人工智能(AI)和智慧技術(shù)正在以不可想象的速度滲透到我們的生活之中。那么這些新技術(shù)對(duì)于 ISO 9001 和 ISO 14001 管理體系會(huì)產(chǎn)生什么影響?而人工智能和智慧技術(shù)對(duì)于管理體系審核和認(rèn)證則意味著什么?我們是否能夠?qū)υ谑軐徍私M織和審核員之間無(wú)縫傳遞的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的審核?審核員是否能夠從預(yù)測(cè)性分析中得到支持，以評(píng)估對(duì)于 ISO 9001 和ISO 14001 等管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性?人工智能審核是否意味著整個(gè)審核生態(tài)系統(tǒng)將成為一個(gè)整合的學(xué)習(xí)機(jī)制，從而能夠發(fā)現(xiàn)與組織、行業(yè)和供應(yīng)鏈相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)?審核員是否能夠向組織和認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告這些風(fēng)險(xiǎn)?這一切都意味著技術(shù)增強(qiáng)型審核時(shí)代正在向我們走來(lái)。

ISO 9001 和 ISO 14001 是世界上最受歡迎的兩個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)。這兩個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)幾乎在每個(gè)國(guó)家都得到了廣泛而實(shí)際的應(yīng)用，有數(shù)百萬(wàn)個(gè)各種各樣的組織通過(guò)了 ISO 9001和 ISO 14001 認(rèn)證，而幾十年來(lái)這兩個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)值也得到了全社會(huì)的一致認(rèn)同。然而，隨著智慧技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)(IoT)、工業(yè) 4.0的迅猛發(fā)展，以及人工智能成為組織決策過(guò)程的核心，目前是提出這樣一個(gè)基本問(wèn)題的時(shí)候了：ISO 9001 和 ISO 14001 管理體系標(biāo)準(zhǔn)、審核和認(rèn)證必須如何發(fā)展和進(jìn)步，才能跟得上這些新技術(shù)不斷向前迅猛發(fā)展的趨勢(shì)?

人工智能審核系統(tǒng)應(yīng)該是一個(gè)什么樣子?

專(zhuān)家們一致認(rèn)為，當(dāng)前的新技術(shù)(甚至未來(lái)技術(shù))都不會(huì)取代人類(lèi)審核員，而且這些新技術(shù)也沒(méi)有能力取代人類(lèi)審核員。因此，根據(jù)當(dāng)前這些新技術(shù)的發(fā)展情況，最有可能的做法是將人類(lèi)審核員、人工智能和其他新技術(shù)有機(jī)地整合為一體，從而使管理體系審核更具有效性和效率。

在技術(shù)能力方面，我們的決策必須建立在人類(lèi)和機(jī)器各自?xún)?yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，從而提高我們的決策能力。正如亞杰·阿格拉瓦爾、約書(shū)亞·甘斯和阿維·戈德法布在其《預(yù)測(cè)機(jī)器》一書(shū)中寫(xiě)道：“我們預(yù)計(jì)人類(lèi)的預(yù)測(cè)會(huì)增加，而機(jī)器會(huì)產(chǎn)生大多數(shù)預(yù)測(cè)，因?yàn)闄C(jī)器通常是基于常規(guī)數(shù)據(jù)來(lái)做出預(yù)測(cè)，但是當(dāng)某種突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，機(jī)器就沒(méi)有足夠的信心來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)了，這樣就需要人類(lèi)的幫助。”

人工智能審核的核心就是數(shù)據(jù)管理 。更具體來(lái)講，就是管理數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)記錄、數(shù)據(jù)共享以及數(shù)據(jù)分析。對(duì)此，有多種技術(shù)可以提供相應(yīng)的幫助。我們最近發(fā)表在《清潔生產(chǎn)》雜志的一篇文章，創(chuàng)造了“技術(shù)增強(qiáng)型審核(TEA)”這一術(shù)語(yǔ)，以此來(lái)探討如何通過(guò)采用新的技術(shù)來(lái)增強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)的管理。對(duì)此，我們還提供了許多示例(見(jiàn)表 1)。例如，衛(wèi)星成像可以通過(guò)間歇性或?qū)崟r(shí)監(jiān)視空間和時(shí)間方面的變化(例如在森林植被或捕魚(yú)作業(yè)中)來(lái)支持?jǐn)?shù)據(jù)收集過(guò)程。

數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)記錄、數(shù)據(jù)共享以及數(shù)據(jù)分析，就是 ISO 9001 和 ISO 14001 技術(shù)增強(qiáng)型審核生態(tài)系統(tǒng)的核心。這一技術(shù)增強(qiáng)型審核生態(tài)系統(tǒng)如圖 1 所示。

在這個(gè)新的技術(shù)增強(qiáng)型審核生態(tài)系統(tǒng)中，組織采用相關(guān)技術(shù)收集其相關(guān)數(shù)據(jù)——這些數(shù)據(jù)很容易得到共享，并用于根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)組織業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估。例如，ISO 9001 要求組織建立質(zhì)量方針，同時(shí)也要求組織必須將質(zhì)量方針傳達(dá)給所有員工，并使所有員工對(duì)質(zhì)量方針有充分的理解。在現(xiàn)場(chǎng)審核訪問(wèn)期間，審核員通常會(huì)從多個(gè)不同渠道，包括對(duì)員工的訪談，來(lái)確定 ISO 9001 的這個(gè)要求是否得到了滿(mǎn)足。組織可以選擇采用行為分析方法，從員工那里收集感知數(shù)據(jù)，以證實(shí)員工是否有效地理解和實(shí)施了質(zhì)量方針。

同樣，對(duì)于組織的過(guò)程(例如其制造過(guò)程)和工作環(huán)境 ( 例如員工的健康和安全)，可以通過(guò)傳感器和跟蹤系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)視，而不再需要由審核員到現(xiàn)場(chǎng)來(lái)檢查這些過(guò)程和工作環(huán)境。在這兩個(gè)示例中，相關(guān)新技術(shù)會(huì)對(duì)組織的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視，從而大大減少了審核員到現(xiàn)場(chǎng)所花費(fèi)的時(shí)間(如果不能完全取消對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行訪問(wèn)的話(huà))。

對(duì)于一些新方法的應(yīng)用將由組織的業(yè)務(wù)需求來(lái)驅(qū)動(dòng)。最有可能的做法是，某一個(gè)組織將發(fā)展自己的技術(shù)增強(qiáng)策略，而數(shù)據(jù)收集將對(duì)組織的日常決策和管理提供有效的 指 導(dǎo)。這 樣， 組 織還可以根據(jù) ISO 9001要 求， 提 供“ 基 于 數(shù)據(jù)和信息評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行過(guò)程改進(jìn)”的客觀證據(jù)。

如后文所述，ISO 9001 和 ISO 14001 管理體系審核可以采用由人工智能系統(tǒng)所收集的數(shù)據(jù)和信息來(lái)進(jìn)行審核。其他的監(jiān)視技術(shù)可能只用于 ISO 9001 和ISO 14001 審核，而且是專(zhuān)門(mén)為評(píng)估 ISO 9001和 ISO 14001 要求而開(kāi)發(fā)的。這些監(jiān)視技術(shù)都可能由第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，并通過(guò)相應(yīng)的必要裁剪，以滿(mǎn)足當(dāng)?shù)鬲?dú)特業(yè)務(wù)環(huán)境的需要。

對(duì)于前面所提到的行為分析示例(評(píng)估員工對(duì)質(zhì)量方針或管理職責(zé)的理解)，可以由認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)證制度為幾乎所有的組織提供，盡管使用的分析類(lèi)型可能有所不同。管理 ISO 9001 要求的可配置平臺(tái)(管理人員和審核員可以在此平臺(tái)上進(jìn)行互動(dòng))，類(lèi)似于質(zhì)量和可持續(xù)性網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)(Inspectorio)，也可以由外部各方提供。

數(shù)據(jù)收集不需要僅局限于對(duì)受審核組織的業(yè)績(jī)進(jìn)行監(jiān)視，還要考慮到對(duì)媒體(包括社交媒體)的持續(xù)監(jiān)視，從而可以向受認(rèn)證組織或認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供有關(guān)潛在風(fēng)險(xiǎn)的警報(bào)。例如，社交媒體上關(guān)于某一地區(qū)污染增加的報(bào)道，可能表明在這一地區(qū)運(yùn)營(yíng)的受認(rèn)證組織對(duì)于排放的潛在擔(dān)憂(yōu)。來(lái)自記者調(diào)查的報(bào)告可能會(huì)引發(fā)有關(guān)供應(yīng)鏈中不道德、欺詐或犯罪活動(dòng)的警報(bào)。這可能也包括偽造的檢測(cè)、審核或認(rèn)證結(jié)果。

根據(jù)審核相關(guān)規(guī)定，所有收集到的數(shù)據(jù)都將提供給審核員，并由審核員來(lái)確定一個(gè)組織是否滿(mǎn)足 ISO 管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。這些數(shù)據(jù)可以通過(guò)審核現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)和預(yù)測(cè)分析所構(gòu)成的審核過(guò)程來(lái)收集，例如，通過(guò)屬于人工智能系統(tǒng)的機(jī)器學(xué)習(xí)來(lái)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集。

審核員所進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)，可以事先對(duì)通過(guò)人工智能所獲得的見(jiàn)解和分析進(jìn)行評(píng)審，從而獲得相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，這樣可以在現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)中重點(diǎn)關(guān)注具有潛在風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域，以及需要進(jìn)一步評(píng)審的區(qū)域。利用其專(zhuān)業(yè)化判斷能力和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，審核員將評(píng)審人工智能所增強(qiáng)的證據(jù)，從而確定受審核組織是否滿(mǎn)足了 ISO 管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。

傳統(tǒng)的審核通常是按照指定的時(shí)間和預(yù)定的頻率進(jìn)行安排。雖然在技術(shù)增強(qiáng)型審核生態(tài)系統(tǒng)下，仍然可以這樣對(duì)審核進(jìn)行安排，但是，技術(shù)增強(qiáng)型審核卻可以實(shí)時(shí)對(duì)組織進(jìn)行監(jiān)視，并在計(jì)劃的審核安排之外出現(xiàn)異常情況時(shí)發(fā)出警報(bào)。例如，如前文所述，對(duì)于媒體的持續(xù)監(jiān)視，可以揭示組織的欺詐行為，而這些發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題則可以告知審核員對(duì)其做進(jìn)一步詳細(xì)審查。

如圖 1 所示，機(jī)器學(xué)習(xí)以及技術(shù)增強(qiáng)系統(tǒng)所改進(jìn)的預(yù)測(cè)能力，也可能是這個(gè)新的技術(shù)增強(qiáng)型審核生態(tài)系統(tǒng)的一部分。嵌入在技術(shù)增強(qiáng)型審核系統(tǒng)中的人工智能，可以利用從單獨(dú)審核(和審核員決定)和第三方所輸入的數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)習(xí)。關(guān)于某些地區(qū)的污染水平就是一個(gè)很好的示例。

這種相互關(guān)聯(lián)，確保了技術(shù)增強(qiáng)型審核生態(tài)系統(tǒng)的持續(xù)改進(jìn)，及其對(duì)預(yù)測(cè)能力的提升。最后，這個(gè)新的技術(shù)增強(qiáng)型審核生態(tài)系統(tǒng)，還可以根據(jù)需要與一般公眾或其他認(rèn)證制度共享相關(guān)數(shù)據(jù)。

面臨的挑戰(zhàn)

在實(shí)施 ISO 9001、ISO 14001 或其他管理體系過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)技術(shù)增強(qiáng)型審核和人工智能審核都面臨著諸多各種各樣的挑戰(zhàn)。而對(duì)此需要認(rèn)真考慮和討論的一些關(guān)鍵性挑戰(zhàn)包括：

組織必須投資新的數(shù)據(jù)收集技術(shù)

新的技術(shù)增強(qiáng)型審核生態(tài)系統(tǒng)，將依賴(lài)于組織的技術(shù)能力，這些組織技術(shù)能力必須能夠收集并共享大量的數(shù)據(jù)。

需要數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)統(tǒng)一規(guī)則

大量的數(shù)據(jù)必須得到共享，并被整合到一個(gè)統(tǒng)一的系統(tǒng)中。正如維克·赫丁和桑克·費(fèi)舍爾所指出的那樣，“當(dāng)我們對(duì)來(lái)自多個(gè)不同渠道的復(fù)雜數(shù)據(jù)集進(jìn)行處理時(shí)，我們需要一個(gè)符合任務(wù)要求的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。”這意味著需要使用數(shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，以確保數(shù)據(jù)的互通性，從而使數(shù)據(jù)得到統(tǒng)一、全面和正確的處理。

需要數(shù)據(jù)隱私和數(shù)據(jù)共享規(guī)則

即使數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)共享的技術(shù)問(wèn)題得到了解決，仍然會(huì)存在著其它方面的挑戰(zhàn)，其中挑戰(zhàn)之一就是數(shù)據(jù)的隱私問(wèn)題：誰(shuí)將擁有這些數(shù)據(jù)?這些數(shù)據(jù)的使用是否有相關(guān)的規(guī)則?例如，是否需要使用審核報(bào)告(和相關(guān)數(shù)據(jù))來(lái)幫助機(jī)器學(xué)習(xí)。同樣，即使是公開(kāi)的數(shù)據(jù)也有可能會(huì)引發(fā)具有挑戰(zhàn)性的隱私問(wèn)題。使用臉書(shū)(Facebook)的用戶(hù)所生成的數(shù)據(jù)，則從另一個(gè)方面提供了一個(gè)備受矚目的示例。也許認(rèn)證制度可以扮演數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人的角色，當(dāng)然這仍然是一個(gè)有待商榷的問(wèn)題。

必須重新評(píng)價(jià)審核員的知識(shí)、技能和能力

目前，只有少數(shù)審核員接受過(guò)關(guān)于這些新技術(shù)方面的培訓(xùn)。在這種情況下，實(shí)施技術(shù)增強(qiáng)型審核的新一代審核員，例如使用機(jī)器學(xué)習(xí)來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)或做出相關(guān)決策，就必須接受相關(guān)培訓(xùn)，并對(duì)認(rèn)證規(guī)則做出相應(yīng)的規(guī)定。與此同時(shí)，這種情況也可能需要對(duì)指導(dǎo) ISO 9001和 ISO 14001 管理體系審核的標(biāo)準(zhǔn)，例如 ISO19011.進(jìn)行相應(yīng)的更新。

必須明確第三方技術(shù)提供商的作用

毫無(wú)疑問(wèn)，組織必須認(rèn)真而仔細(xì)地考慮對(duì)于新的審核技術(shù)的投資。這種新的環(huán)境將會(huì)產(chǎn)生新的“輔助性服務(wù)”，例如第三方技術(shù)提供商。行為分析是我們已經(jīng)注意到的一個(gè)共同平臺(tái)，而這一共同平臺(tái)可以在簽訂協(xié)議基礎(chǔ)上被大家共同分享，然而，這個(gè)共同平臺(tái)也會(huì)產(chǎn)生其他可能性問(wèn)題。例如，一些昂貴的技術(shù)(例如衛(wèi)星成像)由第三方進(jìn)行管理可能會(huì)更好。第三方技術(shù)提供商可以為各種不同形式的認(rèn)證提供服務(wù)，包括 ISO 9001 和 ISO 14001 管理體系認(rèn)證。對(duì)此，至關(guān)重要的是，如何對(duì)這些第三方技術(shù)提供商進(jìn)行有效的管理。這樣的話(huà)，我們?cè)诓贿h(yuǎn)的將來(lái)是否會(huì)看到對(duì)這些第三方技術(shù)提供商進(jìn)行認(rèn)可和認(rèn)證?

對(duì)于這種“新的審核系統(tǒng)”的管理可能需要進(jìn)行全面而系統(tǒng)的改革。最后但同樣重要的是，這一“新的審核系統(tǒng)”需要對(duì)管理體系進(jìn)行重大評(píng)審。諸如 ISO 9001 和 ISO 14001 等標(biāo)準(zhǔn)可能都需要進(jìn)行更新，以適應(yīng)新的技術(shù)增強(qiáng)型審核生態(tài)系統(tǒng)。認(rèn)可和認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其對(duì)審核員的資格認(rèn)定，可能都需要進(jìn)行重新評(píng)審。這樣可能會(huì)嚴(yán)重破壞整個(gè)審核范圍內(nèi)的現(xiàn)有關(guān)系和結(jié)構(gòu)。

前面漫長(zhǎng)而曲折的道路

針對(duì) ISO 9001 和 ISO 14001 管理體系進(jìn)行人工智能審核是不可避免的。然而，目前對(duì)于這種人工智能審核是否符合我們的愿景尚存在爭(zhēng)議，也就是說(shuō)，完全實(shí)現(xiàn)人工智能審核還有一段漫長(zhǎng)而曲折的道路要走。然而，當(dāng)前的新冠肺炎疫情危機(jī)已經(jīng)證明，利用信息和通信技術(shù)(ICT)可以通過(guò)遠(yuǎn)程方式提供認(rèn)證服務(wù)。這就為我們從遠(yuǎn)程審核轉(zhuǎn)換到技術(shù)增強(qiáng)型審核奠定了基礎(chǔ)。我們希望這一新的發(fā)展趨勢(shì)，能夠引發(fā)我們認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)對(duì)于如何利用迅猛發(fā)展的智慧技術(shù)和人工智能技術(shù)進(jìn)行更加有效審核的思考，從而促進(jìn)管理體系認(rèn)證的可持續(xù)發(fā)展。

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