近年來，認(rèn)證制度的建立是認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測行業(yè)普遍關(guān)心的問題，但對(duì)社會(huì)力量如何參與認(rèn)證制度建立的工作還缺乏系統(tǒng)的研究。本文參考國外社會(huì)力量參與建立認(rèn)證制度的情況，對(duì)我國開展聯(lián)盟認(rèn)證的可行性進(jìn)行探討。
一、國外社會(huì)力量參與認(rèn)證制度建立的動(dòng)態(tài)和情況
國外建立認(rèn)證制度的主要方式，是政府建立認(rèn)證制度和聯(lián)盟認(rèn)證制度。政府建立的認(rèn)證制度已多有介紹，本文不再贅述。社會(huì)力量參與建立認(rèn)證制度的方式較多，我們常常稱為聯(lián)盟認(rèn)證。聯(lián)盟認(rèn)證并無明確的定義，是我國認(rèn)證界對(duì)非政府組織建立認(rèn)證制度、推動(dòng)開展認(rèn)證工作的一種非正式說法。一般是指在聯(lián)盟的框架下，由獲聯(lián)盟授權(quán)/認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)盟所在的供應(yīng)鏈中開展的第三方認(rèn)證活動(dòng)。
據(jù)我們對(duì)目前一般所指的比較成功的聯(lián)盟認(rèn)證范例研究，大多數(shù)是指國外的非政府組織所開展的認(rèn)證工作。這些組織原有的英文名稱多種多樣，例如：Consortium、Alliance、International Councilof、International Federal、Forum、TaskForce、International等，均被翻譯為“聯(lián)盟”。實(shí)際上，這些組織的性質(zhì)相互之間差異比較大。從這些組織參與認(rèn)證工作的角色看，主要可以分為標(biāo)準(zhǔn)制定者和認(rèn)證制度所有者兩類，或是二者兼而有之。
單純的標(biāo)準(zhǔn)制定者。例如制訂TL 9000標(biāo)準(zhǔn)的全球電信業(yè)優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商聯(lián)盟(QuEST Forum)，制訂SA 8000標(biāo)準(zhǔn)、總部設(shè)在美國的社會(huì)責(zé)任國際組織，制訂《國際玩具協(xié)會(huì)商業(yè)行為守則》(ICTICOBP)的國際玩具業(yè)協(xié)會(huì)(ICTI)，雖然其制訂的標(biāo)準(zhǔn)被用于認(rèn)證，但并未深度參與后期認(rèn)證工作，這些都可以被視為單純的標(biāo)準(zhǔn)制定者。
既是標(biāo)準(zhǔn)制定者，又是認(rèn)證制度所有者。例如：由環(huán)境非政府組織和民間組織成立的森林管理委員會(huì)(FSC)，1994年FSC通過了森林認(rèn)證的原則和標(biāo)準(zhǔn)，開始授權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行森林認(rèn)證;國際有機(jī)農(nóng)業(yè)聯(lián)盟(IFOAM)，制訂并定期修訂國際通用的IFOAM 有機(jī)農(nóng)業(yè)與加工生產(chǎn)基準(zhǔn)，通過其有機(jī)保障體系對(duì)有機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施IFOAM認(rèn)可，全世界現(xiàn)在已有32家以上的認(rèn)證機(jī)構(gòu)參與到IFOAM的認(rèn)可項(xiàng)目中;國際Wi-Fi聯(lián)盟組織(WFA)是一個(gè)商業(yè)聯(lián)盟，直接對(duì)無線局域網(wǎng)產(chǎn)品實(shí)施認(rèn)證，以保證產(chǎn)品的兼容性和相關(guān)性能達(dá)到Wi-Fi聯(lián)盟的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證需要寄送樣品至Wi-Fi聯(lián)盟授權(quán)的實(shí)驗(yàn)室，其在中國設(shè)有授權(quán)測試實(shí)驗(yàn)室;為協(xié)調(diào)國際汽車質(zhì)量系統(tǒng)規(guī)范，世界上主要的汽車制造商及協(xié)會(huì)成立了一個(gè)專門機(jī)構(gòu)，稱為國際汽車工作組(IATF)，其在ISO支持下制訂了ISO/TS 16949標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)可，對(duì)審核員進(jìn)行注冊(cè)，對(duì)認(rèn)證全過程實(shí)施管理;由歐洲鐵路行業(yè)協(xié)會(huì)(UNIFE)制訂了IRIS(International Railway Industry Standard)國際鐵路行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)可。
從上述情況可以看出，國外并沒有“聯(lián)盟認(rèn)證”的固定模式，實(shí)質(zhì)上是一些非政府組織，以標(biāo)準(zhǔn)制定者，或既是標(biāo)準(zhǔn)制定者又是認(rèn)證制度所有者的身份成功地推動(dòng)了認(rèn)證工作，這些都被視為成功的“聯(lián)盟認(rèn)證”。為方便大家理解，本文繼續(xù)沿用“聯(lián)盟認(rèn)證”的說法。這些聯(lián)盟認(rèn)證的成功特點(diǎn)大致有如下兩個(gè)方面：
一是有雄厚的專業(yè)背景。這些認(rèn)證項(xiàng)目的共同特點(diǎn)是專業(yè)化認(rèn)證，具有本行業(yè)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)的支持，具備行業(yè)內(nèi)采信認(rèn)證結(jié)果的良好基礎(chǔ)。
二是有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)地位。制定標(biāo)準(zhǔn)、建立認(rèn)證制度的非政府組織都集合了代表相應(yīng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)集團(tuán)。比較典型的是lSO/TS 16949認(rèn)證，IATF的成員由寶馬(BMWGroup)、克萊斯勒(ChryslerLLC)、戴姆勒(DaimlerAG)、菲亞特(FiatGroupAutomobiles)、福特(FordMotor Company)、通用(GeneralMotors Corporation)、標(biāo)致(PSAPeugeotCitroen)、雷諾(Renault)和大眾(VolkswagenAG)等9家整車廠以及美國國際汽車監(jiān)督局(IAOB)、意大利汽車制造商協(xié)會(huì)(ANFIA)、法國車輛設(shè)備工業(yè)聯(lián)盟(FIEV)、英國汽車制造與貿(mào)易商協(xié)會(huì)(SMMT)和德國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)——質(zhì)量管理中心(VDA-QMC)等5個(gè)國家的汽車監(jiān)督機(jī)構(gòu)組成，實(shí)際上代表了全球汽車產(chǎn)業(yè)的最高水平。值得注意的是，國際玩具業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)證的首要重點(diǎn)是在中國，因?yàn)橹袊a(chǎn)的玩具中有80%銷往西方國家，其實(shí)質(zhì)是代表買方對(duì)生產(chǎn)方進(jìn)行認(rèn)證。
各國的法人注冊(cè)制度有差異，法人名稱確定規(guī)則不一。按照我國民法總則，沒有“聯(lián)盟”的法人定義，且對(duì)營利法人和非營利法人的注冊(cè)登記及名稱確定有嚴(yán)格的界定。目前國內(nèi)稱之為“聯(lián)盟”的組織，實(shí)際上都沒有取得正式的法律地位，更談不上法人地位。據(jù)稱也有地方市場監(jiān)管部門發(fā)放營業(yè)執(zhí)照的案例，但這種情況不具有普遍意義，即使取得營業(yè)執(zhí)照，其法律地位也僅是一個(gè)普通的工商企業(yè)。
如果對(duì)這些“聯(lián)盟”的性質(zhì)進(jìn)行法律分析，可以視為法人之間的契約。“聯(lián)盟”成立的文件和合同應(yīng)當(dāng)對(duì)“聯(lián)盟”責(zé)任的承擔(dān)主體(必須為法人)作出規(guī)定。由于不具備法人地位，“聯(lián)盟”也就不具有相應(yīng)的法人權(quán)利，如刻制印章、設(shè)立財(cái)務(wù)賬戶等。所以，目前聯(lián)盟的費(fèi)用支出一般是由組成聯(lián)盟的法人之一承擔(dān)，聯(lián)盟其他成員支付聯(lián)盟活動(dòng)的費(fèi)用都有很大的財(cái)務(wù)障礙。實(shí)際上，在我國目前的法律框架下，“聯(lián)盟”不具備實(shí)體化運(yùn)行的條件。
二、我國開展聯(lián)盟認(rèn)證的可行性及需要注意的問題
近年來，認(rèn)證聯(lián)盟成立的勢(shì)頭已經(jīng)顯現(xiàn)，國內(nèi)已經(jīng)探索性地出現(xiàn)了一些認(rèn)證聯(lián)盟。為適應(yīng)“浙江制造”認(rèn)證工作的需要，原浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局主導(dǎo)成立了“浙江制造認(rèn)證聯(lián)盟”;隨后各地的地方品牌認(rèn)證活動(dòng)也多以“認(rèn)證聯(lián)盟”的形式開展工作。中國建筑標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究院等單位成立了“中國工程建設(shè)檢驗(yàn)檢測認(rèn)證聯(lián)盟”;上海電器科學(xué)研究所(集團(tuán))有限公司等單位成立了 “機(jī)器人檢測認(rèn)證聯(lián)盟”，也有其他一些認(rèn)證聯(lián)盟正在積極籌備中。這些認(rèn)證聯(lián)盟成立的目的也不一樣，“浙江制造認(rèn)證聯(lián)盟”等地方品牌“認(rèn)證聯(lián)盟”是為了方便對(duì)參與“浙江制造”認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)管理;其他行業(yè)性或?qū)I(yè)性認(rèn)證聯(lián)盟則主要是為了在本行業(yè)(領(lǐng)域)推進(jìn)認(rèn)證檢測工作，今后更多的認(rèn)證聯(lián)盟主要也是這個(gè)目的。
從推進(jìn)本行業(yè)(領(lǐng)域)認(rèn)證工作的目的看，認(rèn)證聯(lián)盟可以起到如下幾個(gè)作用：一是統(tǒng)一聯(lián)盟成員共同推動(dòng)認(rèn)證工作的決心和意志，明確具體的工作方向;二是可以集合聯(lián)盟成員的技術(shù)力量，開發(fā)新的認(rèn)證項(xiàng)目;三是可以共同推動(dòng)開發(fā)市場，推動(dòng)認(rèn)證結(jié)果采信。我們可以將之總結(jié)為“共同投入技術(shù)研發(fā)，共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，共同推動(dòng)市場認(rèn)可”。這是“認(rèn)證聯(lián)盟”有利的方面。
這些“認(rèn)證聯(lián)盟”不利的方面也顯而易見。一是與國外成功的認(rèn)證聯(lián)盟不同的是，我國的認(rèn)證聯(lián)盟缺乏優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的支持，也就是缺乏同行企業(yè)的強(qiáng)有力支持，缺乏認(rèn)證結(jié)果被采信的基礎(chǔ);二是“認(rèn)證聯(lián)盟”成員多是認(rèn)證檢測機(jī)構(gòu)，在市場開發(fā)過程中是互相競爭的關(guān)系，利益難以協(xié)調(diào);三是就“認(rèn)證聯(lián)盟”的實(shí)質(zhì)作用來看，可以成為標(biāo)準(zhǔn)制定者，但不能成為認(rèn)證制度所有者。從這幾個(gè)方面看，這些認(rèn)證聯(lián)盟的發(fā)展尚有很大困難。
認(rèn)證聯(lián)盟可以成為標(biāo)準(zhǔn)制定者，但也有其局限性。提出標(biāo)準(zhǔn)草案后，如果聯(lián)盟取得了企業(yè)法人資格，可以由聯(lián)盟發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)將屬于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)類別，用來認(rèn)證的公信力將受影響。如果提出標(biāo)準(zhǔn)草案后，推動(dòng)其他組織發(fā)布，可能會(huì)成為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國家標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)盟或其成員單位僅是標(biāo)準(zhǔn)制定者。
認(rèn)證聯(lián)盟不能成為認(rèn)證制度所有者。因?yàn)槁?lián)盟成員直接開展認(rèn)證工作，不能開展認(rèn)可工作。如果需要開展認(rèn)證，只能尋求認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。也不宜開展人員注冊(cè)工作，將來人員注冊(cè)制度改革后能否直接進(jìn)行人員注冊(cè)，尚需探討。作為聯(lián)盟成員的認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放認(rèn)證證書，自行承擔(dān)責(zé)任，聯(lián)盟無法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，即使聯(lián)盟取得企業(yè)法人資格，因?yàn)闆]有認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，所以也不能發(fā)放聯(lián)盟認(rèn)證證書。至于聯(lián)盟成員的證書是否有統(tǒng)一的聯(lián)盟標(biāo)志及如何管理，如果有其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)要進(jìn)入由聯(lián)盟開發(fā)的認(rèn)證領(lǐng)域該如何應(yīng)對(duì)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共享與管理規(guī)則等，也都是需要詳細(xì)研究的課題。我國的“認(rèn)證聯(lián)盟”難以成為認(rèn)證制度所有者，是目前我國的認(rèn)證認(rèn)可基本制度決定的。
三、政策建議
鑒于對(duì)“認(rèn)證聯(lián)盟”分析研究，筆者特提出如下政策建議：
第一，從鼓勵(lì)認(rèn)證檢測機(jī)構(gòu)創(chuàng)新的角度出發(fā)，鼓勵(lì)認(rèn)證檢測機(jī)構(gòu)聯(lián)合研究開發(fā)、共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)、共同推動(dòng)認(rèn)證結(jié)果市場采信。
第二，因?yàn)?ldquo;聯(lián)盟”法律地位不明確，不宜大張旗鼓地倡導(dǎo)和鼓勵(lì)“聯(lián)盟認(rèn)證”，但也可能存在以實(shí)際工作推動(dòng)立法突破的可能性。
第三，鑒于目前社會(huì)上對(duì)“聯(lián)盟認(rèn)證”和“認(rèn)證聯(lián)盟”有很多認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，建議編寫相關(guān)的指導(dǎo)說明文件，以正確引導(dǎo)發(fā)展方向。
第四，社會(huì)力量參與建立認(rèn)證制度是認(rèn)證工作發(fā)展的必然趨勢(shì)，宜疏不宜堵。期望在新的立法中考慮建立認(rèn)證制度所有者的相關(guān)規(guī)則，走出中國特色的社會(huì)力量參與認(rèn)證制度建立的路子。
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