重慶市科學技術局 中共重慶市委組織部
重慶市教育委員會 重慶市財政局 重慶市
人力資源和社會保障局 重慶市知識產權局
關于印發重慶市進一步促進科技成果轉化
的實施細則的通知
渝科局發〔2021〕43號
各區縣(自治縣)人民政府，市政府有關部門，有關單位：
為貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《重慶市促進科技成果轉化條例》，加快疏解我市科技成果轉化鏈條中的現實堵點，促進科技成果快速轉化為現實生產力，我們制定了《重慶市進一步促進科技成果轉化的實施細則》，經市政府同意，現印發給你們，請認真貫徹實施。
重慶市科學技術局
中共重慶市委組織部
重慶市教育委員會
重慶市財政局
重慶市人力資源和社會保障局
重慶市知識產權局
2021年5月22日
重慶市進一步促進科技成果轉化的實施細則
為加快推進科技成果轉化，深化職務科技成果所有權或長期使用權試點改革，充分發揮市場機制在科技成果轉化中的決定性作用，著力疏解我市科技成果轉化鏈條中的現實堵點，促進科技成果快速轉化為現實生產力，特制定本實施細則。
一、關于科技成果賦權
（一）開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點。選取部分創新能力強、轉化成效顯著、示范作用突出的高校、科研院所，開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點。先賦權后轉化，通過實施科技成果產權激勵，進一步提升科研人員開展科技創新和成果轉化的積極性。鼓勵試點單位將本單位利用財政性資金形成或接受企業、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務科技成果所有權賦予成果完成人(團隊)，試點單位與成果完成人(團隊)成為共同所有權人。試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務科技成果長期使用權。在科研人員履行協議、科技成果轉化取得積極進展、收益情況良好的情況下，試點單位可進一步延長科研人員長期使用權期限。(責任單位：市科技局、市教委、市財政局、市知識產權局，有關高校、科研院所)
（二）推進賦權科技成果限時轉化。試點單位優先賦權成果完成人開展成果轉化，成果完成人自單位賦權之日起1年內未實質性啟動成果轉化的，試點單位可以自行組織或委托第三方開展成果轉化。經上述程序仍未轉化的科技成果，試點單位應當在科技成果轉化公共服務平臺上面向社會公開發布，并按照原單位成果轉化管理辦法中第三方收益分配比例執行。公示不得涉及保密條款內容(包括軍工項目)，若涉及保密條款的，從其規定和約定。(責任單位：市科技局、市教委、市財政局、市知識產權局，有關高校、科研院所)
（三）明確職務科技成果轉化凈收入。高校院所科技成果轉化凈收入是指技術合同的實際成交額扣除交易的直接成本和稅金等后的余值。企業科技成果轉化凈收入是指技術合同的實際成交額扣除交易的直接成本、稅金和前期研發投入后的余值。職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，科技成果轉讓或者許可凈收入無法計算時，可按照不少于技術合同實際成交額百分之五十的比例給予完成、轉化科技成果作出重要貢獻的人員獎勵和報酬。(責任單位：市科技局、市審計局)
（四）優化科技成果無形資產作價投資管理。授權高校、科研院所的主管部門辦理科技成果作價投資形成國有股權的轉讓、無償劃轉或者對外投資等管理事項，不需報財政部門審批或者備案。納入國有資本投資運營公司集中統一監管的，公司要按照科技成果轉化授權要求，簡化科技成果作價投資形成的國有股權管理決策程序。(責任單位：市財政局、市科技局、市教委，各高校、科研院所)
（五）完善科技成果轉化容錯免責機制。鼓勵單位樹立科技成果只有轉化才能實現創新價值，不轉化是最大損失的理念。實施科技成果轉化，在不違反法律法規的前提下，因不可抗力、政策重大變化等因素導致科技成果轉化失敗的，有關人員不承擔責任。高校、科研院所以及國有獨資企業(公司)、國有資本控股公司的相關負責人已經履行勤勉盡責義務，未謀取非法利益的，不因科技成果轉化后續價值變化而承擔決策責任。相關負責人根據法律法規和本單位依法制定的規章制度，開展科技成果轉化工作，履行了民主決策程序、監督管理職責以及信息公示與合理注意義務的，即視為已經履行勤勉盡責義務。高校、科研院所實施科技成果轉化，已經履行勤勉盡責義務仍發生投資虧損的，經單位主管部門審核后，不納入高校、科研院所國有資產投資保值增值考核范圍，按照有關規定辦理虧損資產核銷手續。(責任單位：市委組織部、市科技局、市審計局)
二、關于科技成果有效供給
（六）優化科技成果的源頭供給。
以市場需求為導向，優化科技成果產出。在集成電路、大數據、人工智能、智能制造、新能源、新材料、生命科學、生物技術等重點領域加快布局一批重大科技專項，有效破解卡脖子技術難題，催生一批高質量重大科技成果。提高技術攻關的針對性，建立開放式的創新主體技術信息交互系統，推廣以專利數據、產業數據為基礎的新興產業專利導航機制，依托重慶科技資源共享平臺、重慶技術創新專利導航平臺、易智網、對手通等公共平臺，采取政府購買、開放共享的模式，逐步打造覆蓋重慶主導產業和新興產業的技術圖譜服務系統，避免重復研發、科技人員與市場需求脫節。
強化科研項目的成果轉化導向，在市級科技重大專項、市級重點研發計劃、大科學裝置等項目中進一步明確成果轉化任務，設立與成果轉化相關的考核指標。對于產業技術創新類項目，項目主管部門要明確項目實施單位履行成果轉化義務，可以在任務書中約定成果轉化經費支出和轉化期限，并將成果轉化結果作為項目績效評價指標之一。(責任單位：市科技局、市發展改革委、市經濟信息委、市知識產權局)
（七）促進國內科技成果在渝轉化。
積極引進知名高校、科研院所、中央企業等到渝轉化科技成果，打造西部科技成果轉化集聚地。鼓勵各區縣(自治縣)和兩江新區、重慶高新區、萬盛經開區(以下統稱區縣)根據產業轉型升級與民生保障改善需求，引進知名高校、科研院所在渝建立科技成果轉化基地(中心)或技術轉移轉化服務機構，布局建設科技成果轉化承載區。鼓勵引進建設的科技成果轉化基地(中心)、技術轉移轉化服務機構，對符合條件的給予支持。探索支持知識產權交易中心建設，提供知識產權評估、托管、交易鑒證、投融資等服務，吸引知識產權在渝交易和運營。
支持中國科學院系統科技成果在渝轉化。推動環中國科學院大學重慶學院創新生態圈建設。支持中國科學院重慶產業技術創新與育成中心、中國科學院科技產業化網絡聯盟重慶科技成果轉移轉化中心等做大做強。重點支持中試完成、形成核心產品的早期項目。支持打造具有示范效應的育成中心孵化平臺，培育技術經理人隊伍，健全創新生態。推動中國科學院知識產權運營管理中心在渝設立分中心，加快中國科學院高價值專利在渝轉移轉化。(責任單位：市科技局、市人力社保局、市知識產權局，各區縣政府)
（八）推進國際技術轉移開放合作。建設“一帶一路”國際技術轉移中心，對接國家資源，建立與國內“一帶一路”科技合作平臺的聯動機制，在活動共辦、信息共享、平臺共建等方面深入合作，推動技術成果高效轉化。搭建中國(重慶)與新加坡科技成果轉化平臺，開展科技成果轉化合作。依托新加坡國立大學重慶研究院，創辦高新產業孵化基地、創新科技園等，集聚高層次科技成果轉化人才，引進新加坡先進技術成果，推動新加坡與本市企業的技術轉移轉化。用3年時間，建立一批國際技術轉移機構，拓展中國—匈牙利技術轉移中心(重慶)模式，依托使領館和相關平臺機構，互建技術轉移中心;建立一批海外創新中心，鼓勵高校、科研院所、企業聯合具備國際化科技合作基礎的中介機構建立海外創新中心。(責任單位：市科技局、市商務委、市政府外辦、市中新項目管理局，各區縣政府)
（九）強化高校院所科技成果轉化導向。建立高校和科研院所的科技成果轉化報告制度，按照規定向其主管部門提交上年度科技成果轉化情況報告;將科技成果轉化情況納入高校、科研院所評價和考核體系，作為其辦學質量和水平效益的重要內容。科技成果轉化績效作為高校、科研院所申報科技計劃項目支持的重要依據。(責任單位：市科技局、市教委、市財政局)
（十）強化科研人員科技成果轉化導向。在高校、科研院所開展增設科技成果轉化職稱類別試點，單獨開展科技成果轉化人員職稱評審，并明確科技成果轉化類在職稱評審和崗位聘任的比例和指標。將專業技術人員承擔橫向項目、科技成果轉化等業績與其他政府科技計劃項目同等對待;高校、科研院所的科技人員承擔企業或其他社會組織委托的技術開發、技術咨詢、技術服務、技術培訓等橫向合作活動，可折算成科研工作量。(責任單位：市人力社保局、市教委、市科技局)
（十一）鼓勵擔任行政職務的科研人員轉化成果。擔任行政職務的科研人員(不含單位正職領導干部)在完成崗位職責和任務前提下，可以向單位提出書面申請，在成果轉化中經單位同意后在企業(含在本單位所屬企業)從事技術研發、產品開發、技術咨詢和技術服務等工作;是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉化法的規定獲得現金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。(責任單位：市委組織部、市科技局、市人力社保局、市審計局等市級有關部門，各高校、科研院所)
（十二）加強科技成果中試熟化。
分領域建設以企業為主體的全市分布式中試熟化平臺體系。整合高校、科研院所、企業存量中試設施資源，發布細分產業領域中試設施項目及服務清單，升級打造一批以樣品樣機為重點的中試熟化服務平臺;依托一批具有產品生產相關資質的產業技術研究院、新型研發機構和龍頭企業，打造一批優勢行業領域的、以可銷售產品為重點的中試熟化基地，有效承載高校、科研院所和企業技術成果的中試熟化服務，形成全市分行業、分領域的科技成果中試熟化網絡體系。
將符合有關規定的中試熟化基地相關設施納入重慶市科技資源共享平臺管理，根據開放共享評價考核情況給予獎補，其中用于獎勵一線科研服務人員的比例不低于70%。鼓勵全市重點實驗室、工程技術研究中心、技術創新中心等科技創新基地開展中試熟化服務。鼓勵區縣對承接高校、科研院所、企業資源建設的科技成果中試熟化基地給予相應支持。(責任單位：市科技局、市教委、市國資委，各區縣政府)
三、關于科技成果轉化要素集聚
（十三）培育一批服務能力突出的專業化科技成果轉化機構。鼓勵高校、科研院所打造專業化、市場化的科技成果轉化服務機構，或與社會化服務機構合作開展成果轉化。支持服務機構圍繞市場需求，對重點高校院所存量科技成果進行篩選，開展科技成果轉化撮合工作;支持服務機構以協議方式按一定比例享有科技成果轉化的收益。對培育效果好、具有高價值專利分析能力、線上平臺、線下技術經理人團隊及金融服務功能的服務機構，建立相應的服務標準，進一步規范服務機構的市場行為;對符合條件的專業化科技成果轉化機構，根據上年度科技成果轉化績效，市級給予每年不超過100萬元獎補。(責任單位：市科技局、市知識產權局)
（十四）引進培育一批高水平技術經理人隊伍。鼓勵高校、科研機構、企業從先進地區或單位引進技術經理人，鼓勵研發人員、專利代理師等從事技術經紀工作。建設技術經理人學院，開展網絡培訓和線下活動，培養技術轉移領域高層次、專業化人才。組建市場化運營的技術經理人行業協會，搭建高校院所、專業機構和各類人員交流和資源聚合的橋梁，開展優秀技術經理人和優秀服務案例評選。(責任單位：市人力社保局、市科技局、市知識產權局)
（十五）培育專業化科技成果評估機構。健全以轉化應用為導向的科技成果評價機制。在成本法、收益法、市場法、協議定價等多種定價方式中，可優先采用協議定價方式。通過協議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。建立健全科技成果評估機構評價體系和工作事后追溯機制，根據評估機構所評成果的總數量、總價值、轉化率按相應權重進行績效評價，促進科技成果評估機構提質增效。(責任單位：市科技局、市財政局、市市場監管局)
（十六）打造高水平專業化創業孵化平臺。
加速建設環大學創新生態圈，研究制定促進環大學創新生態圈發展政策，增加“雙創”團隊培育數量，提升“雙創”企業孵化質量。支持環大學創新生態圈布局建設專業化技術轉移機構，培育一批技術經理人，打通大學與孵化平臺、科技企業的成果轉移轉化渠道。鼓勵大中型企業入駐環大學創新生態圈，發布創新需求，引導帶動創新創業。
打造規模化、專業化科技企業孵化器，完善眾創孵化、成果轉化等功能，提供技術轉移、知識產權、中試熟化等專業化科技成果轉化服務，市級根據區縣孵化績效予以獎補。
支持科技成果完成團隊或創業企業積極參加中國創新創業大賽等賽事活動，對接高端人才、先進技術、創投資金等創新要素，促進一批應用前景好的科技成果轉化和產業化。(責任單位：市科技局、市教委、市財政局、市人力社保局、市知識產權局)
（十七）做大做強創業投資規模。
積極探索綜合運用后補助、引導基金、風險補償等方式支持成果轉化。聚焦重點行業，結合行業特性，用好用活種子基金，在市場失靈的環節發力，對早期創新及時提供資金支持;舉辦行業創投峰會，吸引國內外知名創投機構、產業資本集聚重慶、投資重慶;承接國家科技成果轉化引導基金，在我市設立一定規模子基金，對獲得各級各類財政資金支持形成的科技成果轉化項目進行賦能價值投資，推動科創企業成長。
將知識產權證券化、產業知識產權運營基金作為推進科技成果轉移轉化的重要著力點和科技金融產品的有效補充。探索建立基于高質量科技成果篩選、培育、轉化、投資的高端價值鏈金融孵化服務新模式。(責任單位：市科技局、市財政局、市商務委、市金融監管局、市知識產權局)
四、關于科技成果轉化便利化服務
（十八）推廣科技成果轉化首臺套產品應用。首臺(套)重大技術裝備評定時，對符合條件且屬于科技成果轉化形成的產品給予優先支持。支持通過科技成果轉化形成的首臺(套)重大技術裝備依法參與政府采購活動。加大對通過科技成果轉化形成的首臺(套)重大技術裝備示范應用力度，探索首臺(套)重大技術裝備等示范推廣應用商業模式創新。鼓勵區縣制定本地示范應用通過科技成果轉化形成的首臺(套)產品支持政策。(責任單位：市發展改革委、市科技局、市經濟信息委、市財政局，各區縣政府)
（十九）優化科技成果評估流程。高校、科研院所將科技成果轉讓、許可或者作價投資，由單位自主決定是否進行資產評估。成果完成人與技術需求方形成初步意向后，由成果完成人向單位提交成果轉化方案、定價方式、建議價格、技術資料以及說明是否存在關聯交易，由單位選擇定價方式。對于單位選擇評估定價且不存在關聯性交易的，可不開展資產評估，鼓勵由單位組織成果完成人代表、單位部門代表、行業投資專家、第三方評估機構專家等構成專家組，綜合評出成果的價值、價格及成熟度;對于存在關聯交易情況，采用第三方進行資產評估。(責任單位：市科技局、市財政局、市國資委、市市場監管局)
（二十）優化技術合同認定登記流程。取消初次注冊登記現場辦理，采取線上核驗注冊資質。逐步對現行注冊登記系統進行升級改造，加快實現對凡不涉及技術或商業秘密的技術合同，申請人可按技術合同認定登記相關要求，在網上辦理和審核相關事宜。技術合同認定登記提交資料簡化為技術合同登記表、技術合同規范文本、相關技術證明等。(責任單位：市科技局)
（二十一）落實科技成果轉化稅收支持政策。高校、科研機構、上市公司、非上市公司、高新技術企業等轉化職務科技成果給予個人的股權激勵，允許個人按照相關規定遞延或分期繳納個人所得稅。落實技術開發、轉讓相關免征增值稅優惠政策。(責任單位：重慶市稅務局、市財政局)
（二十二）大力弘揚企業家創新精神。強化企業是科技成果轉化主體的認識，鼓勵企業家不斷提高企業技術創新能力、吸納科技成果能力，促進科技成果轉化，加快科技成果產業化。持續5年每年在市科技型企業庫和高新技術企業庫中選擇1000名企業家，開展包括科技政策、創新戰略、經營管理、科技金融等方面的專題輔導培訓，增強勇于創新、敢于冒險的企業家精神。加強對優秀企業家先進事跡和突出貢獻的宣傳報道。(責任單位：市工商聯、市科技局、市經濟信息委、市國資委)
（二十三）強化科技成果轉化責任主體信用等級管理。充分發揮科研誠信和社會信用管理的作用，結合公共信用綜合評價結果，對科技成果供給方、需求方、中介方等實施信用等級管理。科研誠信等級不達標的，可采取限制相關主體參與市級財政資金支持的科技成果轉化活動等措施;相關責任主體科研誠信分值為0分及以下的，及時推送至“信用重慶”等平臺進行公示，發揮市場監管作用。(責任單位：市科技局、市發展改革委)
（二十四）構建全社會聯動協同的工作格局。加強政策、資源統籌，形成全市上下聯動、部門配合、單位協同、社會參與的工作格局。市級有關部門、各區縣應當加大對科技成果轉化的投入，合理安排財政資金投入，并引導和帶動社會資金投入。市級有關部門要加強對高校、科研院所和企業科技成果轉移轉化工作指導，及時清理和修改完善現行管理制度，優化完善相關政策，推進科技成果轉移轉化。針對科技成果轉化的難點問題，選取基礎較好的單位開展試點，總結交流好經驗、好做法，對可復制、可推廣的經驗和模式及時總結推廣。鼓勵行業協會等第三方機構研究發布年度成果轉化好產品名單，引導全社會關心和支持科技成果轉移轉化。將國有企業引進新技術、新成果、首臺(套)重大裝備和科技成果轉化績效等，納入企業負責人經營業績考核體系。(責任單位：市科技局、市教委、市財政局、市國資委等市級有關部門，各區縣政府)
中央在渝高等院校、科研院所、企業開展科技成果轉化活動，參照適用本實施細則。
《重慶市進一步促進科技成果轉化的
實施細則》政策解讀
為加快推進科技成果轉化，深化職務科技成果所有權或長期使用權試點改革，充分發揮市場機制在科技成果轉化中的決定性作用，著力疏解我市科技成果轉化鏈條中的現實堵點，促進科技成果快速轉化為現實生產力，市科技局等6個部門聯合印發了《關于印發重慶市進一步促進科技成果轉化的實施細則的通知》(以下簡稱《實施細則》)。為方便社會公眾廣泛知曉《實施細則》相關內容，現作如下解讀:
一、起草背景及過程
促進科技成果轉移轉化是實施創新驅動發展戰略的重要任務，是加強科技與經濟緊密結合的關鍵環節。如何把科技成果快速轉化為現實生產力已成為全社會高度關注的問題。近年來，我市出臺了促進科技成果轉化的系列政策措施，去年修訂了《重慶市促進科技成果轉化條例》，在科技成果賦權、加大激勵力度等方面進行了制度創新，有效調動了科研人員轉化科技成果和企業應用新技術的積極性。近日召開的市委五屆十次全會要求“把科技成果產生轉化應用作為主抓手”。市委出臺的《關于深入推動科技創新支撐引領高質量發展的決定》，明確提出要完善科技成果轉化機制和權益分配配套政策。
根據國家有關政策法規精神，結合我市科技成果轉化實施情況，梳理出科技成果轉化政策針對性不夠強、可操作性不夠優化、工作機制不夠順暢等薄弱環節，起草了《實施細則》。
二、主要內容及特色
《實施細則》主要內容包括：
（一）關于科技成果賦權：開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點，推進賦權科技成果限時轉化，明確職務科技成果轉化凈收入，優化科技成果無形資產作價投資管理，完善科技成果轉化容錯免責機制。
（二）關于科技成果有效供給：優化科技成果的源頭供給，促進國內科技成果在渝轉化，推進國際技術轉移開放合作，強化高校院所科技成果轉化導向，強化科研人員科技成果轉化導向，鼓勵擔任行政職務的科研人員轉化成果，加強科技成果中試熟化。
（三）關于科技成果轉化要素集聚：培育一批服務能力突出的專業化科技成果轉化機構，引進培育一批高水平技術經理人隊伍，培育專業化科技成果評估機構，打造高水平專業化創業孵化平臺，做大做強創業投資規模。
（四）關于科技成果轉化便利化服務：推廣科技成果轉化首臺套產品應用，優化科技成果評估流程，優化技術合同認定登記流程，落實科技成果轉化稅收支持政策，大力弘揚企業家創新精神，強化科技成果轉化責任主體信用等級管理，構建全社會聯動協同的工作格局。
《實施細則》的特色內容主要有：
一是突出了成果轉化基礎研究“最先一公里”和成果轉化、市場應用“最后一公里”有機銜接。提出以市場需求為導向，優化科技成果的源頭供給，在市級科技重大專項、市級重點研發計劃、大科學裝置等項目中進一步明確成果轉化任務，設立與成果轉化相關的考核指標。
二是優化了政策落地的可操作性。著力疏解我市科技成果轉化鏈條中的現實堵點，對在成果轉化過程中難以操作的環節，如職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，若無法計算凈收入，可按不少于技術合同實際成交額的50%獎勵成果研發和轉化團隊，同時，對單位主要負責人容錯免責條件、科技成果評估的方式和流程等進行了明確。
三是著力補齊科技成果轉化服務體系“短板”。分領域建設全市分布式中試熟化平臺體系，加快高水平技術轉移機構和專業化創業孵化平臺建設，加大技術轉移人才培養和成果評估機構的培育力度，逐步建立全方位、全鏈條科技成果轉化服務體系。
四是注重營造科技成果轉化的良好生態。著力建立、維護好各方共同支持推動科技成果轉化的氛圍與環境，鼓勵企業家勇于創新、敢于冒險，強化科技成果轉化責任主體信用等級管理，推廣科技成果轉化首臺套產品應用等。
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