2023年4月13日，ISO 37301: 2021《合規管理體系 要求及使用指南》國際標準正式發布實施。
一、制定背景和意義
近年來，全球貿易關系愈加復雜，全球產業鏈進入深度調整與重構時期。
在國家層面，各國建立了嚴格的合規監管制度，監管機構加強了立法深度和執法力度，引導和督促企業實施更加主動的合規經營。
在國際層面，聯合國、經濟合作與發展組織、世界銀行集團、非洲開發銀行集團、亞洲太平洋經濟合作組織、國際商會等國際性組織相繼制定全球性契約、指南和指引等，對合規管理核心問題形成國際共識，在相關貿易活動中對不合規行為實施聯合懲戒。合規已經成為各類組織成功和可持續發展的基礎。
為了滿足全球化合規的快速發展和迫切需求，提升各類組織合規管理能力，促進國際貿易、交流與合作，ISO于2018年11月啟動了ISO 37301的制定工作，基于最新的合規管理實踐，修訂并代替ISO 19600:2014《合規管理體系指南》。
二、標準認證的重要意義
ISO 37301的制定對于各類組織的合規管理能力建設、政府監管活動、國際貿易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。
一是為各類組織提高自身的合規管理能力提供系統化方法，它采用PDCA理念完整覆蓋了合規管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，基于合規治理原則為組織建立并運行合規管理體系、傳播積極的合規文化提供了整套解決方案。
二是為監管機構和司法機構采信組織的合規整改計劃、合規管理體系實踐提供參考依據，監管機構和司法機構在對組織違反相關法律的行為作出處罰時，可以將組織的合規管理體系運行情況作為衡量處罰力度的一個考量因素。
三是為便利全球范圍內相關方之間的貿易、交流與合作提供了通用規則，各類組織可以通過聲明符合ISO 37301或者獲得依據ISO 37301所進行的認證，在相關方之間傳遞信任，進而為貿易、交流與合作提供便利。
三、標準主要內容
ISO 37301規定了組織建立、運行、維護和改進合規管理體系的要求，并提供了使用指南，適用于全球任何類型、規模、性質和行業的組織。合規管理體系通用要素的框架如圖1所示。
圖1 合規管理體系通用要素
(一)組織環境
組織所處的環境構成了組織賴以生存的基礎。這些環境既涉及法律法規、監管要求、行業準則、良好實踐、道德標準，又涉及組織自行制定或公開聲明遵守的各類規則。
(二)領導作用
領導是合規管理的根本，對于整個組織樹立合規意識、建立高效的合規管理體系具有至關重要的作用。
(三)策劃
策劃是預測潛在的情形和后果，對于確保合規管理體系能實現預期效果，防范并減少不希望的影響，實現持續改進具有重要作用。
(四)支持
支持是合規管理的重要保障，對于合規管理體系在各個層面得到認可并保障合規行為實施具有重要的支持作用。
(五)運行
運行是立足于執行層面，策劃、實施和控制滿足合規義務和戰略層面規劃的措施相關的流程，以確保組織運行合規管理體系。
(六)績效評價
績效評價是對合規管理體系建立并運行后的績效、體系有效性評價，對于查找可能存在的問題、后續改進合規管理體系等具有重要意義。
(七)改進
改進是對合規管理體系運行中發生不合格/不合規情況做出反應、評價是否需要采取措施，消除不合格/不合規的根本原因，以避免再次發生或在其他地方發生，并持續改進，以確保合規管理體系的動態持續有效。
四、ISO 37301體系標準的應用
作為A類管理體系標準，ISO 37301至少有四種應用方式。
一、作為各類組織自我聲明符合的依據。
各類組織通過實施ISO 37301.建立并運行合規管理體系，一方面使得組織的行為以及行為結果合規，另一方面在需要時還能夠據此標準追溯組織是否符合了合規管理體系規定的內容或證實是否達到了合規要求。
二、作為認證機構開展認證的依據。
ISO 37301規定了合規管理體系的要求，并提供了建議做法和指南，認證機構在認證活動中，可以直接應用或者在其認證技術規范中明確ISO 37301作為組織符合合規管理體系要求的認證依據。
三、作為政府機構監管的依據。
政府機構可以將ISO 37301確立的合規管理理念應用于行政監管活動，通過對組織的合規管理體系運行情況評價結果來匹配相應的監管手段和措施，實施精準監管。
四、作為司法機關對違規企業量刑與監管驗收的依據。
可以將ISO 37301確立的合規管理體系要求作為司法機關對涉及違規企業量刑的考量依據，可以作為落實依法不捕不訴不提出判實刑建議等司法意見、制定合規指引、督促企業合規整改和第三方監管驗收的依據。
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