2022年5月23日，《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》團體標準(以下簡稱《標準》)經(jīng)中國中小企業(yè)協(xié)會批準正式發(fā)布。這是我國首部關(guān)于中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價的團體標準，對中小企業(yè)合規(guī)管理體系的評價方法、評價流程、評價指標等提供了全面、細致的規(guī)范標準，是中小企業(yè)合規(guī)建設領(lǐng)域的一項創(chuàng)新性舉措。
在《“十四五”促進中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》的指導下，中小企業(yè)越來越成為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的生力軍，但與此同時，中小企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營并沒有具有針對性的指導標準。隨著工信部提出的“百十萬千”工程和“一起益企”中小企業(yè)服務行動，制定《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》團體標準，為中小企業(yè)的合規(guī)化經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展賦能，正當其時。
《標準》的起草工作由中國中小企業(yè)協(xié)會企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會作為牽頭起草單位，中國標準化研究院和上海之合網(wǎng)絡科技有限公司共同參與。起草專家組的構(gòu)成涵蓋了司法機關(guān)、國內(nèi)知名高校、標準院專家、科研機構(gòu)、科技企業(yè)、律師事務所的專家，其中不乏ISO37301國際標準制定專家組成員，均有多年的合規(guī)理論與實踐經(jīng)驗。
《標準》的制定工作還面向全國征集起草人、起草單位，期望更廣泛的市場主體能夠深入地參與到起草工作中來。來自全國30多個省(市、自治區(qū))的1000余名起草人、30余家起草單位積極響應，形成了數(shù)百份反饋報告，反饋建議10余萬字。起草專家組認真研究審議各方面意見，并將意見建議體現(xiàn)在標準的制定、修改過程中。
《標準》的準備、立項、編制、審議等各環(huán)節(jié)工作均在疫情防控特殊時期開展，對制定工作提出了諸多挑戰(zhàn)。起草專家組反復溝通討論、交換意見，實地調(diào)研溫州、嘉興等地中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，深入了解中小企業(yè)經(jīng)營發(fā)展實際。
《標準》確立了中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價的總體原則和方法，制定了評價機制和評價指標，明確了合規(guī)管理體系有效性評價核心要素，為中小企業(yè)的合規(guī)管理體系提出了具有針對性的評價標準。此外，《標準》還根據(jù)中小微企業(yè)在發(fā)展過程中的實際情況，分別針對中型企業(yè)、小型企業(yè)、微型企業(yè)的合規(guī)管理體系制定了不同的評價標準。
《標準》緊密圍繞中小企業(yè)經(jīng)營發(fā)展實際和合規(guī)建設現(xiàn)狀，切實抓準中小企業(yè)合規(guī)建設的突出問題、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科學設計評價指標，兼具探索性、實踐性、創(chuàng)新性。未來《標準》的內(nèi)容將通過評價活動，進一步促進中小企業(yè)合規(guī)管理體系建設。
《標準》的制定始終堅持把實際應用落實在全過程、各環(huán)節(jié)，其既適用于中小微企業(yè)自身開展合規(guī)管理體系有效性評價，也適用于國家機關(guān)、行業(yè)協(xié)會、認證機構(gòu)等相關(guān)方面對中小微企業(yè)合規(guī)管理體系有效性的評價。《標準》發(fā)布后，希望未來可以應用于中小企業(yè)的上市合規(guī)、信貸融資、行政審批和資質(zhì)認定等實務場景。
《標準》是中小企業(yè)合規(guī)體系建設的里程碑，它提供了一套全面且完善的中小企業(yè)合規(guī)管理體系的評價方法論，既符合中小企業(yè)當前發(fā)展階段實際，同時也具備中小企業(yè)合規(guī)建設長遠發(fā)展的前瞻指導意義。期待《標準》的公布實施將切實促進中小企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展，護航中小企業(yè)規(guī)范發(fā)展，為中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅實保障。
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