編者按：為集中闡釋專利復審無效案件中的法律適用，展現各技術領域專利審查的最新實踐，國家知識產權局專利局復審和無效審理部從2023年審結的7700件無效宣告案件和6.54萬件復審案件中篩選出53件具有典型意義的案件，提煉58條決定要點，發布《2023年度專利復審無效典型案件決定要點匯編》，供業界研究與參考。
五、新穎性
17. 抵觸申請的判斷與優先權的核實
【案號】5W129448 身姿矯正器
【決定要點】對比文件是否構成抵觸申請需要同時滿足時間和內容上的要求。對于申請日在涉案專利優先權日和申請日之間的對比文件，如果對比文件未公開與涉案專利同樣的發明或實用新型，不滿足抵觸申請在內容上的要求，則無需再判斷其是否滿足抵觸申請在時間上的要求，即無需再核實涉案專利優先權是否成立，便可確認該對比文件不構成涉案專利的抵觸申請。
18. 新穎性單獨對比原則的理解
【案號】4W115339/4W115340 夾層玻璃用中間膜及夾層玻璃
【決定要點】單獨對比原則不應狹隘地理解為單個技術方案在形式上必須記載于現有技術證據的同一權利要求、同一段落或同一實施例等，如果本領域技術人員能夠確定記載于證據不同部分的技術內容之間存在內在聯系，并屬于同一技術方案，則將上述技術內容共同構成的技術方案作為新穎性判斷的比對對象，不違反單獨對比的原則。
19. 參數特征是否被現有技術公開的認定
【案號】4W115146 聚(亞芳基醚)共聚物
【決定要點】對于包含參數特征的產品權利要求而言，在判斷參數特征是否構成與現有技術的區別特征時，應首先判斷現有技術是否公開了能夠與涉案專利直接比較的相關參數，如果二者無法直接進行比較，則需要站位本領域技術人員，綜合考慮專利申請文件以及現有技術中的相關技術信息，判斷是否能夠推定該參數相同。
20. 慣用手段直接置換的認定
【案號】4W115960 一種Polar碼編碼方法及裝置
【決定要點】在新穎性判斷中，判斷是否屬于慣用手段的直接置換時，需要考慮兩種技術手段是否均屬于申請日前同一技術領域在解決同一技術問題時被本領域技術人員熟知并且經常使用的技術手段，以及兩種技術手段的功能和作用是否相同。如果兩種技術手段存在較大差別，二者的功能和作用并不相同，則不屬于慣用手段的直接置換。
六、創造性
21. 創造性判斷中對最接近現有技術的考量
【案號】5W129060 一種復合裝飾板
【決定要點】如果在創造性判斷中，與涉案專利比對的最接近現有技術是對比文件中最終產品的“半成品”，而該對比文件中對于該“半成品”改進的方向和采用的技術手段并未指向涉案專利的技術方案，且也不存在導致涉案專利所要解決的技術問題的缺陷，則在其他現有技術未給出足夠技術啟示的情形下，涉案專利具備創造性。
22. 創造性判斷中方法權利要求的步驟特征是否公開的認定
【案號】4W116032 一種多筒洗衣機的脫水控制方法及洗衣機
【決定要點】對于方法權利要求記載的多個操作步驟，其通常隱含了各步驟實施的先后順序。某一具體步驟在系列操作中的位置不同，可能會有不同的操作前提和輸出結果，因此判斷該步驟特征是否被現有技術公開，不僅要考慮該步驟本身是否被公開，還要考察現有技術中實施該步驟的順序是否與涉案專利相同。
23. 創造性判斷中關聯技術特征的整體考量
【案號】4W115657 發送控制信令的方法和裝置
【決定要點】在創造性審查中，應當抓住發明本質，將權利要求中功能上彼此相互支持、存在相互作用關系的技術特征作為一個整體考量，避免機械地割裂技術特征導致對技術事實的認定出現偏差。在此基礎上，不能孤立地判斷該整體中各個技術特征是否分別被不同的現有技術公開，而應當將其作為一個整體，圍繞發明實際解決的技術問題，客觀評判現有技術中是否公開了作為整體的關聯技術特征。
24. 化學制備組分和物理性能參數特征限定的整體考量
【案號】4W116011 聚氨酯拋光墊
【決定要點】對于產品權利要求中包含的化學制備組分、含量以及物理性能參數的多個技術特征，合議組應當站位本領域技術人員，結合說明書給出的實驗數據，綜合分析技術特征是否存在相互作用關系，對技術問題的解決是否共同起作用，以判斷上述多個技術特征能否作為同一技術手段在創造性判斷中整體考量。
對于權利要求中限定的性能參數特征，其為產品物理結構和化學組成的外在表現，一方面不能簡單否認其對權利要求保護范圍的限定作用，另一方面其僅為測量得到的屬性，認定其對產品的實際影響時，還需站位本領域技術人員結合說明書中公開的內容客觀認定。
25. 包含自定義參數的組合物權利要求創造性的判斷
【案號】4W115533/4W115534 酸性水包油型乳化液狀調味料/含芝麻的酸性液體調味料
【決定要點】對于組合物權利要求而言，參數的影響往往最終需要落實到對產品組分和含量的影響上。如果發明與最接近的現有技術相比，產品組分、含量和技術效果非常接近，區別僅在于二者采用不同的參數對產品進行限定，則在說明書未提供足夠的驗證信息，使得本領域技術人員明了所述參數如何影響產品的組分和/或含量進而影響產品的技術效果的情況下，僅在權利要求中限定不同的參數通常不能給發明帶來突出的實質性特點和顯著的進步。
26. 現有技術是否構成相反技術教導的判斷
【案號】4W109255 有效利用HARQ進程進行半持續和動態數據傳輸的方法和設備
【決定要點】判斷現有技術記載的內容是否構成相反技術教導，應結合本領域技術人員具有的知識和能力對現有技術進行全面整體分析，面對標準提案中給出的推薦或反對意見，應避免跟隨提案者的角度，僅依據局部、個別的表述就認為現有技術給出了正向或反向技術教導，而是應當站位本領域技術人員考慮該技術領域的發展水平、普遍認知和實際需求，客觀確定該現有技術所公開的內容，進而判斷現有技術整體上是否存在技術啟示。
27. 制藥用途發明創造性判斷中“合理成功預期”的認定
【案號】4W112788/4W112789 40-O-(2-羥乙基)-雷帕霉素用于制備藥物的用途/結節性硬化癥治療
【決定要點】在制藥用途發明創造性判斷中，藥物作用機制復雜性和藥物結構差異是影響兩種藥物替代使用是否具有“合理的成功預期”的因素。如果現有技術已經披露所述兩種藥物為可以替換使用的同類藥物，并且此類藥物的作用機制與疾病治療機理密切關聯，則藥物作用機制的復雜性和藥物間的結構差異不足以構成該兩種藥物相互替換使用的技術障礙，本領域技術人員能夠確定兩種藥物替換使用具有合理的成功預期。
28. 僅記載部分關聯技術特征的權利要求的技術效果的認定
【案號】4W115381 水冷式內燃機的水泵安裝結構
【決定要點】在判斷發明所能達到的技術效果時，應依據說明書的記載和權利要求的限定進行客觀分析。如果說明書中并未記載權利要求中某個技術特征在要求保護的發明中能夠達到特定的技術效果，同時本領域技術人員可以確定該技術效果還必須依賴其他技術特征的共同作用才能實現，且所述其他關聯技術特征也并未記載在該權利要求中，則不能認為該技術特征能夠帶來該技術效果，也不能認為該權利要求所要求保護的技術方案具有相應技術效果。
29. 小核酸藥物的創造性判斷
【案號】4W115598 PCSK9 iRNA組合物及其使用方法
【決定要點】小核酸藥物中核酸的靶向序列、修飾和遞送形式均可能影響其藥物活性，在現有技術僅給出泛泛教導的基礎上，得到具有特定靶向序列、修飾和遞送形式且具備有效抑制活性的小核酸藥物是非顯而易見的。
七、說明書
30. 包含參數特征的技術方案是否充分公開的判斷
【案號】4W115436 一種安全鋰離子電池單元及安全鋰離子電池組
【決定要點】對于技術效果可預測性較低的技術領域，如果發明的技術方案涉及包含技術參數的計算公式，而該計算公式是在諸多特定條件或者理想條件下推導得出的，本領域技術人員根據說明書公開的內容無法確定發明的技術方案能取得預期的技術效果，則說明書中還應當記載相應的實驗數據加以證明，以使得本領域技術人員確信發明的技術方案能夠實施，否則說明書對發明的技術方案將不滿足充分公開的要求。
如果說明書的描述不完整，缺失對某些關鍵技術手段的描述，導致本領域技術人員按照說明書公開的內容無法實施所述關鍵技術手段并完成所述關鍵技術手段所對應的任務/設想，進而無法實現發明的技術方案，解決其技術問題，達到預期的技術效果，則說明書對于發明的技術方案不滿足充分公開的要求。
31. 人工智能技術領域專利申請充分公開的審查
【案號】1F358028 一種支付操作的控制方法和系統
【決定要點】一項人工智能技術領域的專利申請如要滿足專利法意義下充分公開的要求，則應在說明書中限定明確的數據含義，包括輸入數據和輸出數據的類型、屬性、內容以及如何獲取等，并且應說明采取的具體模型，如該模型并非本領域已知模型，還應記載對該模型如何進行訓練和優化，使得本領域技術人員經說明書的教導可以實現其所要保護的人工智能解決方案。
八、權利要求的理解
32. 授權階段的修改對權利要求保護范圍理解的影響
【案號】4W115234 在信令消息中從通信單元向數據處理中心傳輸用戶數據的電信網絡和方法
【決定要點】若爭議技術特征是專利權人在授權階段為了區別于現有技術中的具體方式而作出的進一步限定，則在后續確權階段不應再將該爭議技術特征理解為包含了上述現有技術中的具體方式。
33. 獨立權利要求和從屬權利要求保護范圍的界定
【案號】5W129750 一種車載香水夾
【決定要點】權利要求的保護范圍應當以權利要求記載的內容為準，獨立權利要求的保護范圍最寬，從屬權利要求是對所引用的權利要求的進一步限定。在確定權利要求的保護范圍時，應當考慮權利要求的引用關系和相互聯系。當某一技術特征僅記載在從屬權利要求中而未體現在獨立權利要求中時，應理解為權利人對不同權利要求的保護范圍有所區分，而不應將所述僅記載在從屬權利要求的技術特征解讀到獨立權利要求中，以至于對獨立權利要求的保護范圍造成不合理的限制。
34. 含有參數特征的權利要求保護范圍是否清楚的認定
【案號】4W116413/4W115676 一種光引發劑、其結晶制備方法及油墨組合物
【決定要點】采用參數特征對化學產品進行限定時，如果依據該參數不能夠區分哪些產品被權利要求所涵蓋，哪些產品沒有被權利要求所涵蓋，即不能清楚地劃定專利權利要求的權利邊界，則所述參數特征限定的化學產品權利要求是不清楚的。
35. 對照技術標準進行的修改是否得到說明書支持的認定
【案號】4W111855 圖像編碼裝置、圖像解碼裝置、圖像編碼方法以及圖像解碼方法
【決定要點】通信領域中，部分案件在審查程序中可能會對照技術標準主動修改權利要求的技術方案。在判斷修改后的技術方案能否得到說明書支持時，不應僅以修改后的技術方案來源于原申請文件的文字內容而認定其能夠得到說明書支持，還應當綜合考慮修改后的技術方案與說明書之間的關系，如果經過對技術問題、發明目的和技術手段的分析，能夠確定說明書披露的技術方案實質上并未包含權利要求的技術方案，則該修改后的權利要求的技術方案得不到說明書支持。
36. 小核酸藥物是否得到說明書支持的認定
【案號】4W115308 PCSK9 iRNA組合物及其使用方法
【決定要點】小核酸藥物(也稱作RNAi劑)一般包括siRNA與配體兩部分。雖然siRNA分子的有義鏈與接頭和配體之間的連接方式是共價化學鍵鍵合，但二者存在各自的功能(即配體在分子中起的作用是轉運siRNA到靶組織細胞內，而siRNA的功能是沉默目標基因)和相對的獨立性(即存在相互搭配以及替換的可能)。如果本領域技術人員基于對現有技術中配體的了解，可以預期篩選出的siRNA能夠綴合除說明書中示例的配體以外的其他配體，并且可以達到類似的技術效果，則對配體的類型作適當的擴展并不一定會導致權利要求得不到說明書的支持。
37. 是否缺少必要技術特征的判斷
【案號】4W111565 圖像解碼裝置以及圖像解碼方法
【決定要點】如果說明書中聲稱發明要解決多個彼此相互獨立的技術問題，即使獨立權利要求所要求保護的技術方案未能解決上述全部技術問題，只要其能夠解決多個技術問題中的至少一個技術問題，就應當認為其不缺少解決技術問題的必要技術特征。
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