2015版ISO/IEC 17021-1《合格評定管理體系審核與認證機構要求 第一部分：要求》(以下簡稱“標準”)發布實施至今已有數年時間，但在審核實踐中，對該標準中有關再認證的要求，尚存在一些不同的理解，給認證機構和獲證客戶的再認證工作帶來一定的困惑。
近期，筆者遇到了兩個案例，引發了對再認證審核實施時機問題的一些思考。
案例一
某獲證企業重組改制，其QMS證書將于2020年6月30日到期，企業在6月29日提出再認證申請，但由于企業尚處于重組改制中，生產經營活動無法正常進行，暫無法接受再認證審核，預計2020年10月31日完成重組改制，恢復正常生產經營，屆時可接受審核。企業希望到時能按再認證接受審核并換發證書。認證機構是否可以受理申請，并按企業要求的時間實施再認證審核?
筆者認為，認證機構只要在證書到期(2020年6月30日)前進行了部分再認證活動(如正在進行申請評審)，滿足受理條件后，即可受理申請，并按企業要求的時間實施再認證審核，可據此作出再認證決定，換發認證證書。新證書的生效日期應不早于再認證決定日期，終止日期應基于上一個認證周期。其理由如下：
標準9.6.3.2.5條款要求，“在認證到期后，如果認證機構能夠在6個月內完成未盡的再認證活動，則可以恢復認證，否則應至少進行一次第二階段才能恢復認證。證書的生效日期應不早于再認證決定日期，終止日期應基于上一個認證周期”。筆者認為，該條款說明，對已失效的認證可以恢復認證，即如果滿足了認證到期半年內完成未盡再認證活動或再實施一次補充的第二階段審核等條件后，可以恢復認證。新證書的生效日期應不早于再認證決定日期，終止日期應基于上一個認證周期。在這種情況下，新證書的有效期會短于3年。在本案例中，如果在11月5日完成再認證審核，并于11月10日作出再認證決定，則新證書的生效日期是2020年11月10日，終止日期為2023年6月30日，證書有效期僅為2年零7個月又20天。
根據本標準引言中的定義，認證活動是構成從申請評審到認證終止的整個認證過程的單項活動。因此，再認證活動即可包括再認證的申請評審、審核策劃、審核實施、不符合整改及驗證和認證決定等單項活動。那么，標準9.6.3.2.5條款中的“未盡的再認證活動”可包括未完成的以上所述的一項或幾項活動。按照認證活動流程的先后順序，“未盡的再認證活動”至少應處于正在進行申請評審狀態，才符合標準該條款的要求，即在證書到期時，獲證客戶已提交再認證申請，認證機構已與客戶進行初步信息溝通，并至少正在進行申請評審。
但應注意，標準9.6.3.1.1條款規定：“再認證審核的目的是確認管理體系作為一個整體的持續符合性與有效性，以及與認證范圍的持續相關性和適宜性。認證機構應策劃并實施再認證審核，以評價獲證客戶是否持續滿足相關管理體系標準或其他規范性文件的所有要求。上述策劃和實施應及時進行，以便認證能在到期前及時更新”。因此，再認證審核的策劃和實施一般應在認證證書處于有效狀態，獲證客戶已提出再認證申請的條件下進行，且應保證在證書到期前完成再認證決定。由此可見，標準9.6.3.2.5條款中的“恢復認證”僅是針對特殊情況而采取一種特殊的處理方式，我們不應將“恢復認證”這種特殊的處理方式變成常規的處理方式而廣泛采用，否則，說明認證機構在再認證審核的策劃與實施方面存在問題和不足，不符合本標準9.6.3.1.1條款關于再認證審核的“上述策劃和實施應及時進行，以便認證能在到期前及時更新”的要求，將增大認證機構的違規風險。
綜上所述，再認證審核一般應在證書到期前實施，且應保證在證書到期前完成再認證決定。在特殊情況下，再認證審核可在證書到期后實施，但至少應在證書到期前實施了部分再認證活動，如正在進行申請評審。恢復認證后，新證書的生效日期應不早于再認證決定日期，終止日期應基于上一個認證周期。
案例二
某獲證企業因受區域環境保護政策影響而異地搬遷，其QMS證書因企業搬遷無法正常生產而處于暫停狀態，并將于2021年5月31日到期。企業完成搬遷，恢復正常生產后，于4月30日提出QMS暫停轉恢復+再認證申請，希望在證書到期前實施暫停轉恢復+再認證審核，恢復認證并換發證書。認證機構是否可以受理申請，并實施暫停轉恢復+再認證審核?
筆者認為，該企業QMS證書雖尚處于暫停狀態，但企業已完成搬遷，恢復了正常生產，造成證書暫停的原因已消除，且證書尚未到期，具備恢復認證的條件，因此，認證機構可以受理申請，暫停轉恢復審核與再認證審核可一并進行。其理由是：
根據標準9.6.3.1.1條款關于再認證審核的目的及其策劃和實施的要求，再認證審核的策劃和實施一般應在認證證書處于有效狀態，獲證客戶已提出再認證申請的條件下進行，且應保證在證書到期前完成再認證決定。但在審核實踐中，還會遇到各種特殊情況，我們不應簡單、機械地執行標準要求，而應基于認證的初衷，本著為客戶著想，努力增強顧客滿意度的心態，具體問題具體分析，妥善予以處理。
如果獲證企業的證書尚處于暫停狀態，但造成證書暫停的原因已消除，企業申請恢復認證并實施再認證審核，此時如果證書尚未到期，筆者認為則可以受理申請，暫停轉恢復審核與再認證審核可一并進行，而無需分別實施。其理由是：此時可以視作先恢復認證，再實施再認證審核，只是時間間隔極短，難以明確區分而已。這樣既可提高可操作性，又可減少獲證企業和認證機構認證審核的工作量。但其前提是獲證企業已消除造成證書暫停的原因，暫停轉恢復審核能夠給出推薦恢復認證的結論，否則無法實施再認證審核。如果證書已到期，則不應受理此種申請，只能按初次認證重新申請。因為證書已失效，無法恢復認證，也無法實施再認證審核。
結語
再認證審核一般應在證書到期前實施，且應保證在證書到期前完成再認證決定。在特殊情況下，再認證審核可在證書到期后實施，但至少應在證書到期前實施了部分再認證活動。如果認證證書處于暫停狀態，是否可以實施再認證審核應酌情處置。
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