科創(chuàng)板上市過程中遭受知識產權訴訟風險極高
上期我們分享了科創(chuàng)板上市知識產權訴訟的應對中關于科創(chuàng)板上市知識產權訴訟的概述，以及專利侵權訴訟的應對策略，本期我們繼續(xù)跟大家分享科創(chuàng)板上市知識產權訴訟中關于商業(yè)秘密侵權糾紛以及知識產權權屬糾紛的應對策略。
一、科創(chuàng)板上市商業(yè)秘密侵權糾紛的應對
通常來說，商業(yè)秘密侵權糾紛主要集中在兩大類，一是技術秘密糾紛，二是經營信息糾紛。而其中技術秘密糾紛是科創(chuàng)板上市商業(yè)秘密糾紛的主要類型。
常見的技術秘密糾紛產生的情形主要是技術人員在離職時帶走了原公司的技術內容而引發(fā)的糾紛，在科創(chuàng)板上市過程中則體現在競爭對手針對擬上市企業(yè)提起員工技術秘密侵權。
比較為大家知悉的在科創(chuàng)板上市過程中因遭受商業(yè)秘密糾紛而被迫撤回上市申請的案例應該是深圳市漢弘數字印刷集團股份有限公司(下稱“漢弘集團”)的上市申報。
事實上，早在2019年初，漢弘集團就已經被深圳市潤天智數字設備股份有限公司(下稱“潤天智”)提起了商業(yè)秘密訴訟，雖然在2019年12月，深圳市龍崗區(qū)人民法院駁回了潤天智對漢弘集團發(fā)起的相關商業(yè)秘密訴訟，然而2020年1月，潤天智就上述裁定向深圳市中級人民法院提起了上訴。2020年3月，深圳中院受理了上述案件。正是在這個時間點上，上交所在2020年4月16日受理了漢弘集團的科創(chuàng)板上市申請。2020年8月19日，潤天智進一步起訴漢弘集團及其全資子公司漢拓數碼銷售的HT2512UV平板噴繪機侵犯其技術秘密，并請求賠償其經濟損失人民幣1億余元及維權合理支出35萬元。
2020年8月28日，經審議，上市委員會在重點關注包括漢弘集團目前經歷的多次被舉報侵犯商業(yè)秘密的情況之后，最終做出了暫緩審議的決定。2020年10月14日，深圳市中級人民法院作出撤銷深圳市龍崗區(qū)人民法院刑事裁定，指令深圳市龍崗區(qū)人民法院對本案進行重新審理。最終，漢弘集團在2021年11月13日主動撤回了IPO申請，科創(chuàng)板上市審核中止。
從上述一系列的時間節(jié)點和雙方的行動來看，商業(yè)秘密侵權訴訟如處理不妥當，將很可能對企業(yè)科創(chuàng)板上市產生重大影響。
一般而言，應對商業(yè)秘密侵權訴訟可采取包括程序抗辯和實體抗辯等兩大類應對策略。
程序抗辯中，訴訟時效和管轄權異議抗辯等適用成立的機會相對較小，而原告主體資格抗辯在證據充分的情況下有機會得到支持。所謂原告主體資格主要是判斷訴訟的原告是否為其主張的商業(yè)秘密權利的權利人或利害關系人，只有商業(yè)秘密權利人或其具有訴訟權利的受讓人才有訴訟主體資格。
實體抗辯是商業(yè)秘密侵權訴訟中最為重要的抗辯理由，而其中最常見包括三大理由：①否定對方主張的權利構成商業(yè)秘密，即舉證證明對方主張的技術秘密點不符合法律規(guī)定的商業(yè)秘密構成要件——秘密性、保密性和價值性;②被訴侵權行為或技術方案不構成對商業(yè)秘密的侵犯，即被告沒有實施侵犯商業(yè)秘密的行為;③自身的技術方案來源于合法途徑，即被告舉證證明被訴技術方案來源于自行研發(fā)或者反向工程等。
二、科創(chuàng)板上市知識產權權屬糾紛的應對
科創(chuàng)板上市知識產權權屬糾紛也是企業(yè)在IPO過程中常遇到的糾紛類型，根據科創(chuàng)企業(yè)取得知識產權的方式不同，其遭遇知識產權權屬糾紛的原因主要可以分為三大類：
（1）因職務發(fā)明創(chuàng)造引起的專利權屬糾紛。這是最為常見的一種知識產權權屬糾紛類型，即經常是在企業(yè)中存在來自于競爭對手的前員工，引發(fā)競爭對手以專利屬于前員工的職務發(fā)明為由而提起專利權屬訴訟。
對于此類糾紛，企業(yè)的應對措施包括預防和應對。其中在預防方面，如聘請技術人員時需要特別留意其與前公司的競業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議等。在梳理好風險點之后企業(yè)要做好必要的風險隔離措施，例如簽訂保證協(xié)議，讓員工聲明不會從前公司帶來任何的技術成果用于本公司的研發(fā)。而在應對方面，企業(yè)必須做好自身技術研發(fā)的記錄，以便后續(xù)在訴訟過程中能夠證明自己付出的創(chuàng)造性勞動，同時對于各參與人員的角色，是主導或是輔助等，都最好能通過文件形式予以確認留存。
（2）因合作或委托開發(fā)引起的專利權屬糾紛。另外有一些企業(yè)之間可能希望優(yōu)勢互補，通過合作研發(fā)的方式共同獲得知識成果，但如合作協(xié)議約定不清，則可能引發(fā)權屬糾紛。
對于此類糾紛，最為重要的是在合同簽訂時需要明確雙方的角色。技術開發(fā)合同包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同，兩者對于知識產權的成果歸屬有不同的法律規(guī)定。我國法律規(guī)定，對于技術開發(fā)合同中的知識產權歸屬，是約定優(yōu)先，即約定歸屬于哪一方就優(yōu)先尊重雙方意思自治。若沒有明確約定，則技術成果通常由實際完成方取得。由此可知，一方面，雙方在合同約定的時候就應當明確知識產權歸屬，避免后續(xù)的爭議;另一方面，同樣地在企業(yè)的日常研發(fā)過程中也應當保留自身進行創(chuàng)造性貢獻的研發(fā)記錄，以便在約定不清時爭取知識產權。
（3）因技術轉讓引起的專利權屬糾紛。有些企業(yè)可能自身自主研發(fā)實力不清，常通過向第三方受讓的形式獲得知識產權，但如雙方對約定條件不明確，則可能引發(fā)權屬糾紛。
但實際上，在科創(chuàng)板上市中，因技術轉讓引起的專利權屬糾紛的情形相對較少。依賴第三方技術轉讓，更多的是引起上交所對企業(yè)是否缺乏自主研發(fā)能力以及是否影響企業(yè)持續(xù)經營能力的質疑和問詢，尤其企業(yè)的多數核心技術是通過第三方許可取得的情形。而這一點，我們會在上市問詢部分予以講解。但無論如何，我們也不能排除這種情況的發(fā)生。對于企業(yè)而言，同樣在知識產權轉讓時就對雙方的權利義務做明確的約定。另外，在轉讓專利權或者是其他知識產權權利時，也應當完成相應的程序性工作，避免轉讓不生效的情況發(fā)生。
結語
從這些應對策略可以知道，如想更好地避免商業(yè)秘密和知識產權權屬訴訟風險，企業(yè)更重要的是做好自身知識產權合規(guī)的工作，這種合規(guī)涵蓋技術合同審核、技術人員背景調查、技術風險隔離，以及自身研發(fā)過程的存檔等。只有做好這些方面，才能在更有效的層面上避免上述糾紛風險的發(fā)生。
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