美專利商標局人工智能指南強調了從業(yè)人員和公眾面臨的風險
2024年4月10日，美國專利商標局(USPTO)公布了一份針對人工智能從業(yè)人員和公眾的、關于在向該機構提交申請的準備過程中使用人工智能工具的指南。
該指南發(fā)布的兩個月前，該機構就向商標審判和上訴委員會(TTAB)及專利審判和上訴委員會(PTAB)發(fā)布了一份關于濫用人工智能工具的指導性備忘錄，澄清了現(xiàn)有規(guī)則在提交人工智能材料方面的適用性。最高法院首席大法官約翰.羅伯茨(John Roberts)的2023年年終報告在一定程度上推動了該指南的制定，該報告承認人工智能在法律職業(yè)背景下的益處和危險。該報告還特別提到了美國總統(tǒng)喬.拜登(Joe Biden)《關于安全、可靠和可信地開發(fā)和使用人工智能的行政命令》，該命令指示USPTO局長在與版權局局長進行協(xié)商后，就可能采取的與版權和人工智能有關的行政行動向總統(tǒng)提出建議。
2月10日的《聯(lián)邦公報》通知草案以2月的人工智能指南為基礎，旨在提醒專業(yè)人士、創(chuàng)新者和企業(yè)家注意該機構的現(xiàn)行規(guī)則，以防范人工智能的潛在“危險”。這些規(guī)則包括誠實守信義務、簽名要求、信息保密、外國申請許可和出口法規(guī)、現(xiàn)行電子系統(tǒng)的政策以及對客戶應承擔的責任。
與2月6日針對TTAB和PTAB發(fā)布的指南類似，這份新指南重申了一點，即該機構要求簽名并由簽名人證明所有陳述都被認為是真實的且已通過“在當時的情況下合理的調查”確認的相關要求，同樣適用于在人工智能輔助下提交的材料。指南還指出，“提交給該機構的任何材料都必須由提交該材料的一方或多方進行審查”“這些當事方應對其中的內容負責。僅僅依靠人工智能工具的準確性并不是一種合理的調查。”
雖然人工智能工具的使用通常不必向該機構披露，但“鑒于生成式人工智能系統(tǒng)有可能會遺漏、誤報甚至使人‘混淆’信息或對信息產(chǎn)生‘幻覺’，提交材料的一方或多方必須確保內容中的所有陳述都是其所知的真實情況，并且是基于被認為是真實的信息得出的”。
該指南還提供了專利和商標方面的示例。例如，關于在發(fā)明過程中使用人工智能工具的問題，該機構表示，“如果人工智能工具的使用對《美國專利法實施細則》中定義的可專利性具有重大意義，則必須向USPTO披露此類人工智能工具的使用情況。該機構2月12日發(fā)布的《關于人工智能輔助發(fā)明的發(fā)明人身份的指南》中對此進行了更詳細的解釋。該指南稱，從業(yè)人員還有責任避免提交或申請已知無法獲得專利的專利權利要求，因此，如果權利要求是由人工智能工具起草的，則必須對權利要求進行相應的修改，并“格外謹慎”以驗證其技術準確性。此外，如果使用人工智能工具來起草所謂的“預言性示例”(描述了合理預期的未來結果，如尚未進行的實驗)，該指南解釋稱，“這種情況應采取適當?shù)闹斏鞔胧?，以幫助讀者將這些示例與實際工作示例區(qū)分開來(例如通過使用適當?shù)臅r態(tài))。”
該指南還概述了人工智能工具的廣泛使用帶來的潛在的行政問題，特別是在信息披露聲明(IDS)中填寫引文以供提交和收集在先技術參考文獻方面。該指南指出：“雖然人工智能可能對一些專利申請人和從業(yè)人員具有吸引力，但不受限制地使用人工智能會帶來增加向USPTO提交的IDS申請數(shù)量和規(guī)模增長的危險，這可能會給該機構帶來大量積壓和處理不相關的申請的負擔。”因此，IDS的簽署方應確保刪除不相關的信息，以免材料“被解釋為出于不正當目的而提交的文件，因為它可能造成不必要的延誤或不必要的增加在該機構進行任何程序的費用”。
在商標申請方面，應特別避免任何不能顯示商標在商業(yè)中實際使用的人工智能生成的樣本，也不能顯示實際在市場上不存在的其他人工智能創(chuàng)建的證據(jù)，以及如在專利背景下提交的“不必要的或累積的材料”。
關于一般文件申請，該機構解釋稱，例如，用于自動填寫表格或將文件上傳到USPTO網(wǎng)站的人工智能工具無法進行電子簽名，也無法獲得USPTO.gov的賬戶。該指南還強調了使用人工智能工具在無意披露客戶信息和國家安全方面的潛在機密性影響。
該指南還強調：“具體而言，從業(yè)人員必須注意人工智能工具可能使用位于美國境外的服務器的可能性，這增加了輸入此類工具的任何數(shù)據(jù)被可能出口到美國境外的可能性，這可能違反現(xiàn)有的相關出口管理和國家安全法規(guī)或保密令。
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