近日，甘肅、山東、江西等省市場監(jiān)管局分別發(fā)布了關(guān)于認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域監(jiān)督檢查的通知，將落實(shí)市場監(jiān)管總局有關(guān)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查任務(wù)，開展管理體系認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織的監(jiān)督檢查。
認(rèn)證君對檢查的對象、檢查重點(diǎn)內(nèi)容等進(jìn)行匯總。
各省檢查通知
檢查背景和依據(jù)
根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》和《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2022年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查的通知》(市監(jiān)認(rèn)證函〔2022〕471號)部署，依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》、《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》、《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》等法律法規(guī)要求開展檢查工作
一、檢查目的
為加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可事中事后監(jiān)管，通過加大監(jiān)督檢查力度，督促獲證組織持續(xù)符合認(rèn)證要求。依法使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)行為，嚴(yán)厲打擊虛假認(rèn)證、買證賣證等違法違規(guī)行為，維護(hù)認(rèn)證市場秩序，增強(qiáng)認(rèn)證公信力。
二、檢查對象
質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、信息安全管理體系、食品農(nóng)產(chǎn)品管理體系、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證、建設(shè)施工行業(yè)質(zhì)量管理體系、能源管理體系、知識產(chǎn)權(quán)管理體系、危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)認(rèn)證，食品安全管理體系，綠色產(chǎn)品認(rèn)證、其他自愿性工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證等相關(guān)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)及獲證企業(yè)。
三、檢查內(nèi)容及重點(diǎn)
1、重點(diǎn)檢查認(rèn)證人員不到現(xiàn)場、遲到早退或冒名頂替，嚴(yán)重減少審核時間，審核人員收受獲證企業(yè)禮金禮品或在獲證企業(yè)報銷不合理費(fèi)用，審核組不具備相應(yīng)資格和技術(shù)專業(yè)能力，偽造認(rèn)證檔案虛假認(rèn)證、買證賣證，認(rèn)證實(shí)施過程中未對關(guān)鍵過程和場所進(jìn)行審核，增加、減少或遺漏認(rèn)證程序，未作認(rèn)證決定即頒發(fā)認(rèn)證證書，未按規(guī)定實(shí)施監(jiān)督審核，遠(yuǎn)程審核不規(guī)范，上報信息不及時不準(zhǔn)確等行為。
2、獲證組織是否持續(xù)符合認(rèn)證要求，認(rèn)證證書撤銷之日起或暫停期間繼續(xù)使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，偽造、冒用、買賣認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志等行為。
四、檢查時間
自公告通知起至2022年11月。
五、抽查比例
按照不同層級(省級、市級等)抽查比例3%-25%不等。
六、檢查方式
采用獲證組織現(xiàn)場查驗(yàn)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)檔案檢查、從業(yè)人員詢問等方式。
七、其他工作重點(diǎn)要求
1、責(zé)任落實(shí)到人，落實(shí)誰檢查誰負(fù)責(zé)，統(tǒng)一檢查內(nèi)容和評判尺度，執(zhí)法檢查人員要秉持公正、客觀、嚴(yán)肅的工作紀(jì)律，不得收取禮金禮品、不得由被檢查對象承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。
2、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，盡量避免針對同一認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展多次檢查。
3、及時通報，對檢查結(jié)果及時通報至省局及市場總局，及時將違法行為的處罰結(jié)果對外公布。
4、做好保密工作，不得早于檢查前24小時將檢查計劃告知被檢查對象。
附“雙隨機(jī)、一公開”抽查內(nèi)容01獲證組織基本情況
01組織法定資質(zhì)證書
1)是否具有法規(guī)要求的資質(zhì)文件及行政許可;
2)資質(zhì)文件及行政許可是否有效;
3)認(rèn)證范圍是否超出資質(zhì)文件及行政許可范圍;
4)獲證組織是否被列入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”。
02組織基本情況與上報信息是否相符
1)組織的注冊和運(yùn)營地址與認(rèn)證證書中信息是否相符;
2)組織獲證范圍內(nèi)實(shí)際人數(shù)是否與上報信息中組織人數(shù)是否相符
03組織文件化信息
1)是否建立了文件化信息;
2)文件化信息描述的獲證范圍是否在組織運(yùn)營范圍內(nèi);
3)文件化信息描述與組織實(shí)際是否相符，如主要產(chǎn)品/服務(wù)內(nèi)容與流程等。
02認(rèn)證基本情況
01組織是否收到了機(jī)構(gòu)傳遞的以下材料并核實(shí)
1)是否有合同或受理通知，合同或受理通知是否有簽字蓋章;
2)是否有最近一次的審核/評價計劃;
3)是否有最近一次審核的審核/評價報告;
4)核實(shí)審核/評價報告和審核/評價計劃中的審核/評價時間、地址、審核/評價組成員與實(shí)際情況是否一致，是否存在審核員未到現(xiàn)場、冒名頂替、無正當(dāng)理由減少審核時間等情況。
02組織過程控制情況
1)現(xiàn)場巡視重要過程、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施及監(jiān)視和測量資源配備及運(yùn)行情況;
2)查看重要過程是否有相關(guān)過程控制文件或操作制度;
3)是否存在應(yīng)付認(rèn)證審核，突擊補(bǔ)記錄、補(bǔ)文件或做假記錄、假文件;
4)法律法規(guī)的遵守情況。
注：各領(lǐng)域關(guān)鍵設(shè)備、重要過程及相關(guān)法律法規(guī)不同
03證書和標(biāo)志的管理
1)正確使用認(rèn)證證書;
2)獲得認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系發(fā)生重大變化時，獲得認(rèn)證的組織和個人應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請變更，未變更或者經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)不符合認(rèn)證要求的，不得繼續(xù)使用該認(rèn)證證書;
3)正確使用產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志，不得利用產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其服務(wù)、管理體系通過認(rèn)證。
04內(nèi)審和管評
1)是否按自身的規(guī)定頻次實(shí)施了內(nèi)審和管評;
2)內(nèi)審、管理評審的記錄文件(包括計劃、報告、會議簽到表等)是否與實(shí)際相符。
03認(rèn)證人員行為規(guī)范
01行為規(guī)范
1)審核員是否擅自減少審核時間，甚至不到現(xiàn)場;
2)審核員是否索取不合理差旅食宿費(fèi)用; 3)認(rèn)證人員是否有收受財物、吃拿卡要、收取紅包、亂報發(fā)票、參與娛樂活動、游山玩水等現(xiàn)象。
04否決項(xiàng)和重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)(紅線問題)
01如發(fā)現(xiàn)以下問題之一的整體打0分，并提出到認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查的建議：
1)認(rèn)證人員(實(shí)習(xí)審核員除外)未按照認(rèn)證規(guī)則要求，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入現(xiàn)場而未進(jìn)入現(xiàn)場進(jìn)行審核的;
2)冒名頂替其他認(rèn)證人員實(shí)施審核的;
3)偽造認(rèn)證檔案、記錄和資料的;
4)認(rèn)證證書載明的事項(xiàng)內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí)的;
5)拒不配合檢查，無法進(jìn)入企業(yè)的;
6)獲證組織體系運(yùn)行有重大問題審核組未發(fā)現(xiàn)的。
02其他特殊情況打分
1)企業(yè)停產(chǎn)的，無法檢查的項(xiàng)目得0分，其他能夠正常實(shí)施檢查的項(xiàng)目正常打分;
2)無法提供相關(guān)核查材料的，不能提供材料的檢查項(xiàng)目得0分，其他能夠提供的正常打分。
以下提供檢查附表，供參考
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