近日，河南省市場監(jiān)管局關(guān)于2023年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查情況的通報。按照認證監(jiān)管“全國一盤棋”的安排部署，市場監(jiān)管總局抽取河南330家獲證組織，涉及35家認證機構(gòu)。根據(jù)檢查結(jié)果，11家認證機構(gòu)存在較嚴重問題，已移交執(zhí)法部門進一步調(diào)查處理，具體名單見附件。詳情如下
河南省市場監(jiān)督管理局辦公室關(guān)于2023年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查情況的通報
各省轄市、濟源示范區(qū)、航空港區(qū)市場監(jiān)督管理局，有關(guān)認證機構(gòu)、獲證組織：
按照《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》(市監(jiān)認證函〔2023〕83號)工作部署，河南省市場監(jiān)督管理局組織開展了河南省認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下。
一、總體情況
按照認證監(jiān)管“全國一盤棋”的安排部署，市場監(jiān)管總局抽取河南330家獲證組織，涉及35家認證機構(gòu)，包括質(zhì)量管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證、環(huán)境管理體系認證、食品安全管理體系認證、危害分析與關(guān)鍵控制點認證、有機產(chǎn)品認證、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證等20個自愿性認證類型。其中，省局組織檢查180家獲證組織，按照雙隨機檢查要求，隨機抽取檢查執(zhí)法人員，并匹配相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥M成18 個檢查組開展檢查工作;其余150家獲證組織由所在地市場監(jiān)管部門按照雙隨機要求組織開展檢查。本次檢查主要以獲證組織現(xiàn)場查驗等方式進行，重點檢查買證賣證、虛假認證、減少或遺漏認證程序、未對認證結(jié)果實施有效跟蹤調(diào)查、發(fā)現(xiàn)認證結(jié)果不能持續(xù)符合認證要求不及時暫?；蛘叱蜂N認證證書并予以公布、遠程審核不規(guī)范等行為。
從檢查總體情況看，大部分認證機構(gòu)能夠按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，依法依規(guī)開展認證活動，并按計劃對獲證組織開展有效的審核、評價和跟蹤監(jiān)督。大部分獲證組織能夠按照認證要求建立質(zhì)量管理體系，并有效持續(xù)運行，能夠規(guī)范使用認證證書和認證標志。根據(jù)檢查結(jié)果，11家認證機構(gòu)存在較嚴重問題，已移交執(zhí)法部門進一步調(diào)查處理，具體名單見附件。
二、發(fā)現(xiàn)的主要問題
(一)認證機構(gòu)存在的主要問題。
1.部分認證機構(gòu)減少或遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序。認證機構(gòu)委派的審核組不具備相關(guān)專業(yè)能力，現(xiàn)場審核活動流于形式、走過場;認證機構(gòu)審核把關(guān)不嚴，在管理體系認證過程中未對認證范圍內(nèi)的關(guān)鍵過程/場所、重要環(huán)境因素和重大危險源等進行審核，對不具備相關(guān)法定資質(zhì)的組織進行認證;認證機構(gòu)認證審核/檢查時機安排不合理，現(xiàn)場審核/檢查活動未安排在產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動正常運行時或易發(fā)生質(zhì)量安全風險的階段;認證審核記錄的審核人數(shù)與實際情況不符，存在嚴重縮短審核時間，減少審核人日數(shù)。
2.部分認證機構(gòu)未對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤。獲證組織的注冊或?qū)嶋H經(jīng)營地址、法人代表、產(chǎn)品、重要工藝流程或經(jīng)營環(huán)境等重要信息發(fā)生變化時，機構(gòu)未有效跟蹤處理;認證機構(gòu)的認證證書暫停、撤銷程序不符合要求，應(yīng)撤銷但未及時撤銷認證證書或未按機構(gòu)自行制定的暫停、撤銷規(guī)定完成相應(yīng)程序。
3.部分認證機構(gòu)未對認證/檢查過程作出完整記錄，或獲證組織管理體系文件/認證審核記錄與實際不符。首/末次會議簽到表等應(yīng)簽名的材料未簽名，審核報告未簽名或機打簽名，審核組成員相互之間代簽或他人代簽;獲證組織的質(zhì)量手冊、程序文件等成文信息描述的部門、組織機構(gòu)、產(chǎn)品工藝流程與企業(yè)實際情況不符、認證審核過程未能識別;對現(xiàn)場關(guān)鍵過程/場所、重要環(huán)境因素、重大危險源的審核記錄不完整或與獲證組織實際不符。
4.個別認證機構(gòu)遠程審核不規(guī)范。認證機構(gòu)在不應(yīng)開展遠程審核的情況下，對認證項目采取遠程審核方式，且遠程審核有效性不高;認證機構(gòu)對遠程審核的管理不到位，審核記錄不完整，不能完全反映審核實際情況。
(二)獲證組織存在的主要問題。
獲證組織體系文件與組織實際運行不符，存在管理體系與組織實際運行“兩張皮”;企業(yè)名稱、地址等發(fā)生變化后,未及時辦理變更手續(xù);內(nèi)部審核、管理評審不規(guī)范，缺少相關(guān)記錄和不符合項的整改材料;關(guān)鍵過程運行控制有效性不足，運行記錄不全、對關(guān)鍵工序識別不到位;設(shè)備管理不到位，缺乏必要的運行記錄、檢驗檢測、設(shè)備檢定等。
三、處理措施
(一)依法依規(guī)處理。按照屬地監(jiān)管的原則，各地市場監(jiān)管部門對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題做進一步深入調(diào)查，對本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的認證機構(gòu)，移交執(zhí)法部門依法依規(guī)處理;對存在一般問題的認證機構(gòu)進行約談、下達行政告誡書或責令限期改正;對檢查中發(fā)現(xiàn)不滿足認證要求的獲證組織，督促認證機構(gòu)撤銷或暫停其認證證書。對移交執(zhí)法部門處理的問題，各地局要及時完成處理并把處理結(jié)果報省局，省局將對處理情況進行跟蹤、督查。
(二)加強信息公示。各有關(guān)市場監(jiān)管部門要加快涉嫌違法違規(guī)案件的查辦進度，并做好宣傳和信息公開工作。對行政處罰結(jié)果等信息，要及時公開，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、信用中國、門戶網(wǎng)站等向社會公開公示。
附件：2023年河南省認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果
2023年11月22日
附 件
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