新年伊始，科創(chuàng)板又開始了新一輪逐鹿打新。過去一年，我們看到了中國高科技企業(yè)在科創(chuàng)板乘風破浪昂揚發(fā)展，展現(xiàn)了科創(chuàng)板作為國家高科技領域“孵化器”的重要推動作用，同時發(fā)揮著我國經(jīng)濟轉型的改革“試驗田”功能。上海證券交易所設立科創(chuàng)板至今，已有383家企業(yè)成功登陸上市，總市值更是超過了5萬億元，有效驅動傳統(tǒng)經(jīng)濟轉型升級，助力中國經(jīng)濟高質量發(fā)展。科創(chuàng)板自開放注冊以來，不少企業(yè)因知識產(chǎn)權審核問題被阻攔在科創(chuàng)板IPO門外，因此，本文圍繞科創(chuàng)板設立背景、企業(yè)上市遇到的問題、科創(chuàng)板企業(yè)專利現(xiàn)狀和科創(chuàng)企業(yè)面臨的專利風險等問題，為科創(chuàng)板擬IPO企業(yè)增強知識產(chǎn)權風險意識拋磚引玉。
>>> 科創(chuàng)板設立背景及企業(yè)上市問題
2018年11月5日，上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。
2019年1月23日，中央全面深化改革委員會第六次會議審議通過了《在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制總體實施方案》《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》。
2020年3月，證監(jiān)會出臺《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》，即科創(chuàng)屬性評價指標“3+5”，2021年4月16日，證監(jiān)會修訂公布了該評價指引，新增“研發(fā)人員占比超過10%的”的注冊要求，進一步完善了科創(chuàng)屬性的篩選標準，形成“4+5”的評價指標。
科創(chuàng)板的成功設立將更好地服務在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具備核心技術、行業(yè)領先、有良好發(fā)展前景的優(yōu)質企業(yè)，進一步完善支持創(chuàng)新的資本形成機制。
知識產(chǎn)權作為科創(chuàng)屬性評價的“硬”指標，反映出企業(yè)核心技術成果商業(yè)化過程中的行業(yè)競爭力，是IPO上市前后最為關鍵的審查環(huán)節(jié)之一。據(jù)圖1統(tǒng)計，截至2021年12月29日，有將近200家擬科創(chuàng)板IPO企業(yè)“折戟”，而知識產(chǎn)權侵權訴訟、知識產(chǎn)權權屬糾紛、與知識產(chǎn)權緊密結合的技術先進性信息披露等成為阻礙上市的核心問題。
?圖1 科創(chuàng)板企業(yè)上市情況
(以上信息來自公開數(shù)據(jù)整理)
下文將從企業(yè)的多維度專利現(xiàn)狀分析，以及專利糾紛風險角度出發(fā)，為科創(chuàng)板擬IPO企業(yè)如何加強知識產(chǎn)權工作，順利登陸科創(chuàng)板提供借鑒和參考。
>>> 科創(chuàng)板企業(yè)專利現(xiàn)狀與風險分析
從圖2可以看出，科創(chuàng)板已上市企業(yè)在科技創(chuàng)新方面，專利成果產(chǎn)出數(shù)量逐年快速增加，逐步強化核心技術研發(fā)的領先優(yōu)勢，突出了“核心技術與研發(fā)進展”關鍵內容的披露要求，嚴格匹配科創(chuàng)屬性評價標準，體現(xiàn)了科創(chuàng)企業(yè)“硬”科技底色。
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圖2 科創(chuàng)板企業(yè)專利申請趨勢
但從(圖3)已上市企業(yè)2019年、2020年以及2021年專利申請數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，其上市前后1~3年內專利申請量有較為明顯的的增長。
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圖3 不同年度科創(chuàng)板上市企業(yè)的專利申請趨勢
首先，從專利申請趨勢(圖2和圖3)可以看出，國內科創(chuàng)上市企業(yè)專利申請逐年增加，但是部分企業(yè)(如：“上海芯龍半導體”上市前專利“突擊”)為滿足科創(chuàng)板上市要求集中申請的現(xiàn)象普遍存在。
其次，作為科創(chuàng)板上市企業(yè)，其掌握的核心技術應當在國內外重點市場得到較好的專利布局。進一步分析科創(chuàng)板上市企業(yè)的海外專利布局現(xiàn)狀(圖4)，可以看出美國和歐洲是科創(chuàng)上市企業(yè)對標國際最為重視的海外市場，通過WIPO(世界知識產(chǎn)權組織)申請PCT專利進而布局海外是多數(shù)科創(chuàng)板上市企業(yè)的主要選擇途徑。
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圖4 科創(chuàng)企業(yè)海外專利布局情況
接著，從智慧芽數(shù)據(jù)庫的專利價值和合享數(shù)據(jù)庫的價值度兩個維度分析(圖5)可以發(fā)現(xiàn)，目前科創(chuàng)板上市企業(yè)已經(jīng)擁有較多數(shù)量的高價值專利，但是低價值專利的占比仍然較高，整體上，與國際先進高科技企業(yè)核心專利技術持有量仍有一定的差距。說明科創(chuàng)板上市企業(yè)整體評價看已具備關鍵核心技術的創(chuàng)造能力，但高價值專利數(shù)量占比少的問題不可忽視，反映出企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出存在管理缺陷，影響企業(yè)上市后的可持性發(fā)展評價。
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圖5 科創(chuàng)板企業(yè)專利價值分布
另從專利文本質量評價維度看，科創(chuàng)上市企業(yè)專利申請權利要求數(shù)量較多(圖6)，表明科創(chuàng)板上市企業(yè)的專利保護意識相對較高，保護效力明顯較低的專利占比較小。其中作為科創(chuàng)板上市企業(yè)保駕護航的優(yōu)質專利代理機構功不可沒(圖7)，可以作為擬科創(chuàng)上市企業(yè)選擇的參考。以上說明科創(chuàng)板企業(yè)專利質量整體較好，優(yōu)質專利代理機構是其首選。
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圖6 科創(chuàng)板企業(yè)權利要求數(shù)分布
?圖7 專利代理機構代理科創(chuàng)板企業(yè)專利申請量排名
上述針對科創(chuàng)板企業(yè)的整體分析結論可以作為后備上市企業(yè)的參考，為擬IPO企業(yè)提升知識產(chǎn)權綜合水平提供借鑒。與此同時，科創(chuàng)板上市企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權風險也是重點梳理的關鍵問題。
從全球來看，近10年來，專利侵權案件數(shù)量持續(xù)呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢(圖8)。
圖8 近10年全球專利侵權訴訟案件
自2019年6月科創(chuàng)板正式開板以來，已有多家企業(yè)在上市過程中遭遇知識產(chǎn)權法律問題阻攔，雖然近年侵權糾紛呈現(xiàn)出多樣化的“非理性”趨勢，但通過專利訴訟仍然是競爭對手最慣用的“狙擊”工具。據(jù)不完全統(tǒng)計，上交所已累計發(fā)布超百份專利涉訴公告(圖9)，并且訴訟時間不斷提前、商業(yè)競爭屬性持續(xù)攀升。
圖9 近10年科創(chuàng)板企業(yè)專利侵權訴訟案件
專利權屬風險也不容小覷。雖然近3～5年的已立案案件暫未披露(圖10)，但2019年作為科創(chuàng)板的開放第一年，就見證了專利權屬糾紛案件數(shù)量的爆發(fā)增長，更多有關擬上市企業(yè)的專利權屬訴訟糾紛見諸報道，逐漸成為擋在科創(chuàng)企業(yè)上市路上的另一只攔路虎。專利權屬糾紛在已上市中同樣屢見不鮮。擬科創(chuàng)板上市企業(yè)需要針對合作研發(fā)、委托研發(fā)、第三方技術轉讓等方式獲得的知識產(chǎn)權開展深入的盡職調查并形成應對策略，以提前應對科創(chuàng)板上市階段的風險。
?圖10 近10年科創(chuàng)板企業(yè)專利權屬案件
從上述針對科創(chuàng)板企業(yè)的專利現(xiàn)狀及其所面臨的專利風險的分析，科創(chuàng)板擬IPO企業(yè)如何來提升自身的知識產(chǎn)權屬性呢?筆者建議從以下維度開展。
首先是系統(tǒng)性“專利補強”。
可以從以下三方面考慮：
建立核心技術專利圍墻(數(shù)量補強)：知識產(chǎn)權數(shù)量是衡量企業(yè)技術成果的因素之一，也是科創(chuàng)屬性評價的重要工作。擬上市企業(yè)需盡早圍繞核心技術和產(chǎn)品建立專利導航預警專題數(shù)據(jù)庫，以專利大數(shù)據(jù)為指引，調整研發(fā)方向，以此開展專利挖掘布局工作，有助于提升研發(fā)效率，避免重復研發(fā);
圍繞核心技術高價值專利培育(質量補強)：擬上市企業(yè)可建立符合自身實際情況的專利預審機制，建立代理服務機構準入機制，建立向高質量專利產(chǎn)出傾斜的知識產(chǎn)權激勵機制，構建自身的高質量專利工作體系;
應對核心技術全球訴訟風險(空間補強)：擬上市企業(yè)應重視海外專利布局，通過開展專利數(shù)據(jù)、技術數(shù)據(jù)、產(chǎn)品數(shù)據(jù)、市場數(shù)據(jù)等多維度數(shù)據(jù)分析，篩選重點布局市場，為重點市場和擬開拓市場構建專利保護墻。
其次是全方位“風險管控”。
可以從以下四個方面著手：
建立健全以研發(fā)管理為核心的全流程風險管理體系：應盡早建立健全企業(yè)自身的知識產(chǎn)權管理體系和制度，既是滿足科創(chuàng)板上市對企業(yè)內部控制制度的基本要求，也是企業(yè)通過制度建立及執(zhí)行防控自身知識產(chǎn)權管理風險的客觀要求。其中，企業(yè)知識產(chǎn)權管理制度應當嵌入到人力、行政、采購、研發(fā)、市場、銷售、投融資等企業(yè)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，覆蓋商業(yè)秘密、商標、專利、著作權、數(shù)據(jù)等全部知識產(chǎn)權及相關類型，并按照PDCA原則進行制定和實施;
管控經(jīng)營全鏈知識產(chǎn)權風險：在企業(yè)申報科創(chuàng)板IPO開始之初，應當先進行系統(tǒng)性、全鏈條的風險評估，評估內容包括企業(yè)的專利是否可能被宣告無效、核心技術與產(chǎn)品是否可能侵犯第三方專利權、專利數(shù)量是否滿足等，充分預估企業(yè)上市之后可能會遭到哪些狙擊，以及如被狙擊成功，可能會導致哪些后果，并制定應急預案;
積極應對專利糾紛訴訟：若在企業(yè)申報科創(chuàng)板IPO過程中出現(xiàn)相關專利糾紛，應及時采取應對措施，切忌猶豫不決，以防阻礙企業(yè)的IPO之路、甚至被終止審核，即便最終成功上市，也會嚴重打擊潛在投資者對企業(yè)的信任度;
重點識別專利權屬風險：一方面，在人員管理上上重點關注和識別核心技術人員的職務發(fā)明糾紛風險;另一方面，在研發(fā)管理上重點關注和識別合作開發(fā)成果權屬披露風險。
>>> 結 語
最后，展望2022年，各地積極開展科創(chuàng)板企業(yè)輔導上市重點工程，企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權阻擊會成為全社會更加關注的熱點話題，企業(yè)需要練好知識產(chǎn)權“內功”，才能防范風險于未然。
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