵幣種為人民幣。
各區人民政府應當結合各區實際參照境內股權投資類企業招商引資相關政策制定或修訂外商投資股權投資類企業招商引資政策，具體可包含地方經濟發展貢獻獎勵、辦公用房補助、高管獎勵、投資風險補償、活動舉辦補助。
第十七條符合市和各區人才政策規定的外商投資股權投資行業人才，遵照有關辦法享受相應的獎勵政策。
第五章 監管機制
第十八條 各區應當建立外商投資股權投資類企業日常管理機制，履行屬地管理責任，督促并引導企業規范運作。
第十九條 各區應當建立風險控制機制，做好金融風險防控工作，防范打擊以股權投資、創業投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規活動，對可能面臨風險的情形啟動預警機制。
第二十條佛山市基金業協會應當充分發揮協會在企業商事登記注冊、基金管理人登記、基金產品備案、資金托管、日常經營運作等方面的自律管理作用，督促引導會員規范運作、合法經營。如發現外商投資股權投資類企業超范圍經營、未依法完成登記備案手續、投資項目違反國家相關規定等情形，佛山市基金業協會應當及時向市、區金融部門報告，對于違反行業自律管理規則的外商投資股權投資類企業采取處理措施。
第二十一條 市金融工作局應當定期將各區、佛山市基金業協會報送的信息告知市商務局、市市場監管局、人行佛山市中心支行和外匯管理局佛山市中心支局。市金融工作局加強與廣東證監局的溝通交流，建立信息共享機制。市金融工作局應當綜合協調各區、各部門開展防范和處置非法集資突發事件。
第二十二條市市場監管局應當定期將外商投資股權投資類企業的商事登記注冊信息告知市金融工作局。
第二十三條人行佛山市中心支行應當依法履行反洗錢監督管理職責，鼓勵資金托管銀行加強對股權投資類企業股東及合伙人身份識別，對募集資金來源的真實性、合法性進行審查，積極開展可疑交易監測分析。
第二十四條外匯管理局佛山市中心支局應當依法對外商投資股權投資類企業外匯登記、外匯收支及資金匯兌等行為實施監督管理。
第六章 保障措施
第二十五條建立外商投資股權投資類企業服務工作部門協調聯動工作機制，由市金融工作局牽頭，會同市商務局、市市場監管局、人行佛山市中心支行、外匯管理局佛山市中心支局等部門和單位，負責研究制定與外商投資股權投資類企業相關的扶持政策及其落實，并協調解決相關問題。
市金融工作局負責日常協調、服務工作。市商務局負責對外商投資企業及其投資者遵守信息報告辦法的實施情況進行監督檢查。市市場監管局負責外商投資股權投資類企業的登記注冊和監督管理，加強對相關企業的行政指導，提供優質、高效、便捷、規范的登記服務。人行佛山市中心支行負責外商投資股權投資類企業所涉跨境人民幣工作和相關監督管理。外匯管理局佛山市中心支局負責外商投資股權投資類企業外匯管理工作和相關監督管理。
第七章 附 則
第二十六條香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的投資者、定居在國外的中國公民（華僑）在本市設立股權投資類企業，參照本指引執行。
第二十七條 本指引由市金融工作局負責解釋。
第二十八條本指引自2020年10月9日起施行，有效期3年。
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