“合規(guī)性評價”
遵守相關(guān)法律法規(guī)和其他要求是建立和實(shí)施環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的基本要求。“合規(guī)性評價”是對相關(guān)法律法規(guī)和其他要求符合情況的評價。
國際標(biāo)準(zhǔn)化組織2004年11月15日頒布的ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)為了突出法律法規(guī)和其他要求在標(biāo)準(zhǔn)中的地位，將1996版標(biāo)準(zhǔn)4.5.1條款中的最后一句話“組織應(yīng)建立并保持一個以文件支持的程序，以定期評價對有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵守情況”。摘出來單獨(dú)作為17個要素之一，增加“4.5.2合規(guī)性評價”這一要素，對實(shí)施環(huán)境管理體系組織的合規(guī)性評價提出了明確的要求。
GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)4.5.1條款中，也明確要求實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的組織“監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案，運(yùn)行準(zhǔn)則和適用的法規(guī)要求。記錄齊全的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果”。
在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)，不僅一些實(shí)施環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的組織對如何進(jìn)行“合規(guī)性評價”感到困惑，如何進(jìn)行“合規(guī)性評價”的審核也存在很多不到位的地方。現(xiàn)以環(huán)境管理體系為例對此問題做以深入討論。
一、對“4.5.2合規(guī)性評價”的理解
在GB/T24001-2004idtISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)(以下簡稱標(biāo)準(zhǔn))4.5.2條款中規(guī)定“為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。組織應(yīng)保存上述定期評價結(jié)果的記錄。”“組織應(yīng)評價對其他要求的遵守情況。組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。”
標(biāo)準(zhǔn)要求組織建立、實(shí)施并保持至少一個程序文件，并定期評價組織對所適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守程度。所建立的程序文件應(yīng)至少規(guī)定進(jìn)行合規(guī)性評價的周期及如何評價、由誰評價，同時保存評價結(jié)果的有關(guān)記錄。
組織所適用的法律法規(guī)和其他要求是指4.3.2條款中所要求識別和確定的法律法規(guī)和其他要求。環(huán)境法律法規(guī)包括：①我國簽署的國際公約和國家法律法規(guī)；②省部級法規(guī)和規(guī)章要求；③地方性法規(guī)和規(guī)章要求；④各種相關(guān)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。其他要求至少包括：①經(jīng)磋商與有關(guān)組織或機(jī)構(gòu)達(dá)成的協(xié)議；②自愿性原則和慣例；③組織或上級組織對公眾的承諾。
“4.5.2合規(guī)性評價”條款是牽一發(fā)而動全身的條款，它為組織加強(qiáng)管理指明了方向。
二、“合規(guī)性評價”實(shí)施的基礎(chǔ)
標(biāo)準(zhǔn)4.3.2條款是實(shí)施“合規(guī)性評價”的基礎(chǔ)。該條款規(guī)定組織“a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求。b)確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素”。b)條款是2004版標(biāo)準(zhǔn)增加的內(nèi)容。該條款的增加是為了強(qiáng)調(diào)所識別的法律法規(guī)和其他要求的針對性。即：組織不但要識別適用的法律法規(guī)和其他要求并落實(shí)到具體條款，而且要與所識別和評價的環(huán)境因素對號入座，這樣才能判斷組織實(shí)際工作中的做法是否滿足法律法規(guī)和其他要求。
在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)，b)條款被一些組織所忽略，沒有得到很好地理解和落實(shí)。組織只是識別和建立起“法律法規(guī)和其他要求清單”，對照此清單進(jìn)行“合規(guī)性評價”，至使評價沒有針對性、沒有根基。因此，b)條款的得以落實(shí)是進(jìn)行“合規(guī)性評價”的關(guān)鍵所在。為了滿足b)條款的要求，組織可以建立一個重要環(huán)境因素與適用法規(guī)和其他要求的對照清單(見表一)。這樣，不僅確保所識別的要求是適用的，同時也為組織確定對環(huán)境因素采用何種(目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案/運(yùn)行控制/應(yīng)急預(yù)案)控制方法、如何進(jìn)行績效監(jiān)視和測量及合規(guī)性評價奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。
三、“合規(guī)性評價”的內(nèi)容
合規(guī)性評價至少應(yīng)涉及以下內(nèi)容：
1、評價組織環(huán)境因素應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的適用條款是否充分識別，并反映在環(huán)境因素的控制目標(biāo)、指標(biāo)的管理方案/運(yùn)行控制/應(yīng)急預(yù)案/管理制度中。
2、評價每一項適用法律法規(guī)和其他要求的條款得到遵守的程度。
3、評價適用的法律法規(guī)和其他要求的條款沒有應(yīng)用到環(huán)境因素控制要求中的原因及其影響。
4、評價組織環(huán)境行為與法律法規(guī)和其他要求之間存在差距的原因及影響。
組織通過“合規(guī)性評價”可以客觀地了解自身環(huán)境管理現(xiàn)狀與相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的差距，易于尋找改進(jìn)的機(jī)會，從而有利于提高環(huán)境績效。
四、“合規(guī)性評價”應(yīng)注意的問題
1、合規(guī)性評價應(yīng)由各職能部門和重要崗位共同實(shí)施，而不應(yīng)該僅僅是環(huán)境管理體系歸口部門的工作。授權(quán)評價人員和職能間的接口、評價結(jié)果的輸出方式等是否已經(jīng)明確。
2、合規(guī)性評價所需的數(shù)據(jù)和信息收集渠道是否已建立。
3、合規(guī)性評價結(jié)論應(yīng)建立在有重大環(huán)境影響的關(guān)鍵特性和環(huán)境績效進(jìn)行例行監(jiān)測和部門交流的基礎(chǔ)上。即：合規(guī)性評價結(jié)論有需要的監(jiān)測數(shù)據(jù)和信息的支持。
4、保存完整的“合規(guī)性評價”記錄，記錄示例(見表二)。
5、上述合規(guī)性評價基礎(chǔ)、內(nèi)容應(yīng)注意的問題也適用于組織的職業(yè)健康安全管理體系。
五、“合規(guī)性評價”的審核
組織對如何進(jìn)行“合規(guī)性評價”明確了，“合規(guī)性評價”的審核如何進(jìn)行也就清晰了。審核中，審核員應(yīng)按著PDCA循環(huán)模式和過程方法的思路進(jìn)行審核。
“合規(guī)性評價”的審核重點(diǎn)內(nèi)容為：
1、文審及一階段審核內(nèi)容
①是否建立一個或多個合規(guī)性評價程序，程序內(nèi)容的制定是否適宜并具有指導(dǎo)作用。
②該程序是否規(guī)定了評價時間和頻次、評價方法是否適宜。
③組織保存的評價記錄是否充分、完整。是否記錄組織環(huán)境因素應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的適用條款遵守程度的評價結(jié)果等。
2、二階段審核內(nèi)容
①組織是否充分全面地評價了其環(huán)境管理體系有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求，尤其是重要環(huán)境因素控制效果的合規(guī)性評價。
②其評價結(jié)果是否準(zhǔn)確適宜，是否為改進(jìn)環(huán)境管理體系績效，提出改進(jìn)的方向。
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