科技成果商品的特殊性、復(fù)雜性和專業(yè)性，使得科技成果轉(zhuǎn)化難成為國(guó)際上的共性問(wèn)題，發(fā)達(dá)國(guó)家也經(jīng)歷過(guò)復(fù)雜的、漫長(zhǎng)的發(fā)展歷程。牛津大學(xué)是英國(guó)最具研究能力和最多轉(zhuǎn)化成果的大學(xué)。本文通過(guò)學(xué)習(xí)借鑒其特色的“牛津模式”，豐富自身優(yōu)化科研力量布局、盤活創(chuàng)新資源、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給等方面的指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。

牛津大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化概況

英國(guó)數(shù)據(jù)分析公司Beauhurst發(fā)布關(guān)于大學(xué)主體科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成果報(bào)告，顯示牛津大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面的成績(jī)位居英國(guó)首位。自2011年以來(lái)，牛津大學(xué)創(chuàng)立了193家衍生公司;匯集90余家相關(guān)公司注冊(cè)，成功為當(dāng)今世界面臨的重大挑戰(zhàn)找到解決方案，創(chuàng)新領(lǐng)域包括可持續(xù)交通、綠色能源、扶貧和醫(yī)療診斷等等;公司持股方面，自2011年以來(lái)，牛津大學(xué)在其衍生企業(yè)中的平均股權(quán)為24.3%。

牛津大學(xué)轉(zhuǎn)化孵化代表性衍生企業(yè)

尤其在2020/21學(xué)年，牛津大學(xué)通過(guò)創(chuàng)新公司在該學(xué)年創(chuàng)辦公司31家;該學(xué)年牛津大學(xué)衍生企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化率在世界大學(xué)中名列前茅，僅次于瑞士的蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院;投資方面，牛津的相關(guān)公司當(dāng)年獲得超過(guò)10億英鎊的外部投資，創(chuàng)造有史以來(lái)最高紀(jì)錄。

牛津大學(xué)

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化離不開專業(yè)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)。牛津大學(xué)擁有牛津大學(xué)創(chuàng)新公司、牛津大學(xué)生命科學(xué)創(chuàng)新中心等學(xué)科領(lǐng)域的創(chuàng)新中心以及牛津國(guó)際創(chuàng)新咨詢公司，為牛津大學(xué)提供專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)。在此，著重對(duì)牛津大學(xué)創(chuàng)新公司進(jìn)行簡(jiǎn)介。

牛津大學(xué)創(chuàng)新公司(以下簡(jiǎn)稱OUI)是牛津大學(xué)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化部門，負(fù)責(zé)管理和商業(yè)化學(xué)術(shù)科研成果的職責(zé)機(jī)構(gòu)。公司建立于1988年，旨在幫助研究人員實(shí)現(xiàn)研究成果商業(yè)化，主要業(yè)務(wù)包括專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、咨詢與勞務(wù)合同、新公司孵化等，同時(shí)為社會(huì)各界提供接觸學(xué)術(shù)專業(yè)知識(shí)的機(jī)會(huì)。OUI每周五在牛津各研究所和研究中心設(shè)立咨詢臺(tái)，通過(guò)與科學(xué)家交流，遴選有應(yīng)用前景的創(chuàng)新項(xiàng)目。

（1）OUI的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化職能

■技術(shù)轉(zhuǎn)讓：OUI協(xié)助牛津大學(xué)教職員工將他們的科研成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)化的技術(shù)和產(chǎn)品。公司管理和授權(quán)大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)許可，使科研成果能夠在商業(yè)市場(chǎng)上得到應(yīng)用。

■ 創(chuàng)業(yè)孵化：OUI成立商業(yè)化運(yùn)作孵化器，支持與牛津大學(xué)有關(guān)聯(lián)的初創(chuàng)生命科學(xué)公司，提供初始2-3年的公共實(shí)驗(yàn)室和產(chǎn)品及公司商業(yè)化運(yùn)作培訓(xùn)。BioEscalator是牛津大學(xué)生命科學(xué)領(lǐng)域唯一的孵化器。此外，學(xué)校還通過(guò)一些學(xué)系和附屬醫(yī)院與創(chuàng)新醫(yī)藥公司聯(lián)合開展新藥早期臨床研究，為孵化成功的商業(yè)化創(chuàng)新醫(yī)藥公司建立生命科學(xué)園(Science Park)等提供多種方式的服務(wù)。

■ 產(chǎn)業(yè)合作：OUI與企業(yè)、投資者、政府機(jī)構(gòu)等建立合作伙伴關(guān)系，吸引資金支持和市場(chǎng)資源，推動(dòng)科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（2）OUI組織架構(gòu)

牛津大學(xué)創(chuàng)新公司(Oxford University Innovation,OUI)的組織架構(gòu)是一個(gè)復(fù)雜的機(jī)構(gòu)體系，由多個(gè)部門和團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)不同的功能和任務(wù)。OUI的核心團(tuán)隊(duì)包括：

■高層管理團(tuán)隊(duì)：包括董事、首席執(zhí)行官(CEO)以及其他高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略規(guī)劃與決策;

■ 技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)：負(fù)責(zé)管理和促進(jìn)牛津大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。團(tuán)隊(duì)成員與大學(xué)內(nèi)部科學(xué)家和研究人員緊密合作，幫助他們完成科技成果轉(zhuǎn)化;

■ 創(chuàng)業(yè)支持團(tuán)隊(duì)：負(fù)責(zé)支持牛津大學(xué)教職員工和學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，為其提供創(chuàng)業(yè)咨詢、培訓(xùn)、資金支持等，幫助創(chuàng)業(yè)者將創(chuàng)新想法轉(zhuǎn)化為商業(yè)機(jī)會(huì);

■ 商業(yè)化團(tuán)隊(duì)：團(tuán)隊(duì)擁有商業(yè)化的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，負(fù)責(zé)為科研人員提供商業(yè)化戰(zhàn)略和市場(chǎng)分析，推動(dòng)科技成果的商業(yè)化過(guò)程;

■ 合作伙伴關(guān)系團(tuán)隊(duì)：負(fù)責(zé)與企業(yè)、投資者、政府機(jī)構(gòu)等建立合作伙伴關(guān)系，尋求資金支持和市場(chǎng)資源;

■ 行政和財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)：負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)管理，確保公司高效運(yùn)作。

（3）OUI的經(jīng)濟(jì)來(lái)源

OUI被視為科技成果轉(zhuǎn)化的“專業(yè)轉(zhuǎn)換者”，是世界一流的盈利性技術(shù)創(chuàng)新公司，成立至今營(yíng)業(yè)額超1億1千萬(wàn)元人民幣。其盈利途徑主要有三個(gè)：

第一，主營(yíng)業(yè)務(wù)：

■(1)協(xié)助牛津大學(xué)研究人員實(shí)現(xiàn)研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化，包含原材料出售、專利申請(qǐng)、許可授權(quán)、種子基金、天使網(wǎng)絡(luò)搭建、衍生公司、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。OUI按照比例(一般為30%)收取特許經(jīng)營(yíng)收入;

■(2)向公共部門及企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新管理的咨詢服務(wù)，服務(wù)范圍遍及全球60多個(gè)國(guó)家，其亞洲業(yè)務(wù)增長(zhǎng)尤為迅速。除為技術(shù)提供方及技術(shù)尋求方建立聯(lián)系外，還為政府、科技園、投資者及研究資助機(jī)構(gòu)提供建議和咨詢，按照合同金額收取傭金。

第二，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)：

“牛津創(chuàng)新協(xié)會(huì)”是OUI運(yùn)作的開放式創(chuàng)新論壇和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，匯集了研究人員、發(fā)明家、衍生公司、技術(shù)轉(zhuǎn)移專家、本地企業(yè)和全球最具創(chuàng)新性的跨國(guó)公司。1990年成立以來(lái)，俱樂(lè)部促成了大學(xué)與工商界的連結(jié)，并為企業(yè)提供了獲得牛津大學(xué)科研資源和技術(shù)成果的窗口，每家公司需要繳納6800英鎊的年度加盟費(fèi)。

第三，投資資源：

作為公司化運(yùn)行的成果轉(zhuǎn)化企業(yè)，OUI在大學(xué)與企業(yè)、發(fā)明與產(chǎn)品、實(shí)驗(yàn)室與市場(chǎng)之間搭建橋梁，以此實(shí)現(xiàn)大學(xué)對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化的推動(dòng)力與開放式創(chuàng)新對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的拉動(dòng)力的匯聚，并進(jìn)而募集充分的投資資源進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作，獲取高額回報(bào)。獲取充足的投資資源是OUI開展科技成果最終轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵一環(huán)，如1999年發(fā)起成立的“牛津大學(xué)挑戰(zhàn)性種子基金”(Oxford University Challenge Seed Fund，UCSF)，啟動(dòng)資金400萬(wàn)英鎊，其中校方提供100萬(wàn)，財(cái)政部、惠康基金會(huì)(Wellcome Trust)、杰士派基金會(huì)(Gatsby Charitable Foundation)提供300萬(wàn)。種子基金彌補(bǔ)了“市場(chǎng)失靈”，填補(bǔ)了從實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)(產(chǎn)品)之間的空白。

（4）在中國(guó)的商業(yè)模式

目前，OUI在江蘇省常州市、蘇州市成立合資公司，全面承接和推進(jìn)牛津大學(xué)科技創(chuàng)新引進(jìn)的國(guó)際科技轉(zhuǎn)移項(xiàng)目。在中國(guó)主要采取兩種商業(yè)模式：

■(1)直接為中國(guó)客戶提供科技轉(zhuǎn)移服務(wù);

■(2)與中國(guó)當(dāng)?shù)卣退饺送顿Y者成立合資公司。

牛津大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路徑

根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不同歸屬，牛津大學(xué)的科技成果大致劃分兩類，一類是由政府和慈善團(tuán)體、工業(yè)界出資建立的院校基金支持、所取得的科研成果歸屬大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由大學(xué)科研管理部門統(tǒng)一管理，并主要由相關(guān)部門向OUI推薦轉(zhuǎn)化;另一類是歸屬于研究人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由個(gè)人把科技成果自主推薦給OUI進(jìn)行轉(zhuǎn)化。在此過(guò)程中包含以下幾個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：

（1）對(duì)研究成果進(jìn)行市場(chǎng)分析

市場(chǎng)分析主要是對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化收益和轉(zhuǎn)化所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行權(quán)衡，OUI會(huì)根據(jù)研究成果所屬的技術(shù)領(lǐng)域，指定一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理和成果發(fā)明人組成工作小組，在市場(chǎng)營(yíng)銷人員、律師等相關(guān)人員的協(xié)助下，對(duì)研究成果進(jìn)行市場(chǎng)分析和評(píng)估，并出具分析報(bào)告。市場(chǎng)分析的結(jié)果經(jīng)過(guò)小組和OUI兩級(jí)審議最終確定。如評(píng)估結(jié)果是不對(duì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)化，OUI會(huì)把科技成果返還給研究者，研究者可以自行選擇其他渠道進(jìn)行后續(xù)商業(yè)化。對(duì)于這類項(xiàng)目，OUI可以向其提供咨詢和幫助，但是不會(huì)進(jìn)行投資和承擔(dān)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。

（2）研究成果保護(hù)

對(duì)于確定進(jìn)行轉(zhuǎn)化的科技成果，OUI會(huì)與成果發(fā)明人共同制定臨時(shí)保護(hù)措施，確定權(quán)益和責(zé)任，同時(shí)由OUI全額出資申請(qǐng)專利保護(hù)。值得注意的是，出于對(duì)經(jīng)濟(jì)因素的考慮，OUI公司內(nèi)部并沒(méi)有設(shè)立專利代理業(yè)務(wù)，而是委托固定的專利代理公司代辦專利申請(qǐng)。

（3）科技成果轉(zhuǎn)化的兩條途徑

OUI通常通過(guò)兩種路徑對(duì)其管理投資的科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，分別是專利許可和成立新的衍生公司。這兩條路徑各有優(yōu)缺點(diǎn)，適于不同類型科技成果的轉(zhuǎn)化。

■專利許可，主要是把科技成果的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給學(xué)校內(nèi)外已經(jīng)存在的公司。因?yàn)楝F(xiàn)有公司已經(jīng)具備市場(chǎng)渠道、設(shè)備、商業(yè)管理、行業(yè)知識(shí)和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)等必要設(shè)施，所以這種轉(zhuǎn)化方式風(fēng)險(xiǎn)較低。此外，對(duì)于發(fā)明人來(lái)說(shuō)，在獲得許可收益的同時(shí)仍保留對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所用權(quán)，OUI也不需要直接進(jìn)行投資而一次性獲得專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。缺點(diǎn)在于轉(zhuǎn)讓的收益較少，只是科技成果開發(fā)的一部分，同時(shí)在尋找合適的專利受讓者方面難度也比較大。

■ 創(chuàng)辦衍生公司，則是一個(gè)耗時(shí)長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高、工作量大的選擇，因?yàn)樗婕暗椒伞⒍悇?wù)、財(cái)會(huì)、運(yùn)營(yíng)、管理等全方位問(wèn)題，并且創(chuàng)辦公司是進(jìn)行直接投資，一旦不成功則面臨不小損失。但是，創(chuàng)辦衍生公司同樣可能獲得巨大的收益，對(duì)有具有顛覆性質(zhì)的科技成果，在尚未進(jìn)入市場(chǎng)創(chuàng)辦衍生公司是唯一且最合適的轉(zhuǎn)化途徑。

（4）收益分配

OUI在收益分配上也有明確的標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分配，即實(shí)行固定比例制(衍生公司某個(gè)階段的比例固定)。實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中發(fā)明人可參與兩種凈收入的分配：許可凈收入和股權(quán)凈收入。許可凈收入是許可總收入扣除專利費(fèi)用和衍生公司辦公費(fèi)用后后所得的部分，研究人員、大學(xué)基金、學(xué)院基金和OUI四方按照一定比例進(jìn)行分配。其中，發(fā)明人占比最高，旨在激勵(lì)教職工不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專利申請(qǐng)和許可工作。

衍生公司的主要分配方式是依照股權(quán)進(jìn)行分配。由于衍生公司創(chuàng)辦和發(fā)展過(guò)程中參與的主體較多，其收益分配較復(fù)雜，分配的數(shù)額和比例因各參與主體對(duì)衍生公司貢獻(xiàn)的差異而不同。在公司發(fā)展過(guò)程中，會(huì)有新的投資方參與其中，原來(lái)的投資方也可能退出，所以在公司發(fā)展的不同階段，參與收益分配的主體和其所占份額與比例均會(huì)動(dòng)態(tài)調(diào)整。

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