12月7-8日，亞太地區(qū)具有重要影響力之一的知識產(chǎn)權(quán)盛會——中國知識產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新峰會(CIPIS)在北京舉行。本屆CIPIS以“全球視野·中國聚焦”為主旨，為企業(yè)間深層次探討知識產(chǎn)權(quán)議題、碰撞智慧與共謀發(fā)展搭建良好平臺。
伴隨標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)在更廣地域與更多產(chǎn)業(yè)之中的加速應(yīng)用，圍繞標(biāo)準(zhǔn)必要專利(SEP)許可的一系列話題近年來在全球知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中始終熱度不減，產(chǎn)業(yè)界、政府機關(guān)、研究機構(gòu)、高校及專業(yè)媒體均深度參與其中。但在高討論度的背后，全球SEP許可實踐中透明度與可預(yù)測性不足的固有問題仍未得到妥善解決;而隨著5G時代的到來，垂直行業(yè)SEP許可的涌現(xiàn)、中國權(quán)利人擁有專利數(shù)量上升以及不同法域?qū)EP許可交易進行規(guī)制等新情況，使得問題更趨復(fù)雜化。有鑒于此，本屆CIPIS特別設(shè)置了以“木雁之間，龍蛇之變——SEP風(fēng)云變幻進行時”為主題的小組討論環(huán)節(jié)。小米集團專利許可總監(jiān)胡冰、中國移動專利中心高級專利顧問高睿、大唐移動知識產(chǎn)權(quán)部專利技術(shù)總監(jiān)畢海參與研討，InterDigital中國區(qū)總經(jīng)理吳成劍主持討論。
FRAND框架下的垂直行業(yè)SEP許可探索
隨著4G進入到5G時代，5G技術(shù)開始被越來越多的垂直行業(yè)使用。高睿在發(fā)言中指出，伴隨全球特別是我國對5G網(wǎng)絡(luò)整體建設(shè)的投入不斷增長，5G技術(shù)與各個行業(yè)相結(jié)合，產(chǎn)生了大量新的應(yīng)用場景。許多垂直行業(yè)在享受5G賦能帶來的便利時，不得不面對在4G時代尚未凸顯的SEP許可付費問題。相應(yīng)地，長期以來投入巨額人力、物力、財力成本開發(fā)通信標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的SEP權(quán)利人，也期待從垂直行業(yè)中獲取許可收入，以進一步支持后續(xù)的創(chuàng)新研發(fā)工作。然而，垂直行業(yè)中SEP許可效率低下的問題迄今為止依然沒有得到良好解決。究其原因，一方面，進入5G時代，SEP總量與相關(guān)權(quán)利人數(shù)量均迎來爆發(fā)性增長，據(jù)統(tǒng)計，截至2023年7月，全球范圍內(nèi)已有超過6萬族已聲明的5G專利族，5G專利權(quán)人數(shù)量則達到131家，這大大增加了許可雙方的談判難度。另一方面，垂直行業(yè)在SEP許可費率定價的透明性和合理性等方面尚未達成一致。
畢海在發(fā)言中表示，在各個垂直行業(yè)中形成單一專利池以促成許可雙方的集中交易、解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛，或?qū)⒊蔀樘嵘S可效率的較為理想的方式。同時，政府機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等官方或非官方組織也應(yīng)積極發(fā)揮引領(lǐng)作用，推進利益相關(guān)各方為尋求公平合理、效率更優(yōu)的許可模式而共同努力。
胡冰在發(fā)言中指出，垂直行業(yè)的SEP許可仍須遵守FRAND原則。在提升許可效率的層面上，專利池的出現(xiàn)值得肯定，但綜合評判專利池的意義與作用，還必須在FRAND框架下，審視專利池定價是否與其為垂直行業(yè)產(chǎn)品的賦能增值相匹配;遺憾的是，對此，目前的許可實踐中尚未看到有力證明。此外，鑒于5G標(biāo)準(zhǔn)包括垂直行業(yè)的細(xì)分領(lǐng)域(如IoT、車聯(lián)網(wǎng)等)，SEP權(quán)利人應(yīng)當(dāng)在許可談判中根據(jù)被許可人所在行業(yè)需要對自身專利包進行分類，而被許可人也理應(yīng)享有選擇適用于本行業(yè)的專利組合的權(quán)利。相比于一攬子打包許可，這無疑將更有益于許可效率的提升。
著眼于FRAND框架下的許可生態(tài)構(gòu)建，許可費率、全行業(yè)累計費率及SEP權(quán)利人合理回報的確定始終是無法回避的問題。合理投資回報并非是專利許可領(lǐng)域中的專有概念，所有的投資活動，包括產(chǎn)品和組件的生產(chǎn)和銷售，都要考慮投資回報。產(chǎn)業(yè)界有聲音認(rèn)為，同實體組件一樣，專利技術(shù)屬于生產(chǎn)產(chǎn)品所不可或缺的虛擬組件。實體組件的價格通常會隨著市場因素的變化而逐漸降低，例如下游采購量的增加、市場競爭的加劇、組件生產(chǎn)效率的提高和規(guī)模的擴大、新技術(shù)的產(chǎn)生、和均攤固定成本降低等。而“專利技術(shù)組件”價格通常只會包括有和無兩種狀態(tài)，會隨著專利過期而變得免費。“專利技術(shù)組件”價格是否也應(yīng)該如同實體組件價格一樣隨著市場因素的變化而逐漸降低值得整個行業(yè)進一步研究。
另外，隨著專利技術(shù)不斷應(yīng)用于更多產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品，繼續(xù)維持固定不變的全行業(yè)累計費率是否與SEP權(quán)利人先前投資的合理回報相匹配，仍值得持續(xù)探討研究。高睿指出，在各行業(yè)費率標(biāo)準(zhǔn)均不明確的前提下，隨著5G技術(shù)在更多垂直行業(yè)的推廣應(yīng)用，全行業(yè)整體累計費率或?qū)⒊^合理回報的范疇。此外，高睿還強調(diào)，為促進5G技術(shù)在更多行業(yè)的應(yīng)用，兼顧SEP權(quán)利人的持續(xù)研發(fā)能力與垂直行業(yè)的健康發(fā)展進而給消費者帶來更多便利，如何提高5G時代SEP許可累計費率的可預(yù)測性需要各方共同的關(guān)注與協(xié)商。
FRAND許可費率確定方法的重新審視
作為FRAND許可實踐中的核心問題，關(guān)于許可費率之確定方法的爭議長期以來懸而未決。目前常見的兩種許可費率確定方法——自上而下法與可比協(xié)議法各有其利弊，而兩者當(dāng)前的適用實踐均存在透明度不足的突出問題。近年來，部分司法判例做出了改進許可費率確定方法的嘗試，這成為了與會嘉賓探討的又一重要主題。
自上而下法(top-down)，指根據(jù)某一專利權(quán)人在特定標(biāo)準(zhǔn)包含的SEP組合總數(shù)中所占比例，乘以該標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)累計費率，以確定應(yīng)收取的許可費用。胡冰指出，這一方法的主要優(yōu)勢在于能夠保證標(biāo)準(zhǔn)實施者支付的標(biāo)準(zhǔn)累計許可費總額處于合理區(qū)間，便于其在產(chǎn)品規(guī)劃與定價中預(yù)留相對確定的專利費用份額。對于產(chǎn)品公司，尤其利潤較低的產(chǎn)品公司以及發(fā)展中國家乃至貧困地區(qū)的消費者而言，累計許可費總額與產(chǎn)品定價的可預(yù)測性都有著至關(guān)重要的意義。
然而，在如何合理計算各專利權(quán)人的SEP份額這一問題上，相關(guān)方迄今依然爭議不斷。高睿指出，由于歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(ETSI)等標(biāo)準(zhǔn)組織之知識產(chǎn)權(quán)政策的要求，參與標(biāo)準(zhǔn)制定的各方往往傾向于盡早披露其專利申請。但在目前已聲明的數(shù)萬個5G專利族之中，基于各國專利審查制度的要求，一部分專利申請未必能夠獲得授權(quán);另一方面，由于技術(shù)提案被采納的不確定性以及ETSI對聲明的標(biāo)準(zhǔn)必要專利之必要性的不加審查，標(biāo)準(zhǔn)制定參與者所聲明的5G專利族中的“水分”更進一步增多。此外，當(dāng)前的各類SEP統(tǒng)計數(shù)據(jù)的計量標(biāo)準(zhǔn)也存在不一致性，有些統(tǒng)計甚至僅統(tǒng)計歐洲與美國專利，而忽視對中國專利價值的合理評估。這不僅與中國企業(yè)在5G時代的普遍崛起以及中國長期作為全球重要產(chǎn)品制造地和消費市場的地位不相適應(yīng)。
所謂可比協(xié)議法，則指根據(jù)既有的專利許可協(xié)議，參照確定當(dāng)前專利包的許可費用。胡冰指出，在許可雙方均為理性的且未受壓迫的情況下，可以將許可協(xié)議視作對專利價值的市場判斷。然而，實踐中，針對權(quán)利人的專利包，可比協(xié)議存在于SEP權(quán)利人一方，且受限于保密條款的約束而難以獲得，被許可人通常只有在訴訟階段才得以一窺權(quán)利人一方可比協(xié)議的真面目。而在談判階段，一部分權(quán)利人通過訴訟威脅等強硬施壓手段，逼迫被許可人接受不合理報價;即便訴諸法庭，權(quán)利人也常常使用其與其他小型被許可人簽訂的不平等許可協(xié)議，作為主張過高費率的依據(jù)。此外，由于可比協(xié)議中通常包含例如過往費用和將來費用分?jǐn)偂⒅Ц斗绞健蜗?交叉許可之差異等其他交易價值，協(xié)議的準(zhǔn)確拆解也存在一定的爭議，許可雙方對同一協(xié)議拆解后的費率估計甚至可能相差十余倍之多。由此，缺乏透明度、可比性與復(fù)雜可比協(xié)議的拆解，便成為準(zhǔn)確適用可比協(xié)議法的最大障礙。
2023年5月10日，英格蘭及威爾士高等法院對Optis訴蘋果一案作出判決。作為近期全球SEP司法領(lǐng)域的一個重要判例，Optis訴蘋果案被許多業(yè)界人士視為改進FRAND許可費率確定方法的良好契機。胡冰指出，該案中，英國法院以權(quán)利人Optis通過與小型實施人簽訂許可協(xié)議并據(jù)此主張超F(xiàn)RAND費率為由，拒絕以O(shè)ptis提供的許可協(xié)議作為可比協(xié)議，而是開創(chuàng)性地將實施人一方(即蘋果公司)與不同專利權(quán)人簽署的許可協(xié)議作為可比協(xié)議。該案或?qū)⒊蔀樗痉I(lǐng)域內(nèi)提升公平和許可透明度的重要探索。
總結(jié)言之，F(xiàn)RAND費率根本上應(yīng)該對應(yīng)于專利為產(chǎn)品帶來的價值。胡冰表示，將當(dāng)前主流的自上而下法與可比協(xié)議法相互結(jié)合、相互印證，在一定程度上能夠提高費率計算結(jié)果的確定性，但仍無法有效解決透明度和可預(yù)測性不足的痼疾。為此，司法、行政和產(chǎn)業(yè)界還需做出更多的積極探索。
把握SEP全球治理的中國時刻
在司法層面之外，世界主要國家和地區(qū)近年來也正積極通過政策工具，試圖為良性SEP許可生態(tài)的構(gòu)建提供助力。其中，歐盟委員會(European Commission)于2023年4月公布的SEP監(jiān)管新規(guī)草案——《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利和修訂(EU)2017/1001號條例的提案》，提出了由歐盟知識產(chǎn)權(quán)局(EUIPO)職能中心負(fù)責(zé)登記注冊SEP、進行必要性檢查乃至協(xié)調(diào)權(quán)利人達成涵蓋特定標(biāo)準(zhǔn)的SEP總許可費率等一系列措施，其引發(fā)的討論熱度至今依然不減。
高睿表示，歐盟SEP新規(guī)草案是一種典型的政策工具，其對當(dāng)前SEP許可實踐中普遍存在的累計許可費率不明、必要性檢查不足、過度聲明等問題均提出了針對性的解決方案，體現(xiàn)了歐盟加強SEP領(lǐng)域治理、進一步提高許可透明度、可預(yù)測性和公平性的目標(biāo)。雖然新規(guī)尚未真正實施，其設(shè)計的解決方案是否有效也仍待實踐證明，但不可否認(rèn)的是，在上述問題長期困擾許可市場的背景下，歐盟在推動解決問題的道路上已經(jīng)邁出了堅實的一步。事實上，除歐盟外，美國、日本、韓國等主要國家近年來也紛紛出臺了與SEP治理相關(guān)的指引性或征詢性政策文件。
相比之下，我國在SEP治理上的政策態(tài)度則仍顯相對保守，這與中國企業(yè)在5G時代不斷上升的專利持有份額形成了落差。據(jù)統(tǒng)計，至2022年，中國大陸公司在5G專利市場中的份額已提升至41%。而根據(jù)中國信息通信研究院于今年4月發(fā)布的《全球5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利及標(biāo)準(zhǔn)提案研究報告(2023年)》，世界范圍內(nèi)擁有有效全球5G專利族的前十名企業(yè)中，共有五家中國公司(華為、中興、大唐、OPPO、小米)入圍。在此背景下，高睿呼吁中國產(chǎn)業(yè)界各方秉持更加開放、包容、公正的態(tài)度，積極在SEP全球治理中發(fā)出自己的聲音，以促進合作、消除分歧，推動構(gòu)造更加良好的5G知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)。
胡冰最后指出，標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)與SEP許可具有鮮明的兩面性，既是推動科技進步、改善人類生活的重要力量，同時其本身也充滿對抗和沖突。從全局性視角出發(fā)，當(dāng)前效率低下的許可實踐所產(chǎn)生的額外成本，最終都將轉(zhuǎn)嫁至全體消費者身上。因此，歐盟SEP監(jiān)管新規(guī)草案雖然不無爭議之處，尤其是部分權(quán)利人有強烈的反對聲音，但終究為開辟SEP許可效率提升的良性路徑做出了重要探索，亦符合科技的普惠性目標(biāo)。規(guī)則建設(shè)需要來自全行業(yè)的聲音，走入當(dāng)前全球科技創(chuàng)新的中國時刻，我國產(chǎn)業(yè)的各利益相關(guān)方理應(yīng)共同努力，推動構(gòu)建更為健康可持續(xù)的SEP許可生態(tài)，在持守創(chuàng)新者與生產(chǎn)者之利益平衡的同時，也為廣大消費者帶來更多福祉。
(原標(biāo)題：風(fēng)云變幻進行時：SEP許可效率提升的良性路徑探討)
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