近日，湖南省市場監管局發布2023年認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查情況通報，共涉及89家認證機構和272家獲證組織，詳情如下：

湖南省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查情況通報

各市州市場監督管理局，省局各相關單位，各相關認證機構：

根據《市場監管總局辦公廳關于開展2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》(市監認證函〔2023〕83號)統一部署安排，結合我省實際，湖南省市場監督管理局認真組織開展了全省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查工作。現將情況通報如下：

一、基本情況

按照總局統一部署，堅持問題導向，突出檢查重點，對社會反映強烈、問題突出的管理體系認證、CCC認證等領域開展了認證活動監督檢查：一是加大自愿性認證證后監督檢查力度，組織開展了由總局抽取的200家次自愿性認證證后監督檢查，已全部完成任務，檢查結果已填報認證行政監管系統。二是針對認證活動增加、減少、遺漏認證程序等認證亂象，開展認證活動事中見證檢查共77家次。截至12月15日，全省共出動檢查人員1620人次，完成認證活動檢查277家次，涉及89家認證機構和272家獲證組織，任務完成率100%。

二、主要做法

(一)領導高度重視，精心制定方案。一是將全省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查納入統一的省級抽查事項一同部署一同落實。二是召開專題會議部署抓落實，并下發《湖南省市場監督管理局關于開展2023年認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查工作的通知》，科學制定了檢查方案。

(二)完善工作機制，注重協調聯動。堅持認證監管“全省一盤棋”，今年“雙隨機、一公開”監督檢查采取省、市州、縣(市)區三級市場監管部門聯合檢查方式實施。加強監管和技術人員的檢查前培訓，全省認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查實行“五統一”：即統一制定檢查方案、統一抽取被檢查對象、統一調配監管及技術人員、統一檢查尺度及流程、統一信息公開。通過加強統籌協調，嚴格規范工作要求，強化業務指導，避免了重復部署、重復檢查，減輕了檢查對象負擔，確保了檢查活動的有效實施。

(三)嚴格對標對表，確保工作實效。全省認證活動監督檢查嚴格對標總局“雙隨機、一公開”監督檢查模式和要求開展，成效明顯，檢查結果逐年好轉。大部分認證機構能夠按照法律法規和相關認證規則的要求，在審批的認證范圍內依法依規開展認證活動，按計劃對獲證組織開展有效的審核、評價和跟蹤監督。大部分獲證組織端正了獲取認證的動機、目的，對認證的真實用途有了較大認識提高，能夠按照認證要求組織開展生產經營活動，并規范使用認證證書和認證標志，基本能夠按照認證要求進行體系的管理和運行，保持了認證有效性。通過建立和不斷完善以“雙隨機、一公開”為基本手段的監管制度，強化事中事后監管，進一步規范了認證市場，提升了認證的公信力和有效性。

三、檢查中發現的主要問題

（一）部分認證機構減少或遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序

1.認證范圍界定不合理。認證證書范圍超過營業執照經營范圍或行政許可范圍，以及產品范圍與獲證組織實際生產產品不符等情況仍然存在。

2.審核報告中部分信息與實際不一致的情況較為普遍，如：審核報告中的審核日期與實際審核日期不一致、審核報告中審核地址描述與獲證組織實際情況不一致、審核報告中描述的部門信息與獲證組織實際情況不一致、審核報告中描述的外包過程管理情況與獲證組織實際情況不一致等。

3.現場審核人日數低于認證規則要求的最低人日數規定，無法確保現場審核的有效性。

4.現場審核計劃安排不合理。存在審核組的專業能力未覆蓋獲證組織認證范圍內的所有產品，以及沒有考慮多場所的抽樣和多班次作業等情況。

5.審核的有效性不足。對于多場所企業的審核報告中未體現多場所情況，或與審核計劃中策劃的場所清單不符;對存在重大安全隱患的場所未予以關注;監督審核中未關注上次審核提到的需重點關注的條款，對前次不符合整改驗證的有效性跟蹤關注不夠。

6.認證合同簽署不規范，未注明體系覆蓋場所、認證費用及付款方式等。

7.未按要求向國家認監委監管平臺報送相關信息。

8.未按相關規定的要求對認證證書有效狀態進行的處置決定，以正式的方式、途徑告知獲證組織。

（二）自愿性工業產品認證過程問題較多

1.認證機構未按照自愿性工業產品認證的相關規定，對檢測機構出具的檢驗檢測報告是否滿足認證規則規定的要求進行有效評定。

2.沒有采取分類管理措施對認證風險實施有效管控，無差異的使用“產品檢測+獲證后監督(檢查和/或抽樣檢測)”認證模式。

3.不向獲證組織提供認證規則，獲證組織不知曉認證程序、依據和要求。

4.產品型式試驗報告存在的問題：①對產品一致性核查所需的關鍵信息(銘牌、結構、關鍵件)缺少溯源依據或描述;②存在對認證覆蓋型號產品未履行認證規則規定的必要測試/核查描述，未形成認證覆蓋型號與認證證書批準型號間的有效關聯;③檢驗檢測試驗項目沒有覆蓋認證規則要求的全部規定項目。

（三）部分獲證組織管理體系未有效運行

1.體系文件的有效性差，部分文件引用的依據過期或引用錯誤、認證范圍描述與實際情況不相符、編制的相關體系文件與企業實際情況不相符、未按文件要求持續有效運行體系、對外包過程的界定不清晰。

2.關鍵過程運行控制不足，內審與管理評審的過程實施不規范、出現地址變更及停產等重要信息未及時向認證機構報備、部分獲證組織無法提供體系運行的有效記錄。

四、處理措施

（一）認證機構存在問題處理

1.對于存在嚴重問題需進一步調查的認證機構，由省局統一處理，涉嫌違法的，按照屬地管理原則，移交違法行為發生地市場監管部門進一步調查，依法嚴肅處理，處理情況及時上報省局。對需要撤銷認證機構資質的，按照有關程序上報總局進行處理。

2.對于存在較嚴重問題的認證機構，省局按照有關規定對其進行約談或發出告知書，責令其限期整改。

3.對于存在一般問題的認證機構，省局責成其自行整改。

（二）獲證組織存在問題處理

對于監督檢查中獲證組織存在的問題，由獲證組織所在地市場監管部門通報相關認證機構，督促其加強對獲證組織的監督，及時進行整改，保持認證的有效性;對不能持續保持認證條件要求的，督促其及時暫停或撤銷認證證書。

五、下一步工作打算

(一)加強業務培訓，提升監管能力。全省各級市場監管部門要進一步重視認證監管工作，充實基層認證監管力量，加強監管執法人員業務學習培訓，進一步提升隊伍素質和能力，努力適應新形勢下認證監管工作新要求。

(二)強化區域監管，落實工作責任。按照屬地管理原則，對檢查過程中發現的涉嫌違法問題要加強違法事實確認，發現一起，查處一起，通過“雙隨機、一公開”監督檢查形成對違法行為的長效制約，同時，科學研判認證監管工作中發現的新情況、新問題，實施分類監管，對高風險、問題頻發的領域加強重點監管。

(三)完善工作機制，規范執法行為。進一步嚴格抽查事項清單管理，避免多頭布置、多頭執法、重復檢查，減輕企業負擔，實現雙隨機抽查的標準統一化、制度化、規范化，形成監管合力。

附件：湖南省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查情況匯總表

湖南省市場監督管理局

2024年1月3日

附件

湖南省2023年認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查情況匯總表

說明：檢查中未發現或問題輕微的認證機構未列入。

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