原標(biāo)題：關(guān)于國(guó)知局第423公告中提交開放許可聲明相關(guān)規(guī)定的介紹

修改后的《中華人民共和國(guó)專利法》于2021年6月1日起正式施行，其中，新增加的開放許可制度引起了廣泛關(guān)注和討論，5月24日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的第423號(hào)公告。本文將對(duì)此公告和開放許可聲明請(qǐng)求書進(jìn)行介紹，希望可以給有意愿提出開放許可聲明的讀者提供一些指引和幫助。

修改后的《中華人民共和國(guó)專利法》于2021年6月1日起正式施行，其中，新增加的開放許可制度引起了廣泛關(guān)注和討論。由于專利法實(shí)施細(xì)則還在修改中，目前尚無(wú)法確定開放許可的具體實(shí)施辦法。5月24日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的第423號(hào)公告，即，《關(guān)于施行修改后專利法的相關(guān)審查業(yè)務(wù)處理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“423公告”)，在第七條中對(duì)提出開放許可聲明做出了暫行的規(guī)定，隨后發(fā)布了“專利開放許可聲明”官方請(qǐng)求書。本文將對(duì)此公告和開放許可聲明請(qǐng)求書進(jìn)行介紹，希望可以給有意愿提出開放許可聲明的讀者提供一些指引和幫助。

423公告的第七條規(guī)定，“自2021年6月1日起，專利權(quán)人可以依照修改后的專利法第五十條第一款，以紙件形式自愿聲明對(duì)其專利實(shí)施開放許可。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將在新修改的專利法實(shí)施細(xì)則施行后對(duì)上述聲明進(jìn)行審查。”

根據(jù)該規(guī)定可知，區(qū)別于英國(guó)、德國(guó)等一些早已實(shí)行當(dāng)然許可制度的國(guó)家，我國(guó)對(duì)于開放許可所劃定適用的對(duì)象為已授權(quán)的專利，不含在審的專利申請(qǐng)。也即，申請(qǐng)人無(wú)法就在審的專利申請(qǐng)?zhí)峤婚_放許可聲明。這一點(diǎn)不同于現(xiàn)行的專利實(shí)施許可合同備案制度。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2011年6月27日公布的《專利實(shí)施許可合同備案辦法》第二十條的規(guī)定，“當(dāng)事人以專利申請(qǐng)實(shí)施許可合同申請(qǐng)備案的，參照本辦法執(zhí)行”。根據(jù)該規(guī)定可知，在我國(guó)允許權(quán)利人以專利申請(qǐng)為標(biāo)的進(jìn)行專利實(shí)施許可。由此可見，對(duì)于開放許可的標(biāo)的，我國(guó)采取了更嚴(yán)格的限制，這主要是為了確保開放許可的穩(wěn)定性，保障被許可人的權(quán)益。

根據(jù)國(guó)知局發(fā)布的“專利開放許可聲明”(以下簡(jiǎn)稱“聲明”)，其中第③欄設(shè)置了專利權(quán)人需要承諾符合的“開放許可聲明條件”，包括：(1)本專利不在專利獨(dú)占和排他實(shí)施許可的有效期內(nèi)，(2)許可任何單位和個(gè)人實(shí)施本專利，(3)在開放許可期內(nèi)維持專利有效，以及，(4)專利權(quán)人屬于中國(guó)內(nèi)地單位或個(gè)人，以開放許可方式技術(shù)出口的，按照《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》和《技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理辦法》的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

其中的第4個(gè)條件需要中國(guó)專利權(quán)人予以關(guān)注。由于開放許可的被許可人可以為“任何單位和個(gè)人”(這當(dāng)然也包括了外國(guó)和臺(tái)港澳的企業(yè)和個(gè)人)，因此，如果提出聲明的專利權(quán)人為中國(guó)內(nèi)地單位或個(gè)人，那么開放許可的實(shí)施就會(huì)涉及技術(shù)出口相關(guān)的規(guī)定。在這種情況下，需要專利權(quán)人根據(jù)前述《管理?xiàng)l例》和《管理辦法》的規(guī)定，在各地方主管部門履行備案的義務(wù)。根據(jù)前述《管理?xiàng)l例》和《管理辦法》的規(guī)定，各地方主管部門主要是對(duì)技術(shù)進(jìn)出口合同進(jìn)行備案。然而，根據(jù)修改后的《專利法》第五十一條的規(guī)定，開放許可關(guān)系的確立，并不以許可合同的簽署為生效條件。也即，在開放許可的情況下，雙方可能并沒有簽署技術(shù)進(jìn)出口合同。對(duì)于這種情況，如何在地方主管部門就技術(shù)出口一事進(jìn)行備案登記，還需要國(guó)知局和地方主管部門進(jìn)一步出臺(tái)實(shí)施細(xì)則和管理辦法。

另外，針對(duì)第③欄，需要特別注意的是，專利權(quán)人應(yīng)承諾信息屬實(shí)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)此特別說(shuō)明，“如果作出不實(shí)承諾提出開放許可聲明的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局查實(shí)后將予以公告撤回。情節(jié)嚴(yán)重的，將列入專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。” 因此，提出開放許可聲明的專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)秉承誠(chéng)實(shí)信用的原則和審慎自持的態(tài)度填寫聲明，避免對(duì)自身造成不利的影響。

聲明的第④欄和第⑤欄涉及了自己實(shí)施和許可他人實(shí)施的情況;第⑥欄涉及了許可期限屆滿日;第⑦欄涉及了許可使用費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。此處需要特別提醒的是，如果專利權(quán)人在第⑦欄勾選了“其他明確合理的許可使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)”，那么應(yīng)當(dāng)具體、明確地寫明許可使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。這可以避免聲明無(wú)法通過(guò)審查，也可以避免可能引發(fā)的分歧或者糾紛。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在聲明表格中，對(duì)于開放許可的條件、專利實(shí)施的情況、許可使用費(fèi)等方面進(jìn)行了合理化設(shè)置，大大簡(jiǎn)化了許可人與被許可人達(dá)成一致的步驟，從而有利于專利技術(shù)的盡快實(shí)施和運(yùn)用。然而，當(dāng)前還有一些實(shí)際操作的問題，例如年費(fèi)的減免，支付方式的確定，糾紛解決的具體操作等，還有待國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)一步出臺(tái)細(xì)則和辦法予以規(guī)范細(xì)化。對(duì)此，我們將持續(xù)予以關(guān)注并進(jìn)一步給讀者提供介紹和操作引導(dǎo)。

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