4組織環(huán)境
4.1理解組織及其環(huán)境
組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)的,并影響其實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)部和外部事項(xiàng)。
為此,組織應(yīng)結(jié)合諸多事項(xiàng),包括但不限于:
——業(yè)務(wù)模式,包括組織活動(dòng)和運(yùn)行的戰(zhàn)略、性質(zhì)、規(guī)模、復(fù)雜性和可持續(xù)性;
——與第三方業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)和范圍;
——法律和監(jiān)管環(huán)境;
——經(jīng)濟(jì)狀況;
——社會(huì)、文化、環(huán)境背景;
——內(nèi)部結(jié)構(gòu)、方針、過程、程序和資源,包括技術(shù);
——自身的合規(guī)文化。
4.2理解相關(guān)方的需要和期望
組織應(yīng)確定:
——與合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方;
——這些相關(guān)方的有關(guān)需求;
——哪些需求將通過合規(guī)管理體系予以解決。
4.3確定合規(guī)管理體系的范圍
組織應(yīng)確定合規(guī)管理體系的邊界和適用性,以確立其范圍。
注:合規(guī)管理體系的范圍旨在理清組織面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，以及合規(guī)管理體系適用的地理和/或組織邊界,尤其當(dāng)組織是較大實(shí)體的一部分時(shí)。
組織應(yīng)根據(jù)以下內(nèi)容確定合規(guī)管理體系的范圍:
——4.1 提及的內(nèi)部和外部事項(xiàng);
——4.2.4.5和4.6提及的需求。
范圍應(yīng)作為文件化信息可獲取。
4.4合規(guī)管理體系
組織根據(jù)本文件的要求,應(yīng)建立、實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系，包括所需的過程及其相互作用。
合規(guī)管理體系應(yīng)反映組織的價(jià)值觀、目標(biāo)、戰(zhàn)略和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并且應(yīng)結(jié)合組織環(huán)境(見4.1)。
4.5合規(guī)義務(wù)
組織應(yīng)系統(tǒng)識(shí)別來源于組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的合規(guī)義務(wù),并評(píng)估其對(duì)運(yùn)行所產(chǎn)生的影響。
組織應(yīng)建立過程以:
a)識(shí)別新增及變更的合規(guī)義務(wù) ,確保持續(xù)合規(guī);
b)評(píng)價(jià)已識(shí)別的變更的義務(wù)所產(chǎn)生的影響,并對(duì)合規(guī)義務(wù)管理實(shí)施必要的調(diào)整。
組織應(yīng)維護(hù)其合規(guī)義務(wù)的文件化信息。
4.6合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
組織應(yīng)基于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
組織應(yīng)通過將其合規(guī)義務(wù)與活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)以及運(yùn)行的相關(guān)方面關(guān)聯(lián),來識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
組織應(yīng)評(píng)估與外包的和第三方的過程相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
組織應(yīng)定期評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并在組織環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)進(jìn)行評(píng)估。
組織應(yīng)保留有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)措施的文件化信息。
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