專利申請前評估是國際高水平大學的普遍做法，但對于大部分國內高校而言，尚屬于新鮮事物。此前，國內也開展了較為大量的專利價值評估研究，主要針對的是已經獲得專利保護的技術，主要評價維度包含專利的技術價值、法律價值和經濟價值，研究熱點主要集中在專利價值評估指標體系、專利價值評估方法等。但是，對于國外專利申請前評估的評估指標、評估方法，以及專利申請前評估對后續技術轉移過程所產生的深遠影響等缺乏系統性梳理和研究。
2023年2月，《教育部國家知識產權局科技部關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》(教技〔2020〕1號)將“開展專利申請前評估”作為重點任務之一進行部署，同時，也以專利申請前評估結果作為是否申請專利，以及明確專利產權歸屬與費用分擔的依據，這標志著我國高校知識產權工作導向發生根本轉變。
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官方解讀!《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》
教育部 國知局 科技部：提升高等學校專利質量，促進轉化運用
申請前進行評估可以減少無效申請和低質量專利的數量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質量專利的培育和轉化。本文旨在概觀美國大學技術轉移辦公室(Office of Technology Transfer，以下簡稱 TTO)專利申請前評估的經驗，對比國內專利價值評估研究與實踐情況，為我國高校專利申請前評估提供有益參考。
一、專利評估的中美差異
1.1 美國大學發明評估
1.1.1 評估主要目的：專利許可。在美國，大學科研院所持有的專利多采取許可模式與企業或投資機構合作，被許可人僅有專利的使用權。1980年，美國頒布了《拜杜法案》，通過賦予發明所有權，為激發大學技術轉移活力提供了法律保證，有力地推動了大學的專利許可。
美國許多大學建立的技術轉移專門機構稱為技術許可辦公室(Office of TechnologyLicensing，OTL)，OTL 起源于 1970 年的斯坦福大學，如今已發展成為美國大學技術轉移和知識產權經營的標準模式，OTL的首要工作就是專利營銷。一般來說，專利許可包括期權許可(Option Licensing)和執行許可(Executed Licensing)。
通常期權許可給予被許可方3～6個月的考慮時間，在此期間大學不會再與其他機構簽署許可協議，但被許可方需要支付期權許可費、專利申請及維護費等。考慮時間可根據具體情況再延長，每延長一次，需要再支付一次費用，這些費用通常是不退還的。執行許可即雙方簽署正式許可協議。
在美國，發明專利費是極其昂貴的。一項針對美國科研機構TTO的調查發現，科研機構平均將0.6%的研究經費用于技術轉移相關工作，其中，45%用于專利申請與維護，55%用于辦公室日常運轉。因此，高校TTO對于專利申請都比較審慎，通常情況是先有企業愿意接受專利許可，大學才申請專利。
并且即使申請專利，也并不意味著高校對此項發明充滿信心。高校TTO往往從申報臨時專利開始，便積極地為該項技術尋找轉化途徑，如果該技術在臨時專利的有效期內并未引起需求方的興趣，TTO將對此技術的商業前景重新進行評估，并可能不再申報進一步的非臨時專利。
1.1.2 評估指標：市場價值與技術價值。美國大學普遍在專利申請前，由技術轉移辦公室指派技術經理人或技術許可專員進行發明評估，其中最關鍵的環節是構建科學有效的評估標準和評估方法體系。關于專利申請前評估的關鍵要素，最早的記錄要追溯到1970年的俄勒岡大學創新中心，該中心研制出了一整套包含了33個要素的發明商業潛力評估系統，此后各大學也研制出了各自的發明評估理念或評估內容。
美國大學發明評估標準一覽表
由此可見，在決定是否對發明進行專利保護的評估過程中，各高校的研究水平、專利經費狀況、學校政策、既往經驗及與工業界的關系等方面情況不同，致使其決策風格有較大差別，但是各高校的專利申請前評估往往呈現出一個共同特點，那就是技術經理人往往從發明的技術獨特性和市場應用前景兩個方面進行考慮，特別是市場應用前景。
專利申請前評估，最大的價值在于識別有商業前景的潛力技術，并推動其商業化。同時，基于評估反饋，還可以達到兩個目的：一是引導發明人像企業家一樣思考，在研究開發過程中即關注生產實踐和市場需求;二是明確當前技術所處的研發階段和與市場的距離，指導尚不成熟或有待完善的技術進一步開發、熟化，再商業化。
專利申請前評估維度示意圖
1.2 中國高校專利評估
1.2.1 評估主要目的：作價投資。國內尚未普遍開展專利申請前評估，但相關政策對技術成果轉化前評估做出了規定。財政部 2019 年 3 月發布的《關于修改<事業單位國有資產管理暫行辦法>的決定》(財政部令第100號)規定，國家設立的研究開發機構、高等院校……將科技成果轉讓、許可或者作價投資給國有全資企業的，可以不進行資產評估;給非國有全資企業的，由單位自主決定是否進行資產評估。
但是，科技成果作價投資和轉讓、許可有所不同，《中華人民共和國公司法》第二十七條規定：“對作為出資的非貨幣財產應當評估作價，核實財產，不得高估或者低估作價。法律、行政法規對評估作價有規定的，從其規定”。根據《中華人民共和國立法法》第八十八條之規定，法律的效力高于行政法規、地方性法規、規章。財政部令作為部門規章，應當服從《中華人民共和國公司法》的規定。
可以理解為，科技成果轉讓與許可可以按照財政部令執行，不進行資產評估或由單位自主決定是否進行資產評估;但科技成果作價投資應當按照《中華人民共和國公司法》執行，即應當進行評估。在實踐中，國內目前進行專利評估也主要是出于技術作價投資的需要。
1.2.2 評估指標：專利技術價值、法律價值和經濟價值。國內主要針對已經獲得專利保護的專利價值評估進行研究。在專利價值的內涵方面，專利價值有狹義和廣義之分。狹義的專利價值僅從經濟學意義上講，表現為專利在市場環境下給其所有者或使用者帶來的預期收益。
廣義的專利價值，國家知識產權局專利管理司和中國技術交易所組織編寫的《專利價值分析指標體系操作手冊》將專利價值分為法律價值、技術價值和經濟價值，對業界產生了較為廣泛的影響，后續學者的研究雖然使用三維及以上的專利價值內涵較為廣泛，但大多包含專利價值內涵下的技術、法律、市場三個維度，僅在其他維度選擇上有所差異。
首先，專利具有技術價值，這源于專利技術的自身固有屬性，包括新穎性、創造性和實用性;其次，法律賦予專利權人在專利有效期內的獨占權益產生法律價值;最后，專利的技術價值、法律價值在專利商品化、產業化、市場化運營過程中帶來的預期收益為其經濟價值。從整體上看，專利的技術價值是根本基礎，法律價值是前提保障，經濟價值是最終目的，它們之間相輔相成，共同構成了專利價值。
專利價值評估的指標體系和操作方法方面，實踐中使用較多的有絕對定量和相對定量兩種思路。
專利價值評估思路比較
絕對定量的評估方法又分為兩類：一是“專家打分制”專利價值評估方法，以《專利價值分析指標體系操作手冊》為代表，將專利價值分析指標分為法律價值度、技術價值度和經濟價值度三個二級指標和若干個三級指標，明確各自權重，最終取值為各指標加權之和，得出的評估結果是專利價值分數。二是用于專利無形資產評估的經濟學方法，現行的無形資產評估方法主要有三種，分別是重置成本法(簡稱“成本法”)、市場比較法(簡稱“市場法”)和收益現值法(簡稱“收益法”)，評估得出的結果是無形資產價格。
相對定量的評估方法主要是針對成果的技術成熟度及技術水平進行的等級制評價，在美國國防部(United States Department of
Defense，DOD)和美國航空航天局(National Aero?nautics and Space Administration，NASA)提出的“技術就緒水平”(Technology Readiness Level，TRL)基礎上發展而來。巨建國教授將其引進國內，在其團隊研究的基礎上，2009年《科學技術研究項目評價通則》(GB/T 22900—2009)發布，主要應用于科技成果評價。此后，青島市在國家推行的科技成果評價試點工作中進一步探索，發展出以技術成熟度、創新度和先進度三個指標為核心的標準化科技成果評價體系，使用工作分解結構(Work Breakdown Structure，WBS)對技術進行分解評價，確定每一指標的等次。這是一種相對定量的等級制評價方法，目前在國內接受度較為廣泛。
二、專利申請前評估的深遠影響
美國大學技術經理人協會(Association of University Technology Managers，AUTM)每年會邀請科研機構(包括大學、學院、醫院、研究所、國家實驗室和第三方技術投資機構，以大學為主)參與美國許可活動調研(US Licensing Activity Sur?vey)。中國國家知識產權局每年也會發布上年度統計年報和專利調查報告。
2017 年國家啟動科技成果轉化報告制度，在《中國科技成果轉化年度報告》中公布上年度高等院校和科研院所科技成果轉化情況。本文從上述報告中選取了能夠獲得公開數據的近三年(2016—2018 年)反映專利產出量和應用量的部分數據進行對比分析。
美國專利產出量和應用量情況表
中國高校專利產出量和應用量情況表
對比上述兩表可以發現，中美專利的授權和實施情況都存在巨大差異。美國專利許可量略高于專利授權量，這意味著從總體上看，授權專利都獲得了許可，這種許可包括各種形式的實施應用，既包括獨占許可、排他許可和普通許可，也包括建立創業公司、衍生新產品等。
而國內高校由于前期科研考核機制導向的問題，部分高校科研人員申請專利主要是為了滿足科研績效考核和擴大個人學術影響力，把專利當作類似學術論文的用途，成文即申請，導致近年來高校專利爆發性增長，但總體專利產出量高、應用量低，呈現“重數量輕質量”“重申請輕實施”等問題，除了專利實施率略高于 10%外，專利產業化率、許可率、轉讓率均不足4%。
中美高校專利產出量和應用量之所以存在如此巨大的差異，最核心的問題就在于是否開展了專利申請前評估。美國大學發明人將發明披露給TTO 的技術經理人(Technology Manager)之后，通常由TTO經過評估后決定是否申請專利，故專利申請數量會比發明披露數量少得多。在專利申請前進行的發明評估，其核心靈魂是技術的商業可行性，具有商業價值才申請專利，同時在評估過程中就積極地尋找潛在被許可方。所以國外大學專利許可量甚至要略高于專利授權量。
從利用高校專利技術創設新公司這一點來看，國外初創新公司數量高于國內約6倍。美國大學TTO的最終目的是把資源投入到可商業化的高潛力項目上，TTO一致認為，不能僅僅因為期望獲得專利，就允許一項發明提交專利申請進入商業化通道，這也被認為是一所大學TTO是否成熟的重要標志。對比之下，在涵蓋專利導航與布局、專利申請與維護、專利轉化運用等內容的知識產權全流程管理體系中，國內高校缺失的很重要一環就是專利申請前評估，而這一環節，正是篩選具有可專利性和可轉化性發明的最核心環節。
由于缺少這一關鍵環節，國內高校專利申請量和授權量遠遠高于美國高校，但可轉化應用的專利卻寥寥無幾。《教育部 國家知識產權局 科技部關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》(教技〔2020〕1號)已經明確提出“建立專利申請前評估制度”，這無疑對于提升專利質量、促進轉化運用具有極其重要的意義，同時這也是明確產權歸屬和費用分擔，進而激發科研人員活力的重要前提。
三、美國大學發明評估對國內高校專利申請前評估的啟示
借鑒美國經驗，國內專利申請前評估，應當建立科學有效的評估標準和流程規范，由專業評估師或技術經理人依據發明披露原始材料，在技術查證、市場調查和專家咨詢的基礎上，從市場和技術兩個維度對發明進行專利申請前評估，根據評價結果得出是否進行專利申請的結論。
3.1 評估準則
高校專利申請前評估需要全面考慮評估的目標、原則、規范、支點、時點、時效、指標、方法、結果和成效等方面。筆者提出專利申請前評估十條準則。
專利申請前評估的十條準則
3.2 評估標準
在高校專利申請前評估環節，專業評估師或技術經理人需要對大量發明進行評估，所需要的評估工具應當是普適性的，能夠廣泛適用于各類專業技術領域的發明評估。通過評估將具有技術優勢和市場前景的少數發明篩選出來進行專利申請。
因此，專利申請前評估指標應既能夠較為全面地涵蓋發明的技術和市場情況，又能夠迅速將發明核心信息提煉和展示出來，方便后期進行專利技術推廣應用。那么，專利申請前評估指標的設計，應當是反映發明狀況的“最少關鍵指標”，而不應過于冗長和耽于細節。在獲得專利授權并明確潛在應用方之后，可再進行全面、詳盡的技術盡職調查，補充必要的細節。
3.2.1 市場維度。第一，一項技術的集成程度和復雜程度與實現轉化的難度是直接相關的，因此，判斷一項發明的市場前景首先要考慮技術的工藝實現度(Process Implementation Level)。工藝實現度是指一項技術的集成程度和可轉化度。這一指標可以從成果的“技術集成度”和“可轉化度”兩個角度進行評估。
第二，一項技術在市場上能否順利得到推廣，與目前市場上已經存在的類似技術的市場占有量息息相關，因此，專利申請前評估需要考慮發明的市場推廣度(Marketing Difficulty Level)。市場推廣度是指一項技術在市場上存在的同類技術競爭情況及市場準入狀態。可根據同類技術現有市場狀況調查材料以及國家或行業的準入文件，確定技術競爭情況和市場準入情況。
第三，技術本身是否成熟、創新和先進，與其市場前景存在相關性，但并不是該技術成功打入市場的充分條件，還需要考慮技術形成產品之后滿足市場應用需求的程度，即市場適用度(Mar?ket Applicability Level)。市場適用度是指一項技術在行業中的應用廣泛度和契合度。這一指標可以從技術成果在行業中的“應用廣泛度”和“應用契合度”兩個角度進行評估。
3.2.2 技術維度。技術維度可選擇國內應用較廣的評價體系，以技術成熟度、技術創新度和技術先進度三個指標為核心進行評價。技術成熟度(Technology Maturity Level)是指在以技術服務于生產作為技術成熟標志的前提下，技術成果在被評價時所處的發展階段。技術創新度(Technology Novelty Level)是指一項技術區別于其他技術的新穎程度。技術先進度(Technology Effect Level)是指一項技術應用所產生的作用或效果所處的水平。
3.2.3 其他。除了對市場維度和技術維度進行評估外，專利申請前評估還可以包括且不限于進行接產條件要求、預期投入與產出等方面的
評估。例如，接產條件要求，可以根據委托方的陳述，評估成果轉化對接產團隊、產業化設備、轉化場地以及其他方面的要求;預期投入與產出，可以評估成果轉化的預期投入金額、資金使用方向、產出周期、預期經濟效益和社會效益等。
3.3 評估參與主體
專利申請前評估的主要參與主體包括委托方、專業評估師或技術經理人、咨詢專家等。其中，委托方主要負責在專業評估師或技術經理人的指導下，提供專利申請前評估所需技術和市場原始材料。專業評估師或技術經理人主要負責：
第一，根據專利申請前評估的標準、規定和方法，指導委托方提供符合標準規定并符合成果轉化基本規律的評估原始材料;第二，根據委托方所提供的材料，借助專家的咨詢意見，對發明相關指標進行評估;第三，完成專利申請前評估報告。咨詢專家主要負責對專利申請前評估的全過程進行專業方面的指導和審核，并完成專利申請前評估專家意見。
特別需要注意的是，技術維度評估主體以專業評估師或技術經理人為主，并在關鍵問題上咨詢技術專家的意見，咨詢專家1～2名即可;技術維度評估主體以咨詢專家(主要為行業領域內的企業家和投資人)為主，專業評估師或技術經理人把握評價流程與規范，咨詢專家需要至少3名。
3.4 市場維度與技術維度評估差異比較
專利申請前評估的核心是市場維度和技術維度評估，二者在評估的動態性和客觀性、評估主體等方面還是存在較大差異的。技術價值以評估基準日為評價時點，從技術本身的成熟度、創新度、先進度等指標進行評價，能夠制定較為客觀的評價標準與規范，可稱為“技術價值評價”。
市場價值需要考慮的因素較多，具有較大的不確定性，并且隨著時間的推移處于不斷變化之中，因此，市場價值可以按照現時評價與合理預期相結合的方式進行評估，稱為“市場價值評估”。
技術價值評價與市場價值評估差異比較
四、總結與思考
本文從中美高校發明和專利評估的差異出發，以提升專利質量、促進轉化運用為目標導向，通過對比中美高校專利授權和轉化的數據，分析了專利申請前評估的重大意義和必要性。在此基礎上，借鑒美國高水平大學的經驗，以市場和技術為兩個支點，提出在我國高校專利申請前評估環節嵌入市場和技術兩個維度的評估，并提出了具體的評估準則、評估標準和參與主體，為高校技術轉移與知識產權管理運營部門等提供參考。
在實際工作中，并非每項成果都要經歷全部評估環節，專利申請前評估主要針對具有市場前景的應用技術研究成果，對于比較偏基礎研究的科學研究成果，可僅進行技術維度價值評估，待其進一步熟化并開展應用研究之后，再進行市場維度評估。
國內專利申請前評估尚處于探索階段，國內已有部分高校開始先行先試，如清華大學建立了集專利申請前評估、概念驗證項目評估、成果轉化前評估、成果經濟價值評估為一體的“4W評估體系;北京交通大學已制定專利申請前評估方案，按照橫向項目和縱向項目的不同分別開展專利申請前評估，對應不同的評估牽頭部門及評估重點;北京航空航天大學明確了專利申請前評估的責任部門、實施方式、商業秘密保護等。
但是，專利申請前評估走向成熟和完善仍然需要學界進一步的研究討論和實踐。高校技術轉移與知識產權管理運營部門應結合實踐需要，編制科學的評估指標和評估方法，并在評估實踐中不斷驗證和修正;培養專業評估師或技術經理人隊伍，并指導其掌握評估標準和評估方法，引導其在評估過程中恪守職業操守，遵循規范的操作流程，審慎得出評估結論。
盡管如此，仍然要意識到，專利申請前評估的探索是一條無限接近真理的道路，在此過程中難免存在過程或結果爭議。即便是在美國，大學TTO也認為發明評估是技術轉移過程中最昂貴的決定，而且是不完美的。所以高校技術轉移與知識產權管理運營部門應正視這一點，并持續完善評估理念、評估指標、評估方法和評估過程。
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