青島市高新技術企業(yè)上市培育庫管理辦法(試行)
青科規(guī)〔2021〕3號
2021-07-13
各區(qū)(市、功能區(qū))、西海岸新區(qū)科技主管部門，各有關單位：
根據《關于強化科技引領加快國際化創(chuàng)新型城市建設的若干政策措施》(青政辦發(fā)〔2020〕18號)文件要求，為規(guī)范做好我市高新技術企業(yè)上市培育服務工作，扶持推動一批創(chuàng)新性強、成長性好的高新技術企業(yè)加快上市進程，市科技局研究制定了 《青島市高新技術企業(yè)上市培育庫管理辦法(試行)》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
青島市科學技術局
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實《青島市民營和中小企業(yè)發(fā)展促進辦法》(市政府令〔2021〕282號)、《青島市人民政府辦公廳關于強化科技引領加快推進國際化創(chuàng)新型城市建設若干政策措施的通知》(青政辦發(fā)〔2020〕18號)文件精神，做好我市高新技術企業(yè)上市培育服務工作，扶持推動一批創(chuàng)新性強、成長性好的高新技術企業(yè)加快上市進程，進一步帶動我市產業(yè)生態(tài)整體提升和多層次資本市場健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱高新技術企業(yè)上市培育庫(以下簡稱“上市培育庫”)是指在青島市注冊登記的、有效期內的國家高新技術企業(yè)，有意愿或已啟動在境內證券交易所上市工作，按照本辦法規(guī)定的條件，按程序納入上市培育庫管理的企業(yè)群體。
第三條 上市培育庫實行動態(tài)管理，原則上在庫企業(yè)培育期為三年。具體建設堅持政府引導與企業(yè)自愿相結合，通過政策支持、精準服務、典型示范等措施加速在庫企業(yè)上市步伐，形成多層次上市培育梯隊，營造良好活躍的上市氛圍。
第四條 青島市科學技術局負責上市培育庫的入庫審核、監(jiān)督管理、引導服務等工作。
第二章 管理與職責
第五條 企業(yè)申請加入上市培育庫需滿足下列任一條件：
A.企業(yè)上市申報材料獲證監(jiān)會或交易所正式受理;
B.企業(yè)已在青島證監(jiān)局備案輔導;
C.企業(yè)具備上市潛質，已制訂詳細的上市計劃，并成立專門的工作團隊，與證券公司、律師事務所、會計師事務所等中介機構簽訂合作協(xié)議進入實際操作。
第六條 第五條C條件中的企業(yè)具備上市潛質是指：
1.企業(yè)達到主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板任一上市條件的;
2.企業(yè)暫未達到上市條件，但近兩年內科技創(chuàng)新水平、成果轉化能力及經濟指標等顯著躍升，未來三年具備上市可能的;
3.企業(yè)已在新三板精選層掛牌。
第七條 企業(yè)具備上市潛質，同時符合下列情況的，可優(yōu)先入選上市培育庫：
1.滿足2021年新修訂《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》中科創(chuàng)屬性評價指標體系;
2.企業(yè)已獲得投資機構實質投資。
第三章 項目立項
第八條 高新技術企業(yè)上市培育庫入庫工作按以下程序：
1.發(fā)布通知。市科技局根據工作計劃，制定并發(fā)布當年度培育庫入庫申報通知。
2.入庫申報。符合條件的企業(yè)根據市科技局發(fā)布的申報通知，注冊登錄申報通知明確的申報系統(tǒng)進行申報，按要求填寫信息，提交相關材料，并對提交材料的真實性負責;企業(yè)所在區(qū)市科技主管部門對企業(yè)材料進行審核并提交至市科技局。
3.論證審核。市科技局組織證券、財務、法律等方面專家對企業(yè)申報材料進行審核。同時結合金融科技手段，根據入庫標準，利用大數(shù)據分析對申報企業(yè)進行技術篩查。
4.公示入庫。經專家審核通過的企業(yè)，由市科技局面向社會公示，公示無異議的納入上市培育庫。
第九條 上市培育庫原則上實行定期申報、集中審核，每年定期進行更新。對于短期內成長性好、爆發(fā)性強或我市重點引進的高新技術企業(yè)，可隨時申報，按程序審核后入庫。
第四章 組織實施
第十條 企業(yè)在庫期間需接受市科技局或市科技局委托機構的跟蹤管理，了解運營動態(tài)和上市進展。市科技局根據企業(yè)運營及發(fā)展情況提供相應服務或取消入庫資格。
第十一條 對入庫企業(yè)，給予以下支持：
1.對入庫企業(yè)按其可加計扣除研發(fā)費用較上年度新增部分的20%給予獎勵，每家企業(yè)的年度最高獎勵不超過300萬元。此外，給予20萬元市科技計劃項目支持。
2.優(yōu)先支持入庫企業(yè)及主要科研、管理人員申報爭取各級科技獎勵、榮譽;優(yōu)先支持入庫企業(yè)申報爭取各級科技創(chuàng)新項目、平臺、人才等政策支持。
3.對不同上市階段的企業(yè)提供多層次、差異化服務，包括但不限于改制上市咨詢培訓、金融特派員輔導、供應鏈產品鏈拓展、金融機構對接、鼓勵金融機構設計特色產品、龍頭企業(yè)助力及其它延伸服務。
第五章 監(jiān)督管理
第十二條 入庫企業(yè)出現(xiàn)下述情況之一的，將移出上市培育庫：
1.企業(yè)實現(xiàn)上市;
2.企業(yè)入庫后兩年內未完成股份制改造，或入庫后三年內未完成上市或上市申報;
3.企業(yè)資產質量和經營狀況發(fā)生重大變化,不符合入庫條件;
4.在申請入庫過程中提供虛假信息，或企業(yè)及企業(yè)高管近兩年內違反法律、法規(guī)，受過行政或司法處罰;
5.企業(yè)注冊地遷出青島市，或企業(yè)已停止經營活動;
6.市科技局認定的其他應出庫情形。
第六章 附 則
第十三條 本辦法自2021年8月9日起施行，有效期至2022年12月31日。
第十四條 本辦法由青島市科學技術局負責解釋。
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