請企業填報前認真閱讀《優質中小企業梯度培育管理暫行辦法》及“部分指標和要求說明”，準確把握指標要求。
企業需按照以下要求，在4月10日前完成網上申報，請注意保證紙質材料、電子材料與線上填報材料一致，嚴格按照規范格式填寫。
一、申報材料要求
1、網上申報
申報企業請登錄優質中小企業梯度培育平臺(網址：https://zjtx.miit.gov.cn)進行網上填報。
2、紙質材料
(1)《第五批專精特新“小巨人”企業申請書》一式伍份(線上填報完成后系統內導出);
(2)《第五批專精特新“小巨人”企業佐證材料》一式兩份。
3、電子材料
《第五批專精特新“小巨人”企業推薦匯總表》(只提供電子版，不需要提交紙質版)。
4、裝訂要求
(1)請按照申報材料模板格式填寫。填寫前請先確保電腦字體庫已安裝“仿宋_GB2312”“楷體_GB2312”兩種字體。
(2)《第五批專精特新“小巨人”企業申請書》A4紙單面打印，淺藍色封面膠裝。其中“真實性申明”處加蓋公章，并敲封面章及騎縫章。封面中，“推薦單位”統一填寫為“上海市經濟和信息化委員會”；“推薦時間”請填寫“2023年5月”。
(3)《第五批專精特新“小巨人”企業佐證材料》A4紙單面或雙面打印均可，米黃色封面膠裝,敲封面章及騎縫章。
佐證材料和申請材料分開膠裝。
二、填報說明
（一）《第五批專精特新“小巨人”企業申請書》填報說明
1、第一部分 企業基本情況控股股東、實際控制人：依據《公司法》第二百一十六條。
注冊時間：申報主體工商注冊時間。
企業規模：依據《中小企業劃型標準》(工信部聯企業〔2011〕300號)。查詢鏈接：http://www.gov.cn/zwgk/2011-07/04/content_1898747.htm
所屬行業、具體細分領域：按照《國民經濟行業分類(GB/T 4754-2017)》的大類行業填寫所屬行業。查詢鏈接：http://www.stats.gov.cn/xxgk/tjbz/gjtjbz/201710/t20171017_1758922.html
2、第二部分 經濟效益和經營情況數據統計要求：近三年年度數據，指企業上一完整會計年度，以企業上一年度審計報告期末數為準。對于存在子公司或母公司的企業，按財政部印發的《企業會計準則》有關規定執行。
全職員工數量、研發人員數量：12月底繳納社保人數。
股權融資總額：年度新增股權融資總額(合格機構投資者的實繳額)。所稱“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權給投資人，以增資擴股(出讓股權不超過30%)的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。“合格機構投資者”指符合《創業投資企業管理暫行辦法》(發展改革委等10部門令第39號)或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)相關規定，按照上述規定完成備案且規范運作的創業投資基金及私募股權投資基金。填寫時請注意確認單位“萬元”。
3、第三部分 專業化企業從事特定細分市場時間：填寫累計年限(如3年、10年)，非起始年份。
主營業務收入占營業收入比重：指2022年主營業務收入占營業收入比重。
近2年主營業務收入平均增長率：=(企業2022年主營業務收入增長率+企業2021年主營業務收入增長率)/2.其中，企業2022年主營業務收入增長率=(企業2022年主營業務收入總額-企業2021年主營業務收入總額)/企業2021年主營業務收入總額*100%。其他年度主營業務收入增長率計算方法以此類推。
4、第四部分 精細化
各項內容可多選。
5、第五部分 特色化 所稱“主導產品”：是指企業核心技術在產品中發揮重要作用，且產品收入之和占企業同期營業收入比重超過50%。
主導產品國際、全國細分市場占有率：可通過企業自證或其他方式佐證。如企業自證，要求論證合理、論據充分。
所稱“自有品牌”：是指主營業務產品或服務具有自主知識產權，且符合下列條件之一：(1)產品或服務品牌已經國家知識產權局商標局正式注冊;(2)產品或服務已經實現收入。
6、第六部分 創新能力研發機構建設情況：“研究領域已獲得成果及應用情況”請詳盡說明，300字以內均可。除表格內涉及的內容外，如企業獲得“區級企業技術中心”或企業自建研發機構，請在佐證材料中提交并說明。
擁有與主導產品有關的I類知識產權情況：截至申報前獲得的有效的已授權I類知識產權情況。所稱“Ⅰ類知識產權”包括發明專利(含國防專利)、植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權(均不包含轉讓未滿1年的知識產權)。不包含“Ⅱ類知識產權”等其他情形。
近3年是否獲得國家級科技獎勵：“國家級科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎，以及國防科技獎。
近3年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國50強企業組名單：指該大賽2021年以來正式發布的名單。
7、第七部分 產業鏈配套所屬產業鏈：根據線上申報系統要求選擇或填寫。
是否在產業鏈關鍵領域實現“補短板”、“填空白”：具體說明300字以內，請盡量詳盡地說明企業在細分領域實現關鍵技術首創等情況。
主導產品是否為國內外知名大企業直接配套：1、2、3請填寫為其配套的國內外知名大企業名稱。
8、第八部分 主導產品所屬領域主導產品類別：對照《統計用產品分類目錄》，填寫產品4位數字代碼及名稱。無法按該目錄分類的，可按行業慣例分類。如是新產品請標明。查詢鏈接：http://www.stats.gov.cn/tjsj/tjbz/tjypflml/
是否屬于工業“六基”領域：對照相關目錄如實填寫。
9、第九部分 其他企業總體情況簡要介紹：2000字以內，按照說明要求填寫，請勿另附頁。真實性聲明：法定代表人簽名，并加蓋企業公章。
10、第十部分 初核推薦所列“初核指標”均為必備條件，請企業自查符合申報條件后再行申報。該部分由省級中小企業主管部門填寫，企業無須填寫。
所稱“重大安全(含網絡安全、數據安全)、質量、環境污染等事故”是指產品安全、生產安全、工程質量安全、環境保護、網絡安全等各級監管部門，依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國環境保護法》《生產安全事故報告和調查處理條例》《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數據安全法》等法律法規，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規章以及地方法規等出具的判定意見。
(二)《第五批專精特新“小巨人”企業佐證材料》填報說明
按照以下佐證材料清單提供，由于佐證材料內容較多，請做好清單目錄，目錄內標注頁碼。若申請書內填寫了相關指標，請務必對應提供佐證材料。
1、企業營業執照。
2、2020年、2021年、2022年年度審計報告以及2020年、2021年、2022年度研發費用加計扣除優惠明細表(A107012)。
3、2020年、2021年、2022年12月底繳納社保人數證明。
4、I類知識產權一覽表，包括授權號、名稱、取得方式、取得時間，并附知識產權證書。
5、企業自建或與高校、科研機構聯合建立研發機構的佐證資料(技術研究院、企業技術中心證書、企業工程中心證書、院士專家工作站證書、博士后工作站證書，或與高校科研機構聯合建設實驗室的協議等)。
6、企業已獲得的管理體系認證證書。
7、產品通過發達國家和地區權威機構認證證書。
8、核心業務采用信息系統支撐情況(研發設計、生產制造、供應鏈管理等環節信息化項目采購、運維服務協議，信息化系統頁面截圖，如企業使用自己開發的系統，須提供閉環的立項、開發、使用等資料)。
9、2021年、2022年主導產品全國細分市場占有率說明及佐證材料。
10、企業擁有自主品牌佐證材料(產品注冊商標證及其他相關材料)。
11、上年度營收5000萬元以下企業，可由聯合產權交易所提供“中小企業股權融資登記單”，或提供近兩年股權融資協議、投資款銀行到賬憑證、投資人合格機構投資者備案證明等。
12、國家級科技獎勵證書以及排名前3名證明材料(僅限于國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎以及國防科技獎四類)。
13、近3年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國50強企業組名單證明材料及獲獎證書。
14、國家企業信用信息公示系統(https://www.gsxt.gov.cn/)查詢結果截圖。
15、信用中國(https://www.creditchina.gov.cn/)查詢截圖。
16、佐證材料真實性申明并加蓋企業公章。
17、其他相關材料。
（三）《第五批專精特新“小巨人”企業推薦匯總表》填報說明
企業名稱：請仔細核對，填寫企業全稱。
主導產品名稱：與申請書第八部分“主導產品所屬領域”所填寫的“主導產品名稱”保持一致。
是否創新直通：滿足以下任意一項填寫“是”，不滿足填寫“否”。創新直通條件：
(1)近三年獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三;
(2)近三年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國50強企業組名單。
控股情況：請根據申報企業是否與已認定專精特新“小巨人”企業存在控股關系(持股/被持股比例超過50%)，填寫“有”或“無”。
同集團內企業情況：請根據申報企業同一集團是否有其他生產相似產品企業也參與申報或已獲得專精特新“小巨人”企業稱號認定，填寫“有申報”、“有認定”或“無”。
該企業產品、技術先進性的說明：不超過100字，要求文字凝練，體現專業性、創新性、先進性。請注意說明企業所屬制造強國、網絡強國等重點領域情況，產業鏈供應鏈關鍵環節及核心領域補短板、填空白，固鏈、強鏈、補鏈、延鏈情況。
參考范例：產品先進性說明，該企業屬于工業“六基”(名稱)領域/制造強國重點產業鏈(名稱)/戰略性新興產業(名稱)，主導產品(名稱)，是龍頭企業(名稱)的核心(重要)供應商，在(××)細分市場占有率()%，位居全國第()。
技術先進性說明：公司核心技術(名稱)在領域(名稱)填補(國內/國際)空白，取得X項發明專利(知識產權)，處于國際/國內領先/先進水平。
三、網上填報注意事項
1、如遇賬號相關問題，參照附件4處理。
2、佐證材料上傳至對應指標處。年度審計報告及研發費用加計扣除優惠明細表均上傳至“研發費用總額”處。
3、對于區級企業技術中心/研發機構，系統內未設定相應級別，請填寫在“自建”分類中，并在“研究領域已獲得成果及應用情況”和佐證材料中加以說明。
4、關于年度審計報告，4月10日前需完成年度審計報告線上填報，對于尚沒有出具正式審計報告的企業可先上傳財務報表，紙質材料暫緩提交，各區應組織企業于4月30日前完成正式審計報告上傳和紙質材料補交。對于未及時上傳正式審計報告或正式審計報告數據與4月10日前上傳財務報表數據不一致的，不予推薦。
5、企業網上所填研發費用相關數據需以企業報稅務的研發費用加計扣除優惠明細表(A107012)來填寫。6.2020-2022年度研發費用加計扣除優惠明細表(A107012)請于4月10日前上傳，對于未及時上傳的，不予推薦。(2022年度A107012表可上傳企業報稅務的表格，無需稅務核對后的表格)
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