中華全國專利代理師協(xié)會全國典型發(fā)明專利撰寫案例撰寫經(jīng)驗分享系列二十七
編者按：為深入貫徹《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要(2021-2035年)》和《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》，認真落實《推進專利代理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展行動計劃(2022-2025年)》任務(wù)要求，推動專利代理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，不斷提升專利申請文件的撰寫水平，為專利代理業(yè)務(wù)能力的全面提高奠定良好基礎(chǔ)，協(xié)會于2023年開展了全國典型發(fā)明專利撰寫案例推薦活動。本次活動共收到參選文件566篇，經(jīng)過初審、終審等評選環(huán)節(jié)，從機械、電學(xué)、化學(xué)三個領(lǐng)域共選出60篇典型案例。為進一步提高典型案例成果運用，協(xié)會將陸續(xù)擇優(yōu)推送獲評典型案例撰寫經(jīng)驗分享，供專利代理機構(gòu)以及專利代理師參考借鑒。
注：典型案例評選結(jié)果以及往期典型案例撰寫經(jīng)驗分享系列材料附在文末，可點擊相應(yīng)鏈接查看。
關(guān)于發(fā)明專利“一種組合動態(tài)擾流插件”(專利申請?zhí)?02011558946.1)的撰寫經(jīng)驗分享
署名：周建武
所在機構(gòu)：南京天翼專利代理有限責(zé)任公司
前言
高質(zhì)量專利申請文件撰寫在專利制度的實施中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，既能有效保護創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新，又能實現(xiàn)專利代理師個人的價值。中華全國專利代理師協(xié)會開展典型撰寫案例評選及撰寫經(jīng)驗分享活動，不僅能提升全行業(yè)高質(zhì)量代理的意識，還能激勵更多的專利代理師提高自己的撰寫能力，進而推動整個專利代理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
案件簡介
2023年全國典型發(fā)明專利撰寫案例獲評案件“一種組合動態(tài)擾流插件”(申請?zhí)?02011558946.1)主要采用熱交換設(shè)備的換熱管內(nèi)工質(zhì)流動沖刷動態(tài)擾流片，使動態(tài)擾流片在擾流載體環(huán)上擺動，通過擺動的動態(tài)擾流片有效抑制近壁面的顆粒沉積，甚至在擺動提供的機械外力作用下，已沉積的顆粒物或顆粒層一定程度上可以被破壞清除，解決目前顆粒物或者顆粒層在熱交換設(shè)備中的換熱管內(nèi)壁上沉積的技術(shù)問題。本案于2020年12月25日申請，經(jīng)過一次審查意見答復(fù)，于2022年6月3日授權(quán)公告。以下是本案撰寫過程的經(jīng)驗分享，請全體代理師及其他行業(yè)相關(guān)人員參考借鑒。
一、以質(zhì)量為導(dǎo)向開展專利代理工作
撰寫前
（一）了解宏觀布局
對接創(chuàng)新主體需求，規(guī)劃保駕護航戰(zhàn)略
以專利運營為目標，助力專利轉(zhuǎn)化運用
該發(fā)明的專利權(quán)人對創(chuàng)新成果有著較強的保護意識，且專利權(quán)人對創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率有著較高的期待，專利權(quán)人提供技術(shù)交底文件并要求對技術(shù)方案進行檢索。
本專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域?qū)儆跓峤粨Q設(shè)備領(lǐng)域，熱交換設(shè)備在眾多領(lǐng)域中均被廣泛的應(yīng)用，而本專利可避免顆粒物或者顆粒層在熱交換設(shè)備中的換熱管內(nèi)壁上沉積，因此該專利有著廣闊的應(yīng)用前景，發(fā)明人自述，本專利的改進在于組合動態(tài)擾流插件，故確定本專利保護的目標就是組合動態(tài)擾流插件，專利保護的主題明確，便于后續(xù)專利的轉(zhuǎn)化實施以及可能的專利實施許可事宜的確定。
(二)提煉交底書發(fā)明點
理清行業(yè)技術(shù)鏈條，深入了解技術(shù)前沿
掌握行業(yè)技術(shù)語言，與發(fā)明人有效溝通
經(jīng)與發(fā)明人溝通，了解到常規(guī)的靜態(tài)擾流元件對于流動工質(zhì)流態(tài)的適應(yīng)性不強，在不匹配的流態(tài)下產(chǎn)生的流動阻力可能會過大或者擾流效果不佳，靜態(tài)擾流元件通常適用于潔凈流動工質(zhì)，而在具有一定濃度的含塵或其它顆粒的流體工質(zhì)條件下，對于干擾和破壞近壁面流體邊界層發(fā)展的能力顯著下降，且無法抑制壁面顆粒物的沉積和有效清除，反而由于自身的存在，加速了顆粒物的沉積，甚至導(dǎo)致流道的阻塞，因此存在一定局限性。
鑒于上述技術(shù)問題，發(fā)明人解決技術(shù)問題的技術(shù)方案是設(shè)置擾流載體環(huán)和兩個以上的動態(tài)擾流片，擾流載體環(huán)在使用狀態(tài)下用于與換熱管的內(nèi)表面相配合，動態(tài)擾流片設(shè)置在擾流載體環(huán)上，在使用狀態(tài)下動態(tài)擾流片可隨換熱管中流動工質(zhì)的作用而相對擾流載體環(huán)擺動。動態(tài)擾流片在擾流載體環(huán)上，熱交換設(shè)備的換熱管內(nèi)工質(zhì)流動沖刷動態(tài)擾流片，使動態(tài)擾流片在擾流載體環(huán)上擺動，通過擺動的動態(tài)擾流片有效抑制近壁面的顆粒沉積，避免顆粒物或者顆粒層在熱交換設(shè)備中的換熱管內(nèi)壁上沉積。
經(jīng)專利代理師仔細研讀專利權(quán)人發(fā)送的技術(shù)交底書并與發(fā)明人進行有效溝通，專利代理師了解了本專利的技術(shù)方案，并確定了整個技術(shù)方案中的所涉及的技術(shù)術(shù)語。
(三)檢索現(xiàn)有技術(shù)
強化專利檢索意識，提升專利檢索能力
提高專利申請門檻，嚴把專利申請源頭
為了更全面的了解現(xiàn)有技術(shù)，以更準確的確定本專利解決的技術(shù)問題，合理的確定本專利要求專利保護的范圍，以在撰寫中確定必要技術(shù)特征與非必要技術(shù)特征，同時確定專利權(quán)人提供的技術(shù)方案是否存在新穎性和創(chuàng)造性的缺陷，以給予專利權(quán)人是否繼續(xù)進行專利申請?zhí)峁┖侠砘慕ㄗh，專利代理師展開對本專利技術(shù)方案的檢索工作。
專利代理師首先以發(fā)明人提供的主題為關(guān)鍵詞進行初步的檢索，由此確定本專利的IPC分類小類是F28F;然后，專利代理師從專利權(quán)人提供的技術(shù)交底書中提取關(guān)鍵詞及其同義詞，具體為：動態(tài)、活動、擺動、換熱管、熱交換管、擾流、攪流、環(huán)、片、板，并針對關(guān)鍵詞和分類號作各種組合進行檢索，并未檢索到能夠影響本申請新穎性和創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)文件。
在檢索完成后，專利代理師根據(jù)檢索的結(jié)果，對本專利的新穎性和創(chuàng)造性進行評價，并且根據(jù)專利權(quán)人與本專利代理機構(gòu)簽訂的合同約定，填寫評估表，由專利代理師簽名并加蓋專利代理機構(gòu)公章后發(fā)送給專利權(quán)人。
撰寫中
(四)投入足夠時間
增加撰寫時間投入，打造行業(yè)工匠精神
控制人均代理數(shù)量，保障服務(wù)質(zhì)量導(dǎo)向
在本專利的撰寫過程中，專利代理師時刻與發(fā)明人保持溝通，并投入較多的時間對專利申請文件進行撰寫，專利代理機構(gòu)于2020年11月21日將本件專利申請指定專利代理師辦理，專利代理師在向?qū)＠麢?quán)人發(fā)送評估表后開始撰寫工作，并于12月中旬向發(fā)明人發(fā)送專利申請初稿，后與發(fā)明人經(jīng)過電話及微信溝通，對專利申請文件進行多次修改，于2020年12月24日發(fā)明人確認定稿，本專利于2020年12月25日正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請。
自專利代理師接到本專利技術(shù)交底書至正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利申請，共經(jīng)歷一月有余，專利代理師投入了充足的時間進行撰寫，而不是一味的追求撰寫數(shù)量，既保障了專利撰寫的質(zhì)量，也保障了對專利權(quán)人的服務(wù)質(zhì)量。
(五)撰寫足夠頁數(shù)
全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術(shù)細節(jié)
明確主題清晰表述，展現(xiàn)完整發(fā)明構(gòu)思
在說明書的撰寫中，由于專利代理師未檢索到影響本專利新穎性和創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)，故在背景技術(shù)中直接以申請人提供的現(xiàn)有技術(shù)對背景技術(shù)及現(xiàn)有技術(shù)存在的技術(shù)缺陷進行說明。
在撰寫發(fā)明內(nèi)容時，將權(quán)利要求書的內(nèi)容在發(fā)明內(nèi)容中進行記載，并且在對應(yīng)的技術(shù)改進下均記載與其改進相對應(yīng)的技術(shù)效果，并在發(fā)明內(nèi)容的最后部分，對本申請總體的技術(shù)效果進行總結(jié)性的記載，使本申請的改進點和具體的技術(shù)效果更直接，更容易理解。
對于具體實施方式的撰寫，根據(jù)本申請的改進，由于本申請可以在不設(shè)限位套的前提下進行實施，并解決本申請所要解決的技術(shù)問題，故在實施例1中不對限位套進行記載，而是增加實施例2.對上述限位套進行具體的限定，并在實施例3中進一步的對擾流載體環(huán)的構(gòu)造進行限定，以進一步的提高本申請的技術(shù)效果，本申請采用不同的實施例對具體實施方式進行說明，為以后可能的修改提供更多的可能性，如在無效宣告程序中被認定不清楚，可以刪除對應(yīng)的實施例而不致修改超范圍，從而提高本申請的穩(wěn)定性。
通過上述對技術(shù)方案的詳細說明，本專利的篇幅相較于發(fā)明人發(fā)送的技術(shù)交底書有了大幅的提高，使本專利對技術(shù)方案的細節(jié)描述更詳細嚴謹，主題的表達也更清晰，發(fā)明人的發(fā)明構(gòu)思也得到了完整的展現(xiàn)。
(六)合理布局權(quán)利要求
回歸專利制度初衷，有力保護有效維權(quán)
根據(jù)實際技術(shù)貢獻，劃定保護范圍界限
專利制度的初衷是保護技術(shù)創(chuàng)新，促進技術(shù)進步，本專利解決近壁面的顆粒沉積的問題，通過擾流載體環(huán)和兩個以上的動態(tài)擾流片本身的功能限定即可，不需其他多余的技術(shù)特征，故確定擾流載體環(huán)和兩個以上的動態(tài)擾流片為本申請的必要技術(shù)特征，可以對技術(shù)方案進行有力的保護，可以在出現(xiàn)糾紛時有效的維權(quán)。
在權(quán)利要求的撰寫時，根據(jù)本申請要解決的技術(shù)問題，確定獨立權(quán)利要求1需要記載的技術(shù)特征是擾流載體環(huán)和多個動態(tài)擾流片，并對兩者的功能進行限定，完成獨立權(quán)利要求1的撰寫，完整的獨立權(quán)利要求1是：一種組合動態(tài)擾流插件，用于熱交換設(shè)備的換熱管中，包括擾流載體環(huán)和兩個以上的動態(tài)擾流片，擾流載體環(huán)在使用狀態(tài)下用于與換熱管的內(nèi)表面相配合，動態(tài)擾流片設(shè)置在擾流載體環(huán)上，在使用狀態(tài)下動態(tài)擾流片可隨換熱管中流動工質(zhì)的作用而相對擾流載體環(huán)擺動。該獨立權(quán)利要求1的技術(shù)特征少，保護范圍相對較大，并且能夠解決說明書中提出的要解決的技術(shù)問題。
由于獨立權(quán)利要求1采用功能性的限定，對擾流載體環(huán)和多個動態(tài)擾流片進行撰寫，故從屬權(quán)利要求2至權(quán)利要求7對擾流載體環(huán)的具體結(jié)構(gòu)進行了逐步的縮小性限定，從屬權(quán)利要求8到9增加進一步提高本申請技術(shù)效果的連接臂，并對其連接結(jié)構(gòu)做詳細限定，從屬權(quán)利要求10對擾流載體環(huán)的具體形狀做了進一步的限定，從而使從屬權(quán)利要求的布局更合理，層次更加清晰，也方便后續(xù)可能對申請文件進行的修改。
本專利的權(quán)利要求保護范圍適當(dāng)，層次清晰，充分的利用功能性限定對結(jié)構(gòu)進行保護，既有利于后續(xù)可能的無效程序?qū)?quán)利要求的修改，又可有力的保護本專利的技術(shù)方案，可以有效的維護專利權(quán)人的利益。
撰寫后
(七)完善質(zhì)檢機制
嚴格質(zhì)量流程管理，機構(gòu)內(nèi)部多級質(zhì)檢
協(xié)同創(chuàng)新主體審稿，及時反饋隨時溝通
為了確保專利申請文件的撰寫質(zhì)量，本專利代理機構(gòu)一直堅持內(nèi)部質(zhì)量檢測以及由發(fā)明人進行審稿確認，在本代理機構(gòu)內(nèi)部，專利代理師撰寫的申請文件，由辦理相同領(lǐng)域的專利代理師進行互檢，以發(fā)現(xiàn)撰寫中可能出現(xiàn)的問題。
專利申請文件撰寫完成后，發(fā)送給發(fā)明人審稿，由發(fā)明人確認技術(shù)方案的撰寫是否存在不清楚的缺陷，并引導(dǎo)發(fā)明人確認技術(shù)方案的撰寫是否存在非必要技術(shù)特征，并在撰寫過程中將修改及時反饋給發(fā)明人，請發(fā)明人再次確認，由專利代理師與創(chuàng)新主體共同完成專利的申請。
審查中
(八)全面考慮答復(fù)方案
權(quán)衡保護與授權(quán)，謹慎制定答復(fù)策略
避免不必要限縮，實現(xiàn)專利保護目的
在接收到國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的審查意見通知書后，專利代理師先閱讀審查意見通知書的內(nèi)容，及時的將審查意見通知書及審查員引用的對比文件發(fā)送給發(fā)明人，并提供答復(fù)建議，供發(fā)明人參考。
本申請由于前期檢索較為充分，審查員也未檢索到影響本申請新穎性和創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)文件，僅指出本申請獨立權(quán)利要求1的概括范圍過大，導(dǎo)致本申請得不到說明書的支持。
由于獨立權(quán)利要求1采用了功能性限定的方式對結(jié)構(gòu)進行撰寫，經(jīng)與發(fā)明人確認，現(xiàn)有技術(shù)確有可能存在其它可以實現(xiàn)本申請功能的結(jié)構(gòu)形式，故與發(fā)明人溝通后，將從屬權(quán)利要求2和從屬權(quán)利要求7的附加技術(shù)特征添加到獨立權(quán)利要求1中，并將說明書中“動態(tài)擾流片沿擾流載體環(huán)的圓周方向均勻分布”的技術(shù)特征添加到獨立權(quán)利要求1中，以克服獨立權(quán)利要求1不清楚的問題，審查員對修改后的權(quán)利要求進行審查，并授予本發(fā)明專利權(quán)。
由于本專利采取了功能性的限定，修改后獨立權(quán)利要求1整體的技術(shù)特征也不多，雖然修改限縮了保護范圍，但該種限縮是必要的，限縮后的獨立權(quán)利要求1仍具有較為適當(dāng)?shù)谋Ｗo范圍，對本專利的技術(shù)方案仍具有較好的保護作用。
二、科學(xué)定價
推動以質(zhì)量為導(dǎo)向的專利代理定價機制，提升行業(yè)層次
建立以質(zhì)量為標準的代理師收入新模式，吸引優(yōu)質(zhì)人才
本專利原獨立權(quán)利要求1的技術(shù)特征構(gòu)成上，僅記載有擾流載體環(huán)和兩個以上的動態(tài)擾流片，再通過功能性限定的技術(shù)特征，對擾流載體環(huán)和兩個以上的動態(tài)擾流片的功能進行限定，在解決現(xiàn)有技術(shù)中存在的近壁面的顆粒沉積技術(shù)缺陷的同時，確保本申請具有最大的保護范圍，并在說明書中對本專利的具體結(jié)構(gòu)進行詳細的說明，使權(quán)利要求得到說明書的支持，確保專利的撰寫質(zhì)量，創(chuàng)新主體認可本專利申請文件的撰寫質(zhì)量，使代理機構(gòu)在定價上擁有更多的話語權(quán)，從而提高專利代理行業(yè)的層次。
通過建立以質(zhì)量為標準的代理師收入模式，讓行業(yè)內(nèi)外人士都知曉高質(zhì)量的專利撰寫能夠獲得可觀的收入，一方面有助于穩(wěn)定當(dāng)前的專利代理師隊伍，另一方面為專利代理行業(yè)吸引更多的優(yōu)質(zhì)人才。
三、培育高端專利服務(wù)
開拓國際視野，提前規(guī)劃海外布局
拉通行業(yè)鏈條，打造金牌服務(wù)機構(gòu)
鑒于現(xiàn)有技術(shù)中近壁面的顆粒沉積的問題，并非我國技術(shù)市場所獨有的，其他國家的技術(shù)市場也存在相同的技術(shù)問題，本專利的技術(shù)方案也具有在海外進行保護的需求，專利權(quán)人可以考慮放眼國際，尋求在國外進行專利保護，規(guī)劃海外專利布局，以使本專利的技術(shù)方案在海外獲得專利保護，為專利權(quán)人獲得更多的利益。
在進行專利海外申請的同時，可通過國外的專利代理機構(gòu)了解當(dāng)前國外動態(tài)擾流插件技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r及潛在的技術(shù)實施主體，為專利權(quán)人后續(xù)的維權(quán)提供方向，并在他人日后提交相同技術(shù)方案的專利申請時，及時提交公眾意見或者及時的提交專利無效宣告請求，也可以拓展諸如訴訟、專利運營等方面的業(yè)務(wù)，以為創(chuàng)新主體提供更好的服務(wù)。
四、本案代理心得總結(jié)
在專利撰寫的全過程，必須時刻與發(fā)明人進行有效的溝通，在充分了解技術(shù)方案，并對技術(shù)方案進行充分的檢索后，再進行撰寫，如此才能確定專利保護合理范圍，撰寫出清楚完整的專利申請文件。
在專利申請文件撰寫中，為了獲得適宜的保護范圍，可以采取功能性限定的方式，對專利獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案進行撰寫，得到組合動態(tài)擾流插件的完整技術(shù)方案，同時從屬權(quán)利要求對擾流載體環(huán)、動態(tài)擾流片、限位套、懸臂、連接臂等進行逐步的細化描述，使權(quán)利要求的撰寫清楚完整，且層次感好，權(quán)利要求的保護范圍逐步縮小，不會出現(xiàn)保護范圍的急劇變化。
對于說明書的撰寫，對技術(shù)方案的技術(shù)效果，要進行充分的分析說明，以便于審查員及公眾理解技術(shù)方案，對技術(shù)方案的創(chuàng)造性做出合理的判定，在具體實施方式中，必須對專利的細節(jié)進行詳細嚴謹?shù)拿枋?，避免出現(xiàn)不清楚的問題，盡可能多的撰寫實施例，如在后續(xù)出現(xiàn)說明書不清楚的問題時，可以刪除相應(yīng)的實施例，而不會對其他實施例造成影響。
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