一項針對注冊認證人員資格證書掛靠行為(下文簡稱“掛證”)專項治理的文件引發行業震動。10 月28 日，中國認證認可協會(以下簡稱“協會”)針對認證行業普遍反映強烈的“人證分離”問題發布《關于開展注冊認證人員資格掛靠行為專項治理行動的通知》，對存量和增量進行兩端管控，形成對違規行為的震懾效應，為行業營造風清氣正的環境。
01
職業資格“掛證”是指將本人持有的職業資格證書違規掛靠到非工作單位名下，以獲取報酬或謀取其他利益的行為。看似為認證人員單方面違規謀利的行為，其實背后暗藏玄機。
一位遭到違規警告的認證人員表示，“他們說的那個審核地方我沒去過，那個審核項目我也沒參與，我雖然是這個機構的兼職審核員，但目前還沒給我分配過審核任務。”
審核員就無辜嗎?也不盡然。記者在調查中發現，有些審核員專門“掛證”而并不實際從事認證工作，過去多次查出審核員同一時間在不同地方審核的烏龍案例。
這樣的事情屢見不鮮。協會在注冊認證人員違規行為資格處置過程中發現，一些注冊認證人員將注冊資格交給認證機構報送認證工作信息，不實際在認證機構工作，不實際進駐審核現場;也有一些認證機構，將認證人員信息作為認證工作信息填報上傳，但并未通知認證人員本人，認證人員本人不知情、未參加現場審核、未領取工作報酬。
事實上，認證人員的工作對于認證行業的發展至關重要。人員，是認證行業最基本的資源，是最強大的生產力。理論上，無論是認證機構還是認證人員，工作缺席和缺位都不會產生效益，為企業提供認證審核服務是其獲得生存和發展的根本。但在認證行業中，一些認證機構的短視行為，認證機構認證人員配置不充分，再加上一些企業客戶的單純買證需求，使得一些認證機構動起了“歪腦筋”。
一位從事認證工作20 多年的機構負責人說，“一般而言，但凡想要在這個行業里長遠發展，都不會選擇這樣弄虛作假的‘掛證’行為，也沒必要，作為傳遞信任的認證機構，自己就應該愛惜羽毛，才能取信客戶，贏得社會尊重。但業內有這樣的現象，對整個認證行業的聲譽和社會形象是極大的破壞。”對他來說，最大的傷害莫過于有人跟他吐槽認證行業的虛假認證，其實這背后有時就有“掛證”的身影存在。
這種現象不僅會影響行業秩序，破壞市場競爭的公平性，更給行業的健康良性發展埋下了隱患。這幾年，有關部門逐步加大清理違規認證審核的力度，“掛證”現象得到一定程度的遏制，但還沒有被根治。
02
認證人員“掛證”現象的存在，主要還是“掛證”背后的雙向需求;過去幾年難以從根本上清理，歸根結底還是信息不透明導致的。中國認證認可協會副秘書長董德山認為，認證機構為了降低成本，虛報瞞報審核事實，只要幾個審核員資格掛靠在機構，就可以把業務辦了，這也給一些年輕的審核員提供了額外的創收機會，有些年輕人不一定干認證這一行，但擅長考試，他把資格證拿到手后，交給認證機構，只管收錢，不管審核，這也是常有的事。過去的幾年來，這些現象一度成為地方認證監管部門認證審核專項整治中經常出現的案例。
多位認證行業人士表示，此次整治一定程度上會遏制一些認證鏈條上的違法違規行為。比如有人舉報說，某些機構和咨詢機構“合作”注冊多家認證機構，鉆政策空子，實行“一條龍生產”證書，這個鏈條上，很大程度上也有“掛證”的助力。比如認證機構為達到資格審批要求而選擇找審核員“掛證”;審核員為了保持資格、積累經歷而找認證機構“掛證”;中介機構為獲取中介費而撮合認證機構和掛證人“掛證”;三方合力，使得“掛證”行為成為某些機構謀取非法利益的經營手段。
分析成因才能找到癥結和辦法。董德山說，“解決這個問題，首先要解決信息不透明、不對稱的問題。這幾年我們致力于改造自律監管系統，目前，從協會的V3.0 平臺上可以對接到國家認監委的認證監管系統，這樣，認證機構和認證人員雙方就沒有信息壁壘了。之前整治過程中，雙方為自己違規瞞報的理由都將變得不再成立，鉆空子的機會也將大大減少。”此外，從監管部門的角度來說監管難度大，過去對于“人證分離”現象缺乏有效的監管機制。此次《認監委關于認證人員現場審核網絡簽到監管系統上線運行的通知》的實施以及協會對注冊認證人員資格證書掛靠行為專項治理體現了認證行業治理“掛證”亂象、有效維護認證行業秩序和市場公平的決心，此舉應予以有效落實。
整治已經啟動。根據通知要求，此輪行動分為自查自糾和協會核查處理兩個階段。自查自糾工作由協會統一組織，各認證機構和認證人員實施;主要針對認證機構自查中發現有認證人員存在不到現場、虛假認證以及認證人員自查中發現機構冒用其名義進行審核的情況。協會將結合大數據分析及相關線索對涉及的機構、項目、人員開展重點排查，重點治理不到現場審核等行為。
比較給力的一點是，認證人員目前已經能通過CCAA 認證人員注冊與管理系統 V3.0 實時查看本人審核經歷。此次自查自糾后，認證人員將不能再以“資格被冒用是機構行為，本人不知情”等理由推脫責任。
隨著社會的發展，國家各種制度也在不斷發展和完善，之前可能通過鉆法律政策的漏洞獲取一些額外的收入，這種躺平賺錢的“生財之道”將難以為繼。
對于那些純粹為了掛靠來考證的人來說，這條路將被徹底堵死。對于本身從事這個行業的人來說，考個證書掛出去賺點零花錢的情況也將機會不再。不過，對于從業人員來說，制度上對于執業資格的強化讓證書更具含金量，老老實實、踏踏實實地去學習本專業的理論知識、不斷提高業務水平和自身的工作能力，完善自我的同時推動行業發展才是認證行業健康發展的根本和主流。
03
一些違規進行“掛證”操作，并將其作為運營策略的認證機構，將自身違規行為歸咎于認證人員短缺。但真實情況是怎樣的呢?
協會副秘書長董德山認為，從數字上來看，認證行業的審核供給量并不短缺，但人員存在結構性短缺是客觀事實。他給記者算了一筆賬：目前注冊審核員的總人數大概是8 萬多，這幾年實習審核員的占比大概在16 ～ 18% 之間，如果去掉實習審核員，也有6 萬3 千多的注冊審核員，理論上這些審核員每人每年可以提供180 個左右的審核人日，總的來說，這6萬3 千多審核員一年可以提供1000 多萬個審核人日，這也是當前可以提供審核人日的最大量。而審核需求端的數字是多少呢?當前認證行業服務的企業大致有70 多萬家，大致估算，按每個企業一年需要6 個審核人日來算，總的審核人日大概400 多萬個審核人日，如此來看，認證行業理論上不僅不存在人員短缺問題而且還有盈余。
認證人員結構性短缺，表現在某些專業領域短缺，一些實力不強的認證機構審核員短缺，但又不愿進行必要的投入，這也是造成認證人員資格“掛證”的一個原因。業內人士分析，有些資格證稀缺的認證領域可能會因為人員短缺存在“掛證”行為，但更多的是因為一些認證機構存在普遍性的用人機制缺陷，這些機構在人力資源占領方面存在先天劣勢，所以就更容易在虛假認證上面做文章。
真正致力于認證工作的審核員，不會拿自己的職業生涯去冒險“掛證”，而“掛證”的那些審核員，大部分也沒把認證當作他的終身職業，或者說還不完全具備從事這項工作的能力。董德山分析，從那些違規被舉報的審核員檔案來看，工作時間短、資歷比較淺的年輕人居多，應該說，以他們的經驗和能力還不足以支持他把認證這項工作做好。就取得認證審核員資格這一點，董德山認為過去的考核機制還需要進一步完善。他認為，認證工作的特殊性決定了從事這項工作的認證從業人員必須具備知識和經驗相結合的能力。這也是“掛證”背后，應該從制度層面去思考的問題。
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