隨著科技產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，專利已成為企業(yè)競爭中的核心資產(chǎn)。然而，隨著專利交易市場的日益活躍，越來越多的專利主張實體(Patent Assertion Entities，PAE)通過收購和訴訟獲得利潤，這給行業(yè)帶來了不小的壓力。PAE在一定程度上能幫助缺乏經(jīng)驗的權(quán)利人實現(xiàn)專利資產(chǎn)的貨幣化，并將收入再投資于技術(shù)研發(fā)。然而，專利私掠行為同樣值得警惕，尤其是一些企業(yè)將同一標(biāo)準(zhǔn)下的專利包中的少部分專利轉(zhuǎn)讓給一個或多個PAE。雖然這種做法短期內(nèi)可能為部分企業(yè)帶來直接的財務(wù)收益，但從長遠來看，可能引發(fā)行業(yè)內(nèi)的惡性競爭，推高整體成本，并抑制技術(shù)創(chuàng)新的進程。更為嚴(yán)重的是，當(dāng)企業(yè)將大規(guī)模專利包中的一小部分專利轉(zhuǎn)讓給PAE，并與其約定分成許可收入時，這種做法往往會刺激PAE通過訴訟手段追求更高的許可費用，從而加劇行業(yè)的負擔(dān)。
本文將分析專利私掠對行業(yè)生態(tài)的破壞性影響，尤其是當(dāng)實業(yè)公司(Operating Companies)將其專利資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給PAE后，所帶來的長期不良后果。
專利私掠：短期利益的雙刃劍
最近，一起關(guān)于海外PAE收購中興專利并起訴小米的事件引發(fā)了廣泛關(guān)注。根據(jù)海外知識產(chǎn)權(quán)媒體IP Fray的報道，美國公司Advanced Standard Communication LLC(ASC)向歐洲統(tǒng)一專利法院提起訴訟，指控小米侵犯了其自中興收購的歐洲專利EP3016464.這起案件不僅揭示了專利私掠行為的逐漸蔓延，還反映了中國企業(yè)在全球市場中面臨海外訴訟的巨大挑戰(zhàn)。
ASC并不是技術(shù)開發(fā)型公司，而是一家典型的PAE(專利主張實體)，通過收購專利進行訴訟以牟利。根據(jù)美國專利商標(biāo)局(USPTO)數(shù)據(jù)庫顯示，中興于2023年向ASC轉(zhuǎn)讓了55項美國專利。此外，USPTO數(shù)據(jù)庫顯示，自2017年起，中興還向Ox Mobile Technologies GmbH， Global Innovation Aggregatiors, Open Invention Network, G+ Communication, Eight Deer Ventures, Pattington IP, Hedwig Wireless Technologies, Iarnach Technologies, IP Bridge等公司轉(zhuǎn)讓過專利。通過轉(zhuǎn)讓專利，中興可以快速獲得現(xiàn)金流，但這同時也為NPE提供了利用這些專利來攻擊競爭對手的資本。
事實上，許多專利訴訟正是由PAE代表這些出售專利的實業(yè)公司進行的，既增強了訴訟的威脅，也提高了專利許可的費用。
近年來，收購中興專利的專利主張實體(PAE)頻繁對中國設(shè)備制造商提起專利侵權(quán)訴訟。以O(shè)MT旗下的德國子公司Ox Mobile Technologies GmbH為例，該公司于2022年9月和12月，分別向德國慕尼黑地方法院提起訴訟，指控小米和Realme侵犯其專利。此外，另一家主要收購中興專利的公司IP Bridge，自2016年以來，已在德國、美國、英國等地陸續(xù)對TCL、HTC、聯(lián)想、華為、OPPO、小米等中國企業(yè)提起訴訟。
法庭文件的公開往往揭示了專利私掠的一些隱秘情況。在G+ Communications訴三星的案件中，G+收購了中興的多項專利，并向三星提起了侵權(quán)訴訟。庭審記錄顯示，G+成立于2020年8月，并在同年9月通過一份專利購買協(xié)議收購了涉案專利。G+的唯一員工Jeremy Pitcock本人也承認，該公司是作為“特殊目的載體”設(shè)立的，專門用于持有和授權(quán)這些中興專利。他進一步表示，中興與G+的共同利益自一開始便是行使中興的專利。在專利購買協(xié)議中，中興保留了從G+授權(quán)這些專利所產(chǎn)生的凈特許權(quán)使用費的20%，并承諾在專利交易完成后與G+合作推進授權(quán)工作，以確保G+能夠享有專利的最大范圍的權(quán)利和利益。三星電子在庭審中引用了其與中興之間的許可談判證據(jù)，指出“中興明知且故意沒有將涉案專利納入其與三星的許可協(xié)議，并隱瞞了將這些專利轉(zhuǎn)讓給G+的事實”。值得注意的是，G+的操盤手，律師Jeremy Pitcock，目前主要提供知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的咨詢服務(wù)，特別專注于專利訴訟事務(wù)，其官網(wǎng)也介紹了這一點。
PAE商業(yè)模式：盤活資產(chǎn)同時激化行業(yè)競爭
PAE本質(zhì)上并不進行技術(shù)研發(fā)或生產(chǎn)，而是通過購買專利進行訴訟或許可獲利。這種商業(yè)模式本身并無創(chuàng)新，而是將已有的技術(shù)通過法律手段進行最大化貨幣化。實業(yè)公司通過將專利出售或許可給PAE，以此減輕自身的訴訟風(fēng)險，獲取短期利潤。先采用這種模式的實業(yè)公司率先得益。但是，其行為可能吸引或者迫使其他實業(yè)公司采取同樣的策略。隨著越來越多的公司采用這一策略，行業(yè)內(nèi)的專利私掠行為日益增加，最終可能導(dǎo)致所有實業(yè)公司都不得不采取類似的做法，從而加重行業(yè)整體的專利負擔(dān)和訴訟壓力。
藍牙技術(shù)：技術(shù)實施和企業(yè)成功的另一種方式
與專利私掠相對，藍牙技術(shù)的成功卻展示了免費許可帶來的巨大市場效益。藍牙技術(shù)自1998年由愛立信(Ericsson)等公司發(fā)起，并由藍牙特別興趣小組(Bluetooth SIG)負責(zé)標(biāo)準(zhǔn)制定和技術(shù)許可。與其他依靠專利許可獲取收入的技術(shù)不同，藍牙通過免版稅的方式，允許所有相關(guān)公司自由使用其技術(shù)，從而促進了全球范圍內(nèi)的廣泛應(yīng)用和設(shè)備普及。
根據(jù)Bluetooth SIG的數(shù)據(jù)顯示，全球藍牙設(shè)備出貨量在2018年已達到38億臺，并預(yù)計到2025年這一數(shù)字將超過60億臺。藍牙技術(shù)的免費許可策略使得從智能手機到耳機、汽車、醫(yī)療設(shè)備等各種產(chǎn)品都能順利實現(xiàn)互聯(lián)互通，極大推動了市場的擴展和技術(shù)的普及。
以藍牙耳機為例，全球藍牙耳機市場在2020年的估值為187.6億美元，預(yù)計到2027年將達到411.1億美元，年均增長率為11.7%。同時，藍牙技術(shù)在汽車市場的應(yīng)用也呈現(xiàn)出強勁增長，預(yù)計2027年將達到218.4億美元。藍牙低功耗(BLE)市場的增長也同樣令人矚目，預(yù)計到2026年將超過167億美元，年均增長率為19.68%。這些數(shù)據(jù)充分證明了通過免費許可推動的藍牙技術(shù)，不僅為相關(guān)廠商帶來了巨大的市場份額，也促進了整個技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的健康發(fā)展。
專利分散與許可談判復(fù)雜化
PAE通過訴訟或者禁令威脅來獲取高額許可費的同時，專利的分散化風(fēng)險也不容忽視。當(dāng)一個完整專利包被分散到多個PAE手中時，原本簡單的許可談判變得愈加復(fù)雜和漫長。這不僅增加了交易成本，還可能讓最終的許可費用大幅上升。國際知名商業(yè)咨詢機構(gòu)Stout 2023年1月發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)必要專利私掠者報告》(Standard Essential Patent Privateer Report)顯示，每個私掠者所擁有的SEP的每個專利族特許費中位數(shù)總和(3G-5G)，相當(dāng)于每臺手持設(shè)備平均銷售價格的0.00491%，是非私掠者(0.00033%)的14.8倍。若將PAE索取的超額費率乘以每個相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)代際的活躍單模專利族總數(shù)，則每臺手持設(shè)備的潛在蜂窩SEP專利費累計負擔(dān)總額，將達到其平均銷售價格的164.07%之巨。
例如，專利巨頭如中興、LG等公司，曾將其標(biāo)準(zhǔn)必要專利的一部分出售給NPE，如G+ Communications(G+)和其他專利主張實體，這使得專利許可費用呈現(xiàn)上漲趨勢。此外，隨著專利數(shù)量的增加，企業(yè)不僅要面對多個NPE的要求，還需要花費更多時間和資源進行冗長的談判，最終承擔(dān)更高的許可費用。
專利私掠的長遠影響：行業(yè)成本的不斷上升
盡管部分企業(yè)在短期內(nèi)通過專利私掠獲益，但這一做法所帶來的負面效應(yīng)將會逐漸顯現(xiàn)。當(dāng)越來越多的公司開始采取將專利轉(zhuǎn)讓給NPE的策略，整個行業(yè)將陷入惡性循環(huán)。隨著專利私掠行為的增多，許可費用會不斷上升，企業(yè)需要支付的費用也隨之增加，這不僅影響企業(yè)的利潤空間，還可能削弱行業(yè)的創(chuàng)新能力。更為嚴(yán)重的是，過度依賴專利訴訟和許可的商業(yè)模式，將使得企業(yè)和市場越來越依賴法律手段，而非技術(shù)創(chuàng)新。
結(jié)語
專利私掠雖然在短期內(nèi)能夠為一些公司帶來經(jīng)濟利益，但從長遠來看，它不僅會導(dǎo)致整個行業(yè)的成本上升，還可能阻礙技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展。對于全球科技企業(yè)而言，如何在專利戰(zhàn)略和行業(yè)合作中找到平衡，既避免過度依賴訴訟盈利，又能有效推動技術(shù)創(chuàng)新，將是未來發(fā)展的關(guān)鍵。
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