（五）黑名單認定標準
1.重復專利侵權(quán)行為，指我省各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門作出的認定專利侵權(quán)成立的行政裁決決定發(fā)生法律效力后，侵權(quán)方再次侵犯同一專利權(quán)，并被我省各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門再次裁定侵權(quán)成立且相關(guān)決定發(fā)生法律效力的;
2.不依法執(zhí)行行為，指拒不執(zhí)行已生效的針對專利侵權(quán)行為的行政裁決決定、針對專利假冒行為的行政處罰決定的，以及阻礙知識產(chǎn)權(quán)管理部門、專利執(zhí)法部門依法開展調(diào)查取證工作情節(jié)嚴重的;
3.專利代理嚴重違法行為，指專利代理機構(gòu)被列入國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的經(jīng)營異常名錄后，自列入之日起滿3年仍不符合相關(guān)規(guī)定的，或者因?qū)＠磉`法違規(guī)行為受到行政處罰后3年內(nèi)再次出現(xiàn)同類違法違規(guī)行為的;
4.專利代理師資格證書掛靠行為，指變造、倒賣、出租、出借專利代理師資格證書或以其他形式轉(zhuǎn)讓資格證書，受到行政處罰后3年內(nèi)再犯的;
5.非正常申請專利行為，指根據(jù)有關(guān)規(guī)定被國家知識產(chǎn)權(quán)局認定為非正常申請專利的行為;
6.提供虛假文件行為，指在申請專利或辦理相關(guān)事務過程中提供虛假材料或虛假證明文件的，或存在其他弄虛作假行為的;
7.多次惡意申請商標注冊，情節(jié)嚴重的。
對列入“黑名單”的市場主體，各級市場監(jiān)管部門在懲戒期內(nèi)應當采取以下措施強化監(jiān)督管理：
1.加大監(jiān)管力度，依法從重處罰違法行為;
2.取消進入各知識產(chǎn)權(quán)保護中心和快速維權(quán)中心的專利快速授權(quán)確權(quán)、快速維權(quán)通道資格;
3.取消申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范、優(yōu)勢企業(yè)和國家專利運營試點企業(yè)等項目資格;
4.取消專利獎勵等申報資格;
5.在進行專利申請時，不予享受專利費用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠措施。
山東省知識產(chǎn)權(quán)守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單（紅黑名單）管理辦法（征求意見稿）
一、總則
(一)為全面貫徹落實《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》(中辦發(fā)〔2019〕56號)《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發(fā)〔2016〕33號)《關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見》(發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798)《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》(發(fā)改財金〔2018〕1702號)《專利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》(國知發(fā)保字〔2019〕52號)等相關(guān)要求，加快推進我省知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域社會誠信體系建設，建立市場責任主體守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理制度(以下簡稱“紅名單”和“黑名單”)，進一步推動政府職能轉(zhuǎn)變，強化事中事后監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，營造公平誠信的市場環(huán)境，結(jié)合我省知識產(chǎn)權(quán)社會信用體系建設實際，制定本辦法。
(二)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域市場責任主體守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理(紅黑名單管理)，是指知識產(chǎn)權(quán)管理部門依法對市場責任主體知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用行為進行監(jiān)管，通過建立“紅黑名單”措施，對守信主體給予激勵，對失信主體實施懲戒，并將“紅黑名單”信息納入信用風險分級分類評定依據(jù)，健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域以信用為基礎的分級分類監(jiān)管機制，是加強知識產(chǎn)權(quán)社會信用體系建設的重要內(nèi)容。
(三)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域紅黑名單管理實行“誰認定、誰負責”，堅持依法依規(guī)、客觀公正、公開透明、動態(tài)管理。
二、知識產(chǎn)權(quán)紅黑名單認定標準
（四）紅名單認定標準
1.獲得省級以上專利獎的;
2.獲得國家、省級知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)、示范企業(yè)及全國知識產(chǎn)權(quán)服務品牌機構(gòu)等稱號的;
3.獲得省級以上知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)范化市場、規(guī)范化電商平臺等知識產(chǎn)權(quán)保護榮譽稱號的;
依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件應給予激勵的其他情形。
（五）黑名單認定標準
1.重復專利侵權(quán)行為，指我省各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門作出的認定專利侵權(quán)成立的行政裁決決定發(fā)生法律效力后，侵權(quán)方再次侵犯同一專利權(quán)，并被我省各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門再次裁定侵權(quán)成立且相關(guān)決定發(fā)生法律效力的;
2.不依法執(zhí)行行為，指拒不執(zhí)行已生效的針對專利侵權(quán)行為的行政裁決決定、針對專利假冒行為的行政處罰決定的，以及阻礙知識產(chǎn)權(quán)管理部門、專利執(zhí)法部門依法開展調(diào)查取證工作情節(jié)嚴重的;
3.專利代理嚴重違法行為，指專利代理機構(gòu)被列入國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的經(jīng)營異常名錄后，自列入之日起滿3年仍不符合相關(guān)規(guī)定的，或者因?qū)＠磉`法違規(guī)行為受到行政處罰后3年內(nèi)再次出現(xiàn)同類違法違規(guī)行為的;
4.專利代理師資格證書掛靠行為，指變造、倒賣、出租、出借專利代理師資格證書或以其他形式轉(zhuǎn)讓資格證書，受到行政處罰后3年內(nèi)再犯的;
5.非正常申請專利行為，指根據(jù)有關(guān)規(guī)定被國家知識產(chǎn)權(quán)局認定為非正常申請專利的行為;
6.提供虛假文件行為，指在申請專利或辦理相關(guān)事務過程中提供虛假材料或虛假證明文件的，或存在其他弄虛作假行為的;
7.多次惡意申請商標注冊，情節(jié)嚴重的。
三、列入名單程序
(六)認定名單的部門
全省各縣級以上市場監(jiān)管部門根據(jù)此辦法所列紅黑名單認定標準，認定知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域紅黑名單。鼓勵我省知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)行業(yè)協(xié)會、知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)、企事業(yè)單位等各類單位和公民個人向各市市場監(jiān)管部門提供相關(guān)主體的守信行為和失信行為信息作為紅黑名單認定的重要參考。
(七)規(guī)范名單信息內(nèi)容
名單信息的主要內(nèi)容包括：
一是相關(guān)主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼等;
二是列入名單的事由、認定依據(jù)、列入日期、有效期等;三是作出決定的部門。
(八)紅名單認定程序
1.全省各縣級以上市場監(jiān)管部門依據(jù)紅名單認定標準生成守信聯(lián)合激勵對象的初步名單，并將其與全國信用信息共享平臺中的各領(lǐng)域“黑名單”進行交叉比對，確保已列入“黑名單”的主體不被列入“紅名單”。
2.篩查后的初步名單通過全省各縣級以上市場監(jiān)管部門門戶網(wǎng)站、地方政府信用網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站予以公示。
3.經(jīng)公示無異議的，認定為“紅名單”;有異議的，由認定部門核實。
(九)黑名單認定程序
1.全省各縣級市場監(jiān)管部門依據(jù)黑名單認定標準生成失信聯(lián)合懲戒對象的初步名單，列入決定作出前應當將嚴重失信行為的事實、列入聯(lián)合懲戒對象名單的依據(jù)、列入部門、列入期限、權(quán)利救濟的方式等告知失信主體。
2.相關(guān)主體對列入黑名單有異議的，可向認定部門提交異議申請并提供證明材料。認定部門應在收到異議申請后及時反饋是否受理，并盡快將核實和處理結(jié)果反饋當事人。
3.將初步名單與全國信用信息共享平臺中的各領(lǐng)域“紅名單”進行交叉比對，如“黑名單”主體之前已被列入“紅名單”，應將其從相關(guān)“紅名單”中刪除。
(十)發(fā)布名單信息
經(jīng)確定列入知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域“紅黑名單”的，由全省各縣級以上市場監(jiān)管部門通過門戶網(wǎng)站、地方政府信用網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站發(fā)布，加強社會監(jiān)督。涉及企業(yè)的名單信息，按照有關(guān)規(guī)定在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進行發(fā)布。
(十一)共享名單信息
全省各縣級以上市場監(jiān)管部門將認定的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域紅黑名單及相關(guān)信息逐級報送上級主管部門和同級社會信用體系建設牽頭單位，實施動態(tài)管理。列入決定應當自作出之日起2個工作日內(nèi)報送省市場監(jiān)管局，省市場監(jiān)管局在3個工作日內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局報送，由國家知識產(chǎn)權(quán)局報送全國信用信息共享平臺，并通過“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站、國家知識產(chǎn)權(quán)局“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等向社會公示。
四、聯(lián)合獎懲措施
(十二)強化誠信行為激勵
對信用狀況良好的“紅名單”知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)主體，在其他條件相同的情況下，各級市場監(jiān)管部門可以采取以下激勵措施：
1.在辦理行政許可和公共服務過程中，簡化程序、優(yōu)先辦理。對符合條件的行政相對人，按照“容缺受理”的原則，除法律法規(guī)要求提供的材料外，部分申報材料不齊備的，如其書面承諾在規(guī)定期限內(nèi)提供，可先行受理;
2.在日常檢查和專項檢查中，減少檢查頻次和比例;
3.在知識產(chǎn)權(quán)示范、優(yōu)勢企業(yè)、運營試點等各類政府優(yōu)惠政策和項目中，優(yōu)先考慮和扶持;
4.優(yōu)先推薦各類知識產(chǎn)權(quán)獎勵和表彰;
5.實施包容審慎監(jiān)管，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在符合《山東省輕微違法行為不予行政處罰事項清單》(以下簡稱《不罰清單》)情形違法行為的，依法免予行政處罰;
6.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他激勵措施。
以上激勵可單項或多項進行。
(十三)加大對失信行為的懲戒力度
對列入“黑名單”的市場主體，各級市場監(jiān)管部門在懲戒期內(nèi)應當采取以下措施強化監(jiān)督管理：
1.加大監(jiān)管力度，依法從重處罰違法行為;
2.取消進入各知識產(chǎn)權(quán)保護中心和快速維權(quán)中心的專利快速授權(quán)確權(quán)、快速維權(quán)通道資格;
3.取消申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范、優(yōu)勢企業(yè)和國家專利運營試點企業(yè)等項目資格;
4.取消專利獎勵等申報資格;
5.在進行專利申請時，不予享受專利費用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠措施。
五、退出名單程序
(十四)健全動態(tài)管理和鼓勵信用修復機制，建立社會鼓勵與關(guān)愛機制，支持有失信行為的個人通過社會公益服務等方式修復個人信用。失信主體在規(guī)定期限內(nèi)糾正失信行為、消除不良影響的，不再作為聯(lián)合懲戒對象。
(十五)黑名單退出機制。“黑名單”的退出包括懲戒期屆滿退出、失信行為認定標準發(fā)生變化、有效期屆滿前主動修復等方式。
1.聯(lián)合懲戒期限一般為三年，作出列入決定的部門對由本部門列入聯(lián)合懲戒對象名單且聯(lián)合懲戒期滿的主體進行核實，對聯(lián)合懲戒期內(nèi)未再發(fā)生嚴重失信行為的主體，自核實確認之日起5個工作日內(nèi)作出移出決定并報送至省市場監(jiān)管局，由省市場監(jiān)管局報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。移出決定包括：
(1)移出主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼等;
(2)移出名單的事由、移出日期等;
(3)作出決定部門。
2. 被列入聯(lián)合懲戒對象名單的主體因嚴重失信行為認定標準發(fā)生變化，其失信行為不再符合列入條件的，可通過認定部門逐級向國家知識產(chǎn)權(quán)局書面申請移出。
3.被列入聯(lián)合懲戒對象名單的主體能夠積極主動糾正失信行為、消除不良社會影響，且已被列入名單滿1年的，可向作出列入決定的部門書面申請信用修復。
申請信用修復應提交以下申請材料：
(1)申請主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼等;
(2)已糾正失信行為的證明材料;
(3)公開作出信用承諾的材料或信用報告等。
作出列入決定的部門應當在收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理，不予受理的應將不予受理的理由告知申請人;予以受理的，應進行核實，必要時可約談相關(guān)人員，自核實確認之日起5個工作日內(nèi)將結(jié)果告知申請人。準予信用修復的應當作出準予信用修復的決定，并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)將決定逐級報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。
(十六)紅名單退出機制
“紅名單”的有效期由認定部門結(jié)合相關(guān)主體誠實守信情況確定，一般為3年，自公布之日起計算。“紅名單”的退出主要包括以下方式：1.有效期內(nèi)被有關(guān)部門列入“黑名單”、存在不當利用“紅名單”獎勵機制等不良行為的;2.有效期屆滿自動退出;3.“紅名單”認定標準發(fā)生變化，刪除不符合新認定標準的主體。
六、建立健全以信用為基礎的分級分類監(jiān)管
(十七)按照山東省市場監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)信用風險分類管理相關(guān)監(jiān)管要求，將知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域“紅黑名單”信息作為企業(yè)信用風險分類的重要依據(jù)，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域建立健全與企業(yè)信用風險分類相適應的監(jiān)管機制，采取差異化監(jiān)管措施，將“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管等與企業(yè)信用風險分類結(jié)果有機結(jié)合，提升監(jiān)管精準化和智能化水平。
(十八)對于在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)生的較重失信行為或多次發(fā)生輕微失信行為但尚未達到“黑名單”認定標準的相關(guān)主體可由全省各縣級以上市場監(jiān)管部門列入重點關(guān)注名單。對重點關(guān)注名單采取與其信用風險程度相適應的監(jiān)管措施。重點關(guān)注名單在重點關(guān)注期內(nèi)發(fā)生嚴重失信行為的，按照“黑名單”認定標準，及時轉(zhuǎn)入“黑名單”。
本辦法由山東省市場監(jiān)督管理局負責解釋。
本辦法自2021年 月 日起施行。
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