大連市科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理辦法
大科規(guī)發(fā) [2023] 2號
各有關(guān)單位：
為深入貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推進我市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，強化對高質(zhì)量發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《大連市科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
大連市科學技術(shù)局大連市財政局
2023年5月30日
大連市科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理辦法
第一章 總則
第一條 為深入貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推進科技成果本地轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，強化對高質(zhì)量發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用，制定本辦法。
第二條 在市財政科技創(chuàng)新專項中安排科技成果轉(zhuǎn)化專項資金(以下簡稱專項資金)，用于促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
第三條 專項資金的管理和使用，應(yīng)遵循明確目標、突出重點、創(chuàng)新機制、統(tǒng)籌資源的原則。
第四條 市科技局負責編制年度專項資金預算，提出年度專項資金支持方向，發(fā)布申報指南、組織項目申報和評審，編制資金分配方案，撥付資金到項目單位。
市財政局負責組織專項資金預算編制和審核，批復下達年度預算，根據(jù)市科技局的申請撥付資金。
第二章 支持對象和基本條件
第五條 專項資金支持對象：
(一)向企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的在連高校院所;
(二)吸納高校院所科技成果的在連企業(yè);
(三)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu);
(四)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺;
(五)科技成果轉(zhuǎn)化中試基地，以及通過其驗證并在連轉(zhuǎn)化的中試項目。
第六條 專項資金支持基本條件：
(一)所支持企業(yè)應(yīng)在連具有獨立法人資格;
(二)科技成果來源于國內(nèi)外高校院所，以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可或作價投資合同形式，由我市企業(yè)吸納，單個技術(shù)合同交易額應(yīng)達到20萬元以上(含20萬元);技術(shù)合同應(yīng)經(jīng)認定登記，技術(shù)交易支付憑證齊全;
(三)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)指為實現(xiàn)和加速制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識，通過各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移提供各類服務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)為在連法人或非法人組織;
(四)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺指具備成果展示、技術(shù)交易、政策咨詢、資本對接、國際合作、知識產(chǎn)權(quán)、交流培訓等部分或全部功能的從事科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的綜合性平臺，投資主體或運營主體應(yīng)為在連法人或非法人組織;
(五)科技成果轉(zhuǎn)化中試基地指以企業(yè)、科研院所、第三方轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)主體、雙創(chuàng)孵化載體等為依托，為科技成果進行二次開發(fā)實驗和企業(yè)規(guī)模生產(chǎn)提供成熟、適用、成套技術(shù)而開展中間試驗的科研開發(fā)實體，投資主體或運營主體應(yīng)為在連法人或非法人組織。通過科技成果轉(zhuǎn)化中試基地驗證并在我市轉(zhuǎn)化的中試項目承擔單位，應(yīng)為在連具有獨立法人資格的企業(yè)。
第三章 支持政策
第七條 在連高校院所向企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果，簽訂技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可或作價投資合同，按照實際發(fā)生技術(shù)交易額或相關(guān)股權(quán)進行折算的金額給予高校院所最高8%獎勵，單項最高不超過50萬元。企業(yè)吸納高校院所科技成果，簽訂技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可或作價投資合同，按照實際發(fā)生技術(shù)交易額或相關(guān)股權(quán)進行折算的金額給予企業(yè)最高15%補助，單項最高不超過100萬元。同一合同按認定時間所在年份計算，獎勵周期不超過3年。單項申報獎勵額低于1萬元的不予支持。獎勵資金主要用于獎勵科技成果轉(zhuǎn)化工作部門和對促進科技成果轉(zhuǎn)化有突出貢獻的人員。
第八條 高校院所通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可或作價投資方式以無形資產(chǎn)入股創(chuàng)辦企業(yè)，技術(shù)合同交易額100萬元(含)以上，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬明確，技術(shù)占股比例達到20%(含)以上，經(jīng)組織專家評審、報市政府同意后，確定為大連市重大科技成果轉(zhuǎn)化項目。企業(yè)在享受第七條政策的基礎(chǔ)上，可享受以下政策：
(一)支持社會化基金采取股權(quán)投資方式投資企業(yè)，對首次融資到位金額500萬元以上(含)的項目，按融資到位金額最高10%、給予企業(yè)最高100萬元一次性獎勵補助。
(二)對企業(yè)發(fā)生的銀行貸款給予貼息補助，貼息期限不超過3年(按項目入庫時間所在年份起算)，貼息比例按照中國人民銀行一年期貸款市場報價利率50%確定，貼息補助累計最高100萬元。
(三)對上年度實現(xiàn)銷售收入首次達到300萬元以上(含)的企業(yè)，按銷售收入10%、給予最高300萬元一次性獎勵補助。
此外，鼓勵政府引導基金，按照市場化原則，支持重大科技成果轉(zhuǎn)化項目，具體事宜按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第九條對技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)(不含高校院所)促成高校院所科技成果向我市企業(yè)轉(zhuǎn)化，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)移中介合同(技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可或作價投資合同)，按促成技術(shù)合同實際發(fā)生技術(shù)交易額最高5%給予一次性經(jīng)費補助，最高不超過30萬元。技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)應(yīng)使用獲得的補助資金對聘用的技術(shù)經(jīng)紀人進行激勵。對新獲批的國家級、省級、市級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，按“就高不重復”原則一次性給予50萬元、40萬元、30萬元補助。
第十條 對科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，根據(jù)其成果評價體系建設(shè)、技術(shù)交易情況、成果與需求庫建立、技術(shù)經(jīng)紀人培養(yǎng)、交流培訓等活動進行綜合能力評估，對評估優(yōu)秀的轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，可連續(xù)三年每年給予最高不超過300萬元補助。具體評估辦法另行制定。
第十一條 對市級科技成果轉(zhuǎn)化中試基地，按照新增科研設(shè)施建設(shè)經(jīng)費給予最高500萬元補助。對在中試基地驗證并在我市落地轉(zhuǎn)化的中試項目，上年度實現(xiàn)銷售收入首次達到300萬元以上(含)，對300萬元以上、500萬元(含)以下部分的2%，對500萬元以上部分的1%，給予總額最高100萬元一次性獎勵補助。轉(zhuǎn)化項目產(chǎn)品的銷售收入，應(yīng)為銷售項目產(chǎn)品所產(chǎn)生的直接銷售收入。企業(yè)應(yīng)對轉(zhuǎn)化項目的銷售收入進行單獨核算，準確核算項目產(chǎn)生的直接銷售收入。本條政策與第八條政策不可兼得。重大中試基地項目可按照“一事一議”原則給予支持。
第四章 申報流程
第十二條 市科技局編制并向社會發(fā)布項目申報指南，指南明確支持對象和申報條件，規(guī)定申報方式、推薦程序及相關(guān)要求。
第十三條 按照申請單位屬地或行政隸屬關(guān)系，歸口管理部門(區(qū)市縣科技管理部門、高校院所等)對項目進行初審推薦。市科技局根據(jù)初審推薦意見，對推薦項目進行受理。
第十四條 市科技局根據(jù)需要組織專家評審或第三方審計，可到項目申報單位進行現(xiàn)場考核。
第十五條 市科技局對擬支持項目通過網(wǎng)站等方式進行社會公示，公示期為5個工作日。
第十六條 公示無異議或經(jīng)調(diào)查異議不成立的項目，由市科技局編制資金分配方案，向市財政局申請資金。市財政局根據(jù)市科技局資金分配方案將資金撥付至市科技局，由市科技局撥付資金至項目申報單位。
第五章 監(jiān)督管理
第十七條 加強專項資金績效管理，具體要求按照《中共大連市委 大連市人民政府關(guān)于全面實施預算績效管理的實施意見》(大委發(fā)〔2019〕22號)、《大連市財政項目支出預算績效管理辦法》(大財績〔2020〕956號)等文件執(zhí)行。
第十八條 全面實施科研誠信承諾制。在項目申報、評審等項目管理工作中，全面推行科研誠信承諾制度，從事申報、評審等工作的相關(guān)人員應(yīng)簽署科研誠信承諾書。對項目資金資助的單位存在弄虛作假、截留、挪用、擠占、騙取資金等違法違紀行為的，列入科研誠信失信名單,并按照相關(guān)法律法規(guī)追究相關(guān)單位和責任人的責任。
第十九條 財政部門及其相關(guān)工作人員在成果轉(zhuǎn)化專項預算安排，科技管理部門及其相關(guān)工作人員在成果轉(zhuǎn)化專項分配等環(huán)節(jié)，存在違反規(guī)定安排資金或其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的，按照《中華人民共和國預算法》《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國監(jiān)察法》《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關(guān)法律法規(guī)追究相關(guān)單位和人員的責任;涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
第六章 附則
第二十條本辦法自2023年7月1日起正式施行，有效期3年。
《大連市科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理辦法》政策解讀
一、起草目的
為深入貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推進我市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，強化對高質(zhì)量發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用，制定本辦法。
二、起草過程
《辦法》的起草過程中，我們先后在大連市科學技術(shù)局門戶網(wǎng)站公開征求有關(guān)單位和社會公眾意見，未收到反饋意見，由市科技局會同市財政局共同起草完成。經(jīng)市政府常務(wù)會審議后通過。
三、內(nèi)容說明
《辦法》共六章20條。主要內(nèi)容為：
(一)補助對象
包括向在連企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的高校院所;吸納高校院所科技成果的在連企業(yè);技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu);科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺;科技成果轉(zhuǎn)化中試基地以及通過其驗證并在我市轉(zhuǎn)化的中試項目。為防止補助資金分散、使用效益不集中，設(shè)定單個技術(shù)合同交易額應(yīng)達到20萬元以上的門檻。
(二)支持政策
一是對成果轉(zhuǎn)化供需主體實施普惠性支持。對轉(zhuǎn)化和吸納科技成果的在連高校院所、企業(yè)，按照實際發(fā)生技術(shù)交易額或相關(guān)股權(quán)進行折算的金額，分別給予最高8%、15%獎勵(比原政策分別提高3和5個百分點)，單項最高不超過50萬元、100萬元。
二是對重大科技成果轉(zhuǎn)化項目強化財政補助與金融政策統(tǒng)籌支持。改變過去單獨研發(fā)投入后補助的財政支持方式，采取財政補助與金融政策結(jié)合的階段性梯度支持模式：支持社會化基金采取股權(quán)投資方式投資企業(yè)，對首次融資到位金額500萬元以上(含)的項目，按融資到位金額最高10%、給予企業(yè)最高100萬元一次性獎勵補助;對企業(yè)發(fā)生的銀行貸款給予貼息補助，貼息期限不超過3年，貼息比例按照中國人民銀行一年期貸款市場報價利率50%確定，貼息補助累計最高100萬元;同時對上年度實現(xiàn)銷售收入首次達到300萬元以上(含)的企業(yè)，按銷售收入10%、給予最高300萬元一次性獎勵補助。
三是對技術(shù)服務(wù)機構(gòu)按照實際技術(shù)交易額加大激勵力度。對新獲批的國家級、省級、市級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，按“就高不重復”原則一次性給予50萬元、40萬元、30萬元補助;對技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)(不含大連高校院所)促成高校院所科技成果向我市企業(yè)轉(zhuǎn)化的，按促成技術(shù)合同實際發(fā)生技術(shù)交易額最高5%給予一次性經(jīng)費補助，最高不超過30萬元。
四是對科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺強化綜合性效能提升。根據(jù)其成果評價體系建設(shè)、技術(shù)交易情況、成果與需求庫建立、技術(shù)經(jīng)紀人培養(yǎng)、交流培訓等活動進行綜合能力評估，對評估優(yōu)秀的轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，可連續(xù)三年每年給予最高不超過300萬元補助。具體評估辦法另行制定。
五是對中試基地設(shè)施建設(shè)和驗證項目給予重點支持。對市級科技成果轉(zhuǎn)化中試基地，按照新增科研設(shè)施建設(shè)經(jīng)費給予最高500萬元補助。對在中試基地驗證并在我市落地轉(zhuǎn)化的中試項目，上年度實現(xiàn)銷售收入首次達到300萬元以上(含)，對300萬元以上、500萬元(含)以下部分的2%，對500萬元以上部分的1%，給予總額最高100萬元一次性獎勵補助。
四、實施時間
本辦法自2023年7月1日起正式施行，有效期3年。
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