近日，河南省市場監管局通報了認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查情況。此次檢查工作，重點檢查買證賣證、虛假認證，減少或遺漏認證程序，未對認證結果實施有效跟蹤調查，發現認證結果不能持續符合認證要求不及時暫停或者撤銷認證證書并予以公布，認證人員收受禮金等行為。詳情如下：

各省轄市、濟源示范區、各省直管縣(市)市場監督管理局，各相關認證機構：

按照《市場監管總局關于開展2020年認證從業機構 “雙隨機、一公開”檢查工作的通知》(市監認證〔2020〕36號)工作部署，河南省市場監督管理局印發了《關于開展2020年認證“雙隨機、一公開”檢查工作的通知》(豫市監辦〔2020〕157號)，組織開展了河南省認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查工作，現將有關情況通報如下。

一、總體情況

按照認證監管“全國一盤棋”的安排部署，市場監管總局抽取河南330家獲證組織，涉及20家認證機構，包括質量管理體系認證、職業健康安全管理體系認證、環境管理體系認證、有機產品認證、企業知識產權管理體系認證等13個認證領域。省局抽取100家獲證組織，按照雙隨機檢查要求，隨機抽取檢查執法人員，并匹配相關領域專家，組成16 個檢查組開展檢查工作。其余230家獲證組織由所在地市場監管部門按照雙隨機要求組織開展檢查。重點檢查買證賣證、虛假認證，減少或遺漏認證程序，未對認證結果實施有效跟蹤調查，發現認證結果不能持續符合認證要求不及時暫停或者撤銷認證證書并予以公布，認證人員收受禮金等行為。

從檢查總體情況看，大部分認證機構能夠按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》等相關法律法規的要求，依法依規開展認證活動，并按計劃對獲證組織開展有效的審核、評價和跟蹤監督。大部分獲證組織能夠按照認證要求建立質量管理體系，并有效持續運行，能夠規范使用認證證書和認證標志。

二、發現的主要問題

(一)部分認證機構未對認證/檢查過程作出完整記錄，或獲證組織管理體系文件/認證審核記錄與實際不符。

1.首/末次會議簽到表等應簽名的材料未簽名，審核報告未簽名或機打簽名，審核組成員相互之間代簽或他人代簽。

2.獲證組織的體系等文件與獲證組織實際不符，認證審核過程未能識別，如不少獲證組織的體系文件出現另外獲證組織的名字，審核報告中的組織部門與獲證組織實際不一致。

3.認證機構對現場關鍵過程/場所、重要環境因素、重大危險源的審核記錄與獲證組織實際不符，特別是部分認證活動對獲證組織多場所的審核、記錄與實際不符，認證證書沒有完整標明多個場所。審核記錄與審核報告內容不一致

4.認證機構在認證活動完成后沒有向獲證組織留存認證材料或留存不完整。未向獲證組織說明證書有效期內生產、工作場所等關鍵信息發生變化時如何處理。

(二)部分認證機構管理制度不健全或未按管理制度實施。

主要體現在人員管理方面，部分認證機構認證人員聘用、評價和管理過程不規范，記錄不完整;部分認證機構的審核員是從其他機構轉來，但“認證行政監管系統”查詢還是原機構;對認證活動技術專家的管理薄弱，缺乏有效的管理制度。

(三)個別認證機構減少或遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序。

1.未按要求實施申請評審、簽訂認證合同或對不符合項糾正措施進行驗證。

2.認證機構在管理體系認證過程中未對認證范圍內的關鍵過程/場所、重要環境因素和重大危險源等進行有效審核;獲證組織缺乏相應的法定資質或資格，認證機構未提出不符合。

3.認證機構認證審核/檢查時機安排不合理，現場審核/檢查活動未安排在產品生產或服務活動正常運行時或易發生質量安全風險的階段。

4.認證審核記錄的審核人數與實際情況不符，存在減少認證覆蓋人數的行為。

5.認證機構的認證證書暫停、撤銷程序不符合要求，應撤銷但未及時撤銷認證證書或未按機構自行制定的暫停、撤銷規定完成相應程序。

(四)部分獲證組織不滿足認證要求。

1.獲證組織已經破產倒閉或暫停經營，但認證證書依然存在。

2.獲證組織管理體系未運行或未有效運行，不能提供產品生產/服務過程記錄，未實施內審管理評審，或上述記錄與組織實際嚴重不符。

3.獲證組織對認證的認識不足，不少認證組織因為招投標需要而認證，實際根本未按認證體系進行，“兩張皮”現象普遍存在。

三、處理措施

按照屬地監管的原則，請各省轄市、濟源示范區、省直管縣(市)市場監管局對檢查中發現的問題做進一步深入調查，對存在一般問題或輕微問題的認證機構進行約談、下達行政告誡書或限期整改通知書，對存在較嚴重問題的認證機構，移交執法部門依法依規處理。有關處理情況請各地市場監管局及時反饋省局認證監督管理處。

附件：2020年河南省認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查結果

河南省市場監督管理局

2021年1月19日

附件

2020年河南省認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查結果

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