一、前言
在知識產權行業快速發展的當下，每個涉及專利的企業技術人員、IPR或知識產權從業者，都會不可避免地需要進行專利檢索工作。專利檢索在專利申請前，一方面可以幫助我們獲得相關領域的專利信息，避免重復研究;另一方面可以幫助我們獲得相關的對比文件，輔助我們理解、撰寫專利申請技術方案;專利檢索在專利授權后，一方面可以幫助我們獲得專利無效的證據，另一方面也可以讓我們快速識別相關領域專利壁壘，規避障礙專利，降低侵權風險。總之，專利檢索是開展專利工作主要工具之一，貫穿專利的整個生命周期。
目前，世界上絕大部分國家或地區建立了專利制度，并且有許多國家和組織用官方文字出版專利文獻。據世界知識產權組織統計，世界上90%-95%的發明能在專利文獻中查到，并且許多技術方案只能在專利文獻中查到。因此，當需要了解和確定行業內現有技術發展程度時，如何通過檢索獲取該領域的目標專利文獻，將變得尤為重要。
但是，如何進行專利文獻檢索?特別是撰寫申請文件之前或者專利無效時，如何檢索出是否有就相同或者相似的技術方案提出過在先申請，并判斷目標技術方案的新創性?如何運用一些專利檢索的基本流程和技巧，來提升檢索效率?相信每個初次涉及相關工作企業或從業者都會或多或少地面臨檢索時迷茫和困惑，甚至無從下手。
結合工作經驗，本文對專利檢索的基本流程以及檢索過程中的一些技巧進行了總結，希望能夠對大家有所幫助。
本文將重點探討專利新創性檢索，即新穎性和創造性的檢索。
圖1-專利檢索基本流程
二、專利檢索基本步驟和相關技巧
專利檢索的基本流程具體參見圖1.下面對各個步驟進行詳細介紹。
1、分析檢索標的
首先不論是什么類型的檢索，在檢索之前都需要對檢索標的進行分析，對于新的技術交底書或技術描述書，我們可以根據技術方案名稱，確定所屬技術領域及技術主題種類;根據技術背景和發明目的，理解技術方案所要解決的技術問題;根據具體技術方案描述及實施例，概括技術手段中的區別技術特征。根據描述的有益效果或者技術作用，概括出技術方案能夠達到的技術效果。
對于已經形成專利文本的技術方案來說，我們可以直接根據專利文本，確定技術方案的所屬技術領域、解決的技術問題、采用的技術手段和達到的技術效果。另外，還可以針對涉案專利的審查意見通知書及答復文件進行詳細閱讀，知悉涉案專利在確權過程中關于新創性的認定，明確目標專利的核心創新點、附加創新點以及專利的保護范圍。進一步的，我們還可以對于發明人、申請人、以及申請人的地域趨勢進行信息搜集，了解專利背后的商業邏輯，認識行業的發展規律，對行業整體有宏觀把握。
提醒：對檢索標的技術方案的理解是整個檢索的基礎，如果檢索時對于標的方案還是一知半解，那檢索結果很有可能就南轅北轍。
2、提取檢索要素-關鍵詞
(1)擬定基本關鍵詞
在提取關鍵詞作為檢索要素時，根據前述分析結果，提取出能夠代表被檢索技術方案的發明點，包括技術領域、技術手段和技術效果，確定必要的檢索要素。更好的是按照技術效果、技術手段、技術領域和技術問題區分關鍵詞。
(2)擴展關鍵詞
確定基本關鍵詞后，可以從下面幾個方面進行擴展。
b、同義詞、近義詞擴充;
c、上位用詞和下位用詞擴充;
d、中英文，小語種擴充，例如某一技術領域在某些小語種國家專利布局較多，那么在這些小語種國家補充檢索也是有必要的;
f、關鍵詞的形式擴展;
g：瀏覽文件過程中對關鍵詞的擴展。
建議：上述的關鍵詞的擴展，最好在企業的研究人員和專利工程師共同溝通配合下確定，并且在后續的瀏覽過程中，要有意識的不斷地調整更換表達方式，不斷擴展和完善。
在一些商用數據庫也開發了“關鍵詞”擴展功能，我們也可以將基本關鍵詞輸入，進行擴展。如圖2-4所示，常用的商用數據庫中智慧芽、INCOPAT以及HIMMPAT檢索界面中關鍵詞的擴展。
圖2-智慧芽關鍵詞擴展
圖3-INCOPAT關鍵詞擴展
圖4-HIMMPAT關鍵詞擴展
3、提取檢索要素-分類號
確定待檢索的分類號，通過最接近的文獻以及相關文獻的分類號統計確定分類號;分類號包括領域分類號和用途分類號;并通過檢索分類號的含義，確定分類號選取準確性。分類號的表達通常采用IPC、CPC、FI/FT、UC和EC五種常用分類號的拓展，尤其是日本特許廳的FI/FT的立體式分類方法，對于精準檢索具有突出的優勢。
建議：分類號選取建議細化至小類，不應太大或者太小;以下是分類號含義檢索的網站：https://www.patenthub.cn/ipc.html。
4、繪制檢索要素表
檢索要素表是將標的技術方案轉化為檢索式的重要橋梁，根據上述確定的關鍵詞和分類號確定技術檢索要素和其他信息檢索要素。
表1-技術檢索要素表
表2-其他信息檢索要素表
5、檢索要素的運算
(1)檢索要素之間布爾邏輯運算
如圖5所示，將不同的檢索要素按照布爾邏輯運算方式，進行調整，構建檢索式，其一，在相同檢索要素的不同表達之間為邏輯“或”關系;例如：要素1的關鍵詞 or 要素l的同義詞 or 檢索要素l的縮略語 or 檢索要素l的IPC號;其二，不同檢索要素之間為邏輯“與”關系，即檢索要素l的關鍵詞 and 檢索要素2的關鍵詞 and 檢索要素3的關鍵詞;或：檢索要素1的IPC分類號 and 檢索要素2的關鍵詞 and 檢索要素3的同義詞。
圖5-布爾運算示意圖
建議：專利檢索是一個動態調整的過程，需要在檢索過程中不斷地檢索、調整、再檢索，以保證檢索到合適的目標文件。
動態調整一般分為以下兩個方面入手：
(1)根據檢索結果調整檢索策略以及檢索要素的表達方式;
(2)根據檢索結果找到新的檢索入口。
例如，通過瀏覽已經檢索到的文獻，從某些與發明主題比較相關的某些文獻中可以篩選出特別相關的分類號和/或關鍵詞，這些分類號可以用于擴展檢索領域，而關鍵詞可以用來與分類號結合創建新的檢索式。
(2)語義檢索
現有的一些數據庫開發了“語義檢索”的功能，并進行算法的多次迭代。對企業研發人員、企業專利工程師或專利代理人來說，語義檢索這一簡單便捷的檢索方式，能幫助用戶更快速地完成相關檢索工作。相比傳統檢索方式，語義搜索更加“輕便”。不需要構建復雜的檢索式，用戶只需輸入專利號碼或技術方案的中文或英文文本描述，即可查找最相關的現有技術，大大降低了專利檢索門檻。
但是，當前的語義檢索是根據對比文件與本申請之間的要素重合度，來評估兩者整體的相似度，并不能真正理解專利技術的核心和檢索要素組合的重要含義。因此，在做深度檢索時有一定的局限性，所以只能作為前期檢索尋找接近的專利文件，需要與后續步驟中的要素檢索相結合，才能獲得比較全面的檢索結果。
建議：在語義檢索過程中，盡量不要把交底書的所有文字復制到檢索界面中，由于語義檢索會對所有的文本進行特征抽取，必然會造成一些不必要的噪音存在，可能導致檢索結果不佳。因此，建議把技術交底書或者權利要求進行改寫和描述，去掉不必要的關鍵詞，或者采用功能代替一些技術手段，結合技術問題和技術功效改寫成一段文字摘要，再進行語義檢索。
(3)追蹤檢索
追蹤檢索主要是針對專利文件進行深度挖掘，包括：涉案專利的審查文檔檢索;涉案專利引用的對比文件和被引用對比文件檢索;涉案專利的簡單同族和復雜同族的追蹤檢索;涉案專利的發明人和設計人團隊的追蹤檢索等。
(4)非專利文獻檢索
非專利文獻，是指除專利文獻以外的科技類文獻。非專利文獻種類很多，按照文獻類型可分為圖書、期刊、會議論文、學位論文、標準等;按照文獻載體可分為印刷版、電子版等，筆者列舉了如下網站，可以進行非專利文獻的檢索，此處列舉沒有窮盡的。
百度學術：http://xueshu.baidu.com/
谷歌學術：https://www.gugexueshu.com/;https://gfsoso.99lb.net/
sci-hub網址：https://sci-hub.shop/;https://sci-hub.zone/
中國知網CNKI：https://www.cnki.net/
獨秀學術搜索：https://www.duxiu.com/
建議：對于網頁公開內容在公開后因為他人或者網站運營的因素導致網頁鏈接丟失，可以通過美國因特網檔案館(web.archive.org)進行查詢，美國因特網檔案室是一家對互聯網網站頁面按時間進行存檔并供用戶回溯訪問的公益性網站，在世界范圍內具有較高的知名度和信譽度。也是在《以案說法》一書中官方認可的互聯網證據的獲取方式。
6、技術方案評價
將獲得的目標文件與被檢索的技術方案進行比對，評價新穎性、創造性。
(1)新創性評價方法
新穎性相關概念：
新穎性，按照專利法及其實施細則規定理解，新穎性是指：不屬于現有技術;也沒有抵觸申請。現有技術是指：包括在申請日以前在國內外出版物上公開發表、在國內外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術。抵觸申請：在申請日以前提出并且在申請日以后公布或公告的同樣的發明或實用新型專利申請。
新穎性評價原則：
同樣的發明或者實用新型：被審查的發明或者實用新型與現有技術或者抵觸申請相關內容相比，如果其技術領域、所解決的技術問題、技術方案和預期效果實質上相同，則認為兩者為同樣的發明或者實用新型。單獨對比：應當將發明或者實用新型專利申請的各項權利要求分別與每一項現有技術或抵觸申請相關內容單獨進行比較。
(2)創造性評價方法
創造性：按照專利法及其實施細則規定理解，創造性是指;與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質性特點和進步。
突出的實質性特點是指與現有技術對比，其技術方案相對于現有技術是非顯而易見的，則具有突出的實質性特點;是顯而易見的，則無突出的實質性特點。
顯著的進步是指與最接近的現有技術相比具有更好的技術效果;提供了一種技術構思不同的技術方案，其技術效果能夠基本上達到現有技術的水平;解決了技術難題，克服了技術偏見，取得了預料不到的效果，在商業上獲得成功。
三、結語
專利檢索的步驟沒有標準答案，就像檢索式沒有完美一說，能夠根據待檢索的標的，制定檢索策略，哪怕多調整幾次，只要構建的檢索式能夠直接命中目標，都是完美的。
本文闡述的專利檢索的基本流程，只是讓我們初學者知曉一個基本的新創性檢索步驟，大體上包括哪幾個階段，每一階段要做哪些事，讓我們能夠從標的技術方案出發，全面地、踏踏實實地進行檢索，把一些隱藏在角落或表述生僻的專利文獻找出來，提高查全查準的能力。
(原標題：專利新創性檢索的方法與技巧)
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