首席合規(guī)官(Chief Compliance Officer，CCO)，是一個監(jiān)視和管理組織內(nèi)部合規(guī)問題的公司官員，是企業(yè)核心管理層成員，全面領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)與運行。
2022年10月1日起，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際設(shè)立由總法律顧問兼任的首席合規(guī)官，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。
2021年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織印發(fā)的《合規(guī)管理體系要求及使用指南》明確，應(yīng)當(dāng)指定一人對合規(guī)首席合規(guī)官，并作為評估合規(guī)管理水平的重要指標(biāo)。
2022年9月，國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展?！掇k法》自2022年10月1日起施行。
《辦法》明確提出中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強合規(guī)管理。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。
在中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，既有利于進一步明確合規(guī)管理職責(zé)、落實責(zé)任，統(tǒng)籌各方力量更好推動工作，也展現(xiàn)了中央企業(yè)對強化合規(guī)管理的高度重視和積極態(tài)度，對推動各類企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營具有重要示范帶動作用。
截至2023年3月15日，已有68家中央企業(yè)集團和631家重要子企業(yè)設(shè)置了首席合規(guī)官，全系統(tǒng)合規(guī)管理人員超過2.8萬人。
相關(guān)文件
《理財公司內(nèi)部控制管理辦法》(2022年8月22日中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令2022年第4號公布，自公布之日起施行)
第八條:理財公司應(yīng)當(dāng)在高級管理層設(shè)立首席合規(guī)官。首席合規(guī)官直接向董事會負(fù)責(zé)，對本機構(gòu)內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況進行審查、監(jiān)督和檢查，并可以直接向董事會和銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。首席合規(guī)官應(yīng)當(dāng)對理財公司內(nèi)部控制相關(guān)制度、重大決策、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)等進行審查，并出具書面審查意見。首席合規(guī)官不得兼任和從事直接影響其獨立性的職務(wù)和活動。
首席合規(guī)官應(yīng)當(dāng)由理財公司董事會聘任、考核和解聘。首席合規(guī)官應(yīng)當(dāng)參照銀保監(jiān)會關(guān)于非銀行金融機構(gòu)行政許可事項的相關(guān)規(guī)定獲得任職資格。
理財公司應(yīng)當(dāng)保障首席合規(guī)官開展工作所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)等，確保首席合規(guī)官能夠充分履職。
第九條:理財公司董事會應(yīng)當(dāng)指定專門部門作為內(nèi)部控制職能部門，牽頭內(nèi)部控制體系的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織落實、檢查評估和督促整改。
內(nèi)部控制職能部門原則上由首席合規(guī)官分管。分管內(nèi)部控制職能部門的高級管理人員，不得同時分管與內(nèi)部控制存在利益沖突的部門。
理財公司應(yīng)當(dāng)在人員數(shù)量和資質(zhì)、薪酬和其他激勵政策、信息系統(tǒng)訪問權(quán)限、信息系統(tǒng)建設(shè)以及內(nèi)部信息渠道等方面，給予內(nèi)部控制職能部門足夠的支持。
主要職責(zé)
首席合規(guī)官主要的職責(zé)是領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)的工作，并且指導(dǎo)所屬單位加強合規(guī)管理。這些合規(guī)的管理工作和職責(zé)，主要是五個方面：
第一，組織起草相關(guān)合規(guī)管理文件;
第二，負(fù)責(zé)相關(guān)合規(guī)審查;
第三，組織開展合規(guī)風(fēng)險的識別、預(yù)警和應(yīng)對;
第四，受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報并且進行相應(yīng)處理;
第五，組織或者協(xié)助開展合規(guī)培訓(xùn)等相關(guān)工作。
驗證人群
1. 中央企業(yè)、國有企業(yè)、跨國企業(yè)、民營企業(yè)的總法律顧問(法務(wù)部總經(jīng)理、法律總監(jiān))、各部門總經(jīng)理、總監(jiān)及各部門合規(guī)管理人員;
2.政府機關(guān)、企事業(yè)單位、國有大中型企業(yè)、外資機構(gòu)、民營企業(yè)及各組織的合規(guī)管理從業(yè)人員包括合規(guī)管理人員、合規(guī)審查人員、重點合規(guī)領(lǐng)域崗位人員等;
3.從事或有志于從事合規(guī)管理或合規(guī)相關(guān)法律、審計、財稅，IT服務(wù)工作的專業(yè)人士，以及致力于專項合規(guī)領(lǐng)域發(fā)展需求的專業(yè)人士(包括但不限于律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、咨詢公司等機構(gòu)的專業(yè)人士)。
驗證參考標(biāo)準(zhǔn)
首席合規(guī)官人員能力驗證是依據(jù)人員能力驗證規(guī)則，規(guī)則編制參考了《合格評定能力驗證的通用要求》(ISO/IEC(17043)、《利用實驗室間比對進行能力驗證的統(tǒng)計方法》(ISO(13528)中的全部或部分條款，既保證了規(guī)則體系的規(guī)范化，又對行業(yè)從業(yè)人員的水平及行業(yè)從業(yè)人員現(xiàn)狀進行動態(tài)分析，促進行業(yè)良性發(fā)展，同時也使其具有根據(jù)行業(yè)發(fā)展進行調(diào)整的靈活性和實用性，符合人員培養(yǎng)培訓(xùn)和驗證的需求。
驗證流程
參加首席合規(guī)官人員能力驗證需向具有職業(yè)技能鑒定資質(zhì)的官方授權(quán)單位提交相關(guān)材料，進行培養(yǎng)培訓(xùn)，經(jīng)過培養(yǎng)培訓(xùn)學(xué)時達標(biāo)者，可獲得由國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心頒發(fā)的《學(xué)時證明》，憑借《學(xué)時證明》可在國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心人員能力驗證綜合服務(wù)平臺參加首席合規(guī)官人員能力驗證考試。
首席合規(guī)官人員能力驗證為線上考試或現(xiàn)場考核，參訓(xùn)學(xué)員登錄人員能力驗證綜合服務(wù)平臺進行線上考核?？忌畔⒉捎糜嬎銠C考試系統(tǒng)進行統(tǒng)一管理，在線完成學(xué)員信息填報、考試、電子試卷管理等工作。
驗證考試時間
首席合規(guī)官人員能力驗證測驗實行統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織的考試制度，原則上每年舉行4次考試，分別安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四個周六，考試時間為120分鐘。
頒驗證結(jié)果/等級劃分
驗證結(jié)果：首席合規(guī)官人員能力驗證結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。具體按照《首席合規(guī)官人員能力驗證規(guī)則》進行確定，不合格者需重新報名下季度“人員能力驗證”考核，重新繳納考試費用，人員能力驗證成績考核合格后可取得首席合規(guī)官《人員能力驗證證書》。并可在國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心官網(wǎng)查詢驗證。
等級劃分：當(dāng)原始分<60 時，表明考生參加本次考核等級為“不合格”，建議考生進一步學(xué)習(xí)后，再次報名參加考核。
當(dāng) 60<原始分<100.且標(biāo)準(zhǔn)分滿足-100
當(dāng) 60≤原始分<100.且標(biāo)準(zhǔn)分滿足 50
當(dāng)原始分≥60.且標(biāo)準(zhǔn)分 Z=100 時,或當(dāng)原始分=100 時，表明考生參加本次考核等級為“優(yōu)秀”。
驗證單位
國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心是國家市場監(jiān)督管理總局直屬正司級事業(yè)單位 ，是我國國家層面從事認(rèn)證認(rèn)可檢驗檢測研究的科研機構(gòu)和智庫型機構(gòu)，以認(rèn)證認(rèn)可、檢驗檢測、政策理論、學(xué)術(shù)研究、監(jiān)管輔助、標(biāo)準(zhǔn)研究、從業(yè)人員能力提升為主要職責(zé)。
驗證優(yōu)勢
1.從求職者角度來看，人員能力驗證首先從根本上解決了人員專業(yè)知識掌握不足的問題，其次，通過培養(yǎng)培訓(xùn)后對參訓(xùn)人員進行能力驗證并分析其驗證結(jié)果，可提高參訓(xùn)人員自身的專業(yè)知識，同時對自我能力水平有清晰的認(rèn)知，有助于求職者就業(yè)以及對后續(xù)職業(yè)發(fā)展的規(guī)劃;
2.從行業(yè)和企業(yè)角度來看，人員能力驗證工作的開展將會為社會輸送更多具備專業(yè)知識的崗位合格者，不僅能通過大數(shù)據(jù)對該行業(yè)的專業(yè)水平做一個全面評估，還能解決本行業(yè)“招人難”的問題，進而提高企業(yè)的經(jīng)濟效益;
3.從國家角度來看，人員能力驗證工作響應(yīng)“深入實施新時代人才強國戰(zhàn)略”，集培養(yǎng)培訓(xùn)和能力驗證為一體，培養(yǎng)人才、成就人才，為加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地增添了新動力。
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