技術(shù)轉(zhuǎn)移是如何發(fā)生的?是如何進(jìn)行的?這就涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移方式、載體和途徑。認(rèn)識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移方式與通道，可順勢(shì)而為，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移。

《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》1一書(shū)列出了技術(shù)轉(zhuǎn)移的11條途徑(如圖所示)：

一、科技成果+知識(shí)產(chǎn)權(quán)

將科技成果的部分或全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利授予他人。科技成果所有人將該成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可給他人，成果的受讓人取得了該成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或被許可人取得了該成果的實(shí)施權(quán)，實(shí)現(xiàn)了科技成果的轉(zhuǎn)移。這是科技成果轉(zhuǎn)移的主要形式。

《民法典》規(guī)定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，《專(zhuān)利法》(2020)、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《植物新品種保護(hù)條例》和《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》等法律法規(guī)規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可使用，都屬于這種轉(zhuǎn)移方式。

根據(jù)《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告2018》披露，在2018年填報(bào)了科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告的2766家研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資3種方式轉(zhuǎn)化科技成果合同金額達(dá)121.1億元，同比增長(zhǎng)66.1%;合同項(xiàng)數(shù)為9907項(xiàng)，同比增長(zhǎng)34.1%;平均合同金額122.2萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)23.9%。具體情況如表1所示。

根據(jù)《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告2020(高等院校與科研院所篇)》披露，2023年3450家高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資三種方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項(xiàng)目總數(shù)為15035項(xiàng)，同比增長(zhǎng)32.3%2;合同成交總金額為152.4億元，同比下降19.1%。

從表1和表2可知，科技成果轉(zhuǎn)移活動(dòng)日益活躍，無(wú)論是轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)量還是成交金額都實(shí)現(xiàn)了較快增長(zhǎng)。在3種轉(zhuǎn)化方式中，轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目數(shù)增長(zhǎng)較快，且占項(xiàng)目總數(shù)的比例持續(xù)提高，由2016年度的48%提高到2023年度的65.7%，但平均每個(gè)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目合同金額從2016年的80萬(wàn)元下降到2023年度的54萬(wàn)元;許可項(xiàng)目數(shù)也持續(xù)增長(zhǎng)，但占項(xiàng)目總數(shù)的比例卻持續(xù)下降，由2016年度的43.8%下降到2023年度的31%，平均每個(gè)許可項(xiàng)目合同金額從2016年度的60.3萬(wàn)元持續(xù)增長(zhǎng)到2023年度的100萬(wàn)元以上;作價(jià)投資項(xiàng)目數(shù)維持在500項(xiàng)多一點(diǎn)，占比持續(xù)下降。

二、科技成果+市場(chǎng)

科技成果通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)的方式實(shí)施轉(zhuǎn)移，以實(shí)現(xiàn)科技成果的商業(yè)價(jià)值。特許經(jīng)營(yíng)是一種商業(yè)經(jīng)營(yíng)模式，即經(jīng)營(yíng)者憑借其獨(dú)特的技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))、經(jīng)營(yíng)模式、運(yùn)作管理經(jīng)驗(yàn)等，注冊(cè)了商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)，形成了良好的品牌影響，取得了名稱、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)等構(gòu)成的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，再以合同約定的形式，允許其他經(jīng)營(yíng)者有償使用其特許經(jīng)營(yíng)權(quán)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。很顯然，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)包含一套完整的產(chǎn)品或服務(wù)的解決方案，在特許經(jīng)營(yíng)中必須提供技術(shù)上的協(xié)助、訓(xùn)練及管理等方面的服務(wù)，以獲取特許的報(bào)酬。

特許經(jīng)營(yíng)作為一種商業(yè)經(jīng)營(yíng)模式，為規(guī)范這種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，國(guó)務(wù)院于2007年2月6日以國(guó)務(wù)院令第485號(hào)發(fā)布了《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》。該條例規(guī)定，商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)是指擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)(即特許人)，以合同形式將其擁有的經(jīng)營(yíng)資源許可其他經(jīng)營(yíng)者(即被特許人)使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，并向特許人支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。特許經(jīng)營(yíng)權(quán)中包括專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)的，特許人向被特許人授權(quán)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，也就將其中的專(zhuān)利和專(zhuān)有技術(shù)一并授予被特許人，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移。根據(jù)該條例規(guī)定，雙方在簽訂的特許經(jīng)營(yíng)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)約定“經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)、技術(shù)支持以及業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)的具體內(nèi)容和提供方式”的條款;特許人應(yīng)當(dāng)向被特許人持續(xù)提供經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)、技術(shù)支持、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)的具體內(nèi)容、提供方式和實(shí)施計(jì)劃，并按照約定的內(nèi)容和方式為被特許人持續(xù)提供經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)、技術(shù)支持、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)。

三、科技成果+人才

人才是科技成果的重要載體，人才流動(dòng)是科技成果(主要是不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技知識(shí)、技能等，下同)轉(zhuǎn)移的重要途徑。企業(yè)聘用來(lái)自高校院所的科技人員，一定程度上獲得了來(lái)自高校院所的科技成果。科技人員從高校院所向企業(yè)流動(dòng)的形式、途徑比較多，包括掛職、兼職、離崗創(chuàng)業(yè)、專(zhuān)家咨詢等多種形式。《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》(國(guó)發(fā)〔2017〕44號(hào))提出，“鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。引導(dǎo)科研人員通過(guò)到企業(yè)掛職、兼職或在職創(chuàng)辦企業(yè)以及離崗創(chuàng)業(yè)等多種形式，推動(dòng)科技成果向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移”。此處的科技成果，既包括受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，也包括不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技知識(shí)、科技人員的技能等。同樣的道理，企業(yè)選派科技人員到高校院所任職、兼職，也能實(shí)現(xiàn)高校院所的科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移和企業(yè)的科技成果向高校院所轉(zhuǎn)移。這種方式也是國(guó)家大力支持的。《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》還提出，“支持高校、科研院所通過(guò)設(shè)立流動(dòng)崗位等方式，吸引企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才兼職從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作”。

人才流動(dòng)不只是人才調(diào)動(dòng)，非調(diào)動(dòng)的柔性流動(dòng)會(huì)引起技術(shù)(即廣義的科技成果，包括受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，也包括不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技知識(shí))的轉(zhuǎn)移，人才之間的交往，包括人才交流、人才培訓(xùn)等，都會(huì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移，而且人才在交往中還會(huì)引發(fā)不同知識(shí)的碰撞、交叉互動(dòng)，進(jìn)而引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)新的科技成果的產(chǎn)生。

四、科技成果+管理

即通過(guò)對(duì)科技成果進(jìn)行有效的管理，以及管理咨詢、管理輸出等方式實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)移。

對(duì)科技成果進(jìn)行有效的管理，有助于科技成果轉(zhuǎn)移。在《科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理實(shí)務(wù)》第二章介紹的科技成果登記、科技報(bào)告和科技成果信息系統(tǒng)等對(duì)科技成果進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)科技成果的共享共用。共享共用本身就是科技成果轉(zhuǎn)移。

隨著管理技術(shù)的引入，也會(huì)轉(zhuǎn)移科技成果。先進(jìn)的管理包含了先進(jìn)的技術(shù)，或者先進(jìn)的技術(shù)支撐了先進(jìn)的管理。例如，企業(yè)引入ERP系統(tǒng)，不僅引入了先進(jìn)的管理，也引入了先進(jìn)的技術(shù)，可大大提高企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率。

五、科技成果+知識(shí)或信息

科技成果以技術(shù)產(chǎn)品、專(zhuān)業(yè)設(shè)備、圖書(shū)文獻(xiàn)、知識(shí)、信息等形式表現(xiàn)出來(lái)的，通過(guò)專(zhuān)業(yè)展覽、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)、專(zhuān)家咨詢、專(zhuān)業(yè)會(huì)議等多種形式交流知識(shí)，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)移。以各種途徑傳播新知識(shí)，實(shí)質(zhì)上是實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)移。

1. 科技展覽。是指綜合運(yùn)用各種媒介、手段向公眾推廣產(chǎn)品、展示形象、建立良好公共關(guān)系的活動(dòng)，是傳播科學(xué)技術(shù)知識(shí)的重要形式。目前每年舉辦的中國(guó)國(guó)際工業(yè)博覽會(huì)、中國(guó)(上海)國(guó)際技術(shù)進(jìn)出口交易會(huì)、中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)、中國(guó)國(guó)際高新技術(shù)成果交易會(huì)等大型展覽(交易)會(huì)，是科技知識(shí)傳播的重要途徑。

2. 科技論壇。是指公眾發(fā)表議論的地方，引申為進(jìn)行公開(kāi)討論、實(shí)時(shí)信息交流的公共場(chǎng)所，也是傳播科學(xué)技術(shù)知識(shí)的重要途徑。目前，每年在上海舉辦的浦江創(chuàng)新論壇信息量很大，影響也很大。各地每年也會(huì)組織形式各樣的科技論壇、學(xué)術(shù)研討會(huì)等活動(dòng)。這些活動(dòng)起到了傳播科技知識(shí)的作用，也是科技成果轉(zhuǎn)移的渠道。

3. 技術(shù)咨詢。《民法典》規(guī)定的技術(shù)咨詢，就是受托人利用公開(kāi)的科技知識(shí)、科技信息為委托方的特定項(xiàng)目提供解決方案。與科學(xué)技術(shù)普及活動(dòng)所不同的是，技術(shù)咨詢是有償?shù)摹⒁粚?duì)一的，雙方當(dāng)事人必須簽訂技術(shù)合同約定各自的權(quán)利義務(wù)，并為當(dāng)事人的特定技術(shù)問(wèn)題提供解決方案，而盡管科普也是目的性比較強(qiáng)的活動(dòng)，但它是社會(huì)公益事業(yè)，是一對(duì)多的知識(shí)傳播，是無(wú)償?shù)模窍嚓P(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)履行的社會(huì)責(zé)任。

六、科技成果+服務(wù)

即科技成果轉(zhuǎn)移以提供服務(wù)的形式出現(xiàn)，企業(yè)銷(xiāo)售含有科技知識(shí)的服務(wù)，或者消費(fèi)者接受含有科技知識(shí)的服務(wù)，或者委托方接受受托方提供的科技服務(wù)，實(shí)質(zhì)上就是以服務(wù)的形式轉(zhuǎn)移科技成果。客戶接受有一定技術(shù)含量的服務(wù)，如機(jī)器設(shè)備的安裝服務(wù)、維護(hù)(修理)服務(wù)、ERP服務(wù)等，都是在服務(wù)的過(guò)程中實(shí)施了科技成果轉(zhuǎn)移。

企業(yè)為客戶提供技術(shù)支持服務(wù)，以幫助客戶更好地消費(fèi)其生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的服務(wù)，也屬于科技成果轉(zhuǎn)移。

《民法典》規(guī)定的技術(shù)服務(wù)合同，是受托方為委托方解決特定的技術(shù)難題而簽訂的技術(shù)合同，與技術(shù)咨詢合同一樣，是科技成果轉(zhuǎn)移比較重要的一條途徑。

七、科技成果+工程

包括工程建設(shè)、施工項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工。工程有廣義和狹義之分。狹義的工程是指“以某組設(shè)想的目標(biāo)為依據(jù)，應(yīng)用有關(guān)的科學(xué)知識(shí)和技術(shù)手段，通過(guò)一群人的有組織活動(dòng)將某個(gè)(或某些)現(xiàn)有實(shí)體(自然的或人造的)轉(zhuǎn)化為具有預(yù)期使用價(jià)值的人造產(chǎn)品過(guò)程”，如水利工程、化學(xué)工程等。廣義的工程是指由一群人為達(dá)到某種目的，在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間周期內(nèi)進(jìn)行協(xié)作活動(dòng)的過(guò)程，如京九鐵路工程。無(wú)論是工程設(shè)計(jì)還是施工，通常都包含科技成果，其中包含了大量的科技成果轉(zhuǎn)移和知識(shí)傳授。

一些大型的建設(shè)項(xiàng)目，包括大橋、隧道、地鐵等建設(shè)項(xiàng)目，都有較高的技術(shù)含量和施工難度，都包含著大量的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。勘探工程、工程設(shè)計(jì)等工程，也都包含大量的科技知識(shí)，因此，一些建設(shè)施工企業(yè)是高技術(shù)企業(yè)，可以申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，享受研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策。

八、科技成果+資源

資源是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)擁有的各種物質(zhì)的總稱。許多資源是科技成果的載體，如機(jī)器設(shè)備、科研儀器、圖書(shū)資料等。高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、科技人員等以有償或無(wú)償?shù)姆绞将@取、運(yùn)用這些資源，就獲取、運(yùn)用了這些資源中所包含的科技成果，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了科技成果的轉(zhuǎn)移。

上海等地建設(shè)大型科研儀器設(shè)施信息共享平臺(tái)、中西文科技文獻(xiàn)信息共享平臺(tái)、科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、科技專(zhuān)家信息共享平臺(tái)等，都是為了更好地促進(jìn)科技創(chuàng)新資源的共享，即促進(jìn)這些資源所蘊(yùn)含的科技知識(shí)、科技信息的流動(dòng)。

九、科技成果+機(jī)器設(shè)備

機(jī)器設(shè)備都是科技成果的物質(zhì)載體，買(mǎi)賣(mài)機(jī)器設(shè)備，實(shí)質(zhì)上是買(mǎi)賣(mài)該機(jī)器設(shè)備所包含的科技成果，即實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)移。機(jī)器設(shè)備的售價(jià)是由其所蘊(yùn)含的科技成果的創(chuàng)新性、先進(jìn)性決定的。普通的機(jī)器設(shè)備是通用技術(shù)的載體，售價(jià)一般不高。售價(jià)高的機(jī)器設(shè)備，是因該機(jī)器設(shè)備所蘊(yùn)含的科技成果創(chuàng)新性強(qiáng)、先進(jìn)水平高。隨著技術(shù)的普及，機(jī)器設(shè)備的售價(jià)會(huì)不斷下降。

十、科技成果+資本

企業(yè)并購(gòu)、以科技成果作價(jià)投資都是科技成果轉(zhuǎn)移的重要方式。企業(yè)并購(gòu)，并購(gòu)的是被并購(gòu)企業(yè)擁有的科技成果，包括以團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式等所蘊(yùn)含的科技成果的創(chuàng)新性、先進(jìn)性程度。以科技成果作價(jià)投資，就是將科技成果變成資本，通過(guò)資本增殖實(shí)現(xiàn)科技成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。

創(chuàng)業(yè)投資資本投資具有較大增值潛力的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，該創(chuàng)業(yè)企業(yè)是為轉(zhuǎn)化先進(jìn)的科技成果而創(chuàng)立的，進(jìn)而通過(guò)科技成果與資本的結(jié)合實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)移。

十一、其他方式

科技成果轉(zhuǎn)移的途徑還很多，如產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)推廣、技術(shù)支持、人員交往等，也會(huì)伴隨著科技成果的轉(zhuǎn)移。產(chǎn)品中包括科技，在產(chǎn)品的買(mǎi)賣(mài)、使用中相應(yīng)的科技知識(shí)，也被傳授。人們接受教育的過(guò)程，也是接受知識(shí)的過(guò)程。人際交往中，也會(huì)傳播科技知識(shí)。

1參見(jiàn)《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》第143-144頁(yè)。

2根據(jù)《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告2020(高等院校與科研院所篇)》，同比增長(zhǎng)或下降是指同時(shí)填報(bào)2018和2019兩個(gè)年度的科技成果轉(zhuǎn)化報(bào)告的2760家單位的成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)。

3引自吳壽仁.高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀分析與對(duì)策建議.《競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)》2023年第8期。

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