各專利代理行業(yè)組織、專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理行業(yè)從業(yè)者：
為積極發(fā)揮行業(yè)引導(dǎo)和自律監(jiān)督職能，中華全國專利代理協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)堅(jiān)決同一切行業(yè)不良競爭、發(fā)展亂象作斗爭，持續(xù)推動行業(yè)警示教育工作，加強(qiáng)以案釋法，警示行業(yè)內(nèi)專利代理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員引以為戒，深刻汲取案件沉痛教訓(xùn)，現(xiàn)通報近期已作出處理的行業(yè)自律案例，發(fā)布第三期行業(yè)自律警示案例。
本次發(fā)布兩件案例分別涉及兩個方面：一是轉(zhuǎn)包案件、泄露委托人秘密；二是不正當(dāng)競爭行為。
涉及轉(zhuǎn)包案件、泄露委托人秘密的案例主要表現(xiàn)為專利代理機(jī)構(gòu)在接受委托人委托簽訂專利代理委托合同后，該專利代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)承辦案件的專利代理師未經(jīng)委托人同意擅自將委托人的技術(shù)交底材料轉(zhuǎn)包另一家代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行撰寫，另一家專利代理機(jī)構(gòu)在技術(shù)材料不完整的情況下未與委托人進(jìn)行溝通并通過“自行發(fā)揮完善”完成了第一稿專利申請文件的撰寫。由于委托人認(rèn)為該第一稿文件與其實(shí)際材料不符，該機(jī)構(gòu)重新幫助委托人撰寫發(fā)明專利申請并以承辦案件專利代理師的名義進(jìn)行了提交。同時告知另一家專利代理機(jī)構(gòu)第一稿文件不要了，由另一家專利代理機(jī)構(gòu)自行處理，于是另一家專利代理機(jī)構(gòu)將上述專利申請文件以其他申請人名義向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交了發(fā)明專利申請。上述行為違反了保密原則、對委托人負(fù)責(zé)原則、授權(quán)原則、誠實(shí)信用原則。并且其中一家專利代理機(jī)構(gòu)的行為還違反了國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》(國家知識產(chǎn)權(quán)局第四一一號公告)，實(shí)施了不以保護(hù)創(chuàng)新為目的非正常專利申請行為，以上行為嚴(yán)重?fù)p害了委托人的利益，與行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)相悖，嚴(yán)重?fù)p害行業(yè)內(nèi)的信任關(guān)系，影響委托人與專利代理機(jī)構(gòu)之間的合作。
第二個案例涉及不正當(dāng)競爭行為，主要表現(xiàn)是：專利代理機(jī)構(gòu)就具體案件聯(lián)系其他專利代理機(jī)構(gòu)的客戶，詆毀其他專利代理機(jī)構(gòu)聲譽(yù)，實(shí)施了“就具體案件主動聯(lián)系其他專利代理機(jī)構(gòu)客戶”的不正當(dāng)競爭行為。引發(fā)委托人的反感，破壞了專利代理行業(yè)公平競爭的市場環(huán)境，影響整個專利代理行業(yè)的聲譽(yù)。
本次通報的兩類違規(guī)行為均具有很強(qiáng)的代表性。《專利代理職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》第四條規(guī)定“專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理師執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持誠實(shí)信用的原則，遵守行業(yè)規(guī)范、公序良俗以及中華全國專利代理師協(xié)會的各項(xiàng)規(guī)定，公平競爭，禁止不正當(dāng)競爭行為，維護(hù)專利代理行業(yè)形象。”第二十六條規(guī)定“專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照告知原則、授權(quán)原則、對委托人負(fù)責(zé)原則、保密原則開展專利代理業(yè)務(wù)”，通報案例中專利代理機(jī)構(gòu)和涉案人員的行為反映出專利代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理長期存在的風(fēng)險和漏洞，專利代理從業(yè)人員對職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范缺乏足夠的學(xué)習(xí)和認(rèn)識，執(zhí)業(yè)行為隨意，缺乏誠信意識和責(zé)任意識，沒有真正做到對委托人負(fù)責(zé)。協(xié)會對于上述違規(guī)行為的處分和嚴(yán)肅處理，旨在有效打擊各類影響專利代理行業(yè)市場秩序的行為，推動專利代理機(jī)構(gòu)切實(shí)履行管理責(zé)任，加強(qiáng)對專利代理行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀(jì)律的教育與引導(dǎo)，切實(shí)發(fā)揮機(jī)構(gòu)自治的職能，共同為專利代理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展賦能。
近期，協(xié)會正式發(fā)布了《專利代理服務(wù)指南》(以下簡稱《指南》)，《指南》依據(jù)新頒布的行業(yè)法律法規(guī)進(jìn)行了適應(yīng)性修訂，特別針對新興專利代理業(yè)務(wù)進(jìn)行了補(bǔ)充和完善。廣大專利代理機(jī)構(gòu)要切實(shí)利用好《指南》，使《指南》能夠真正幫助專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理行業(yè)從業(yè)人員提升服務(wù)能力和水平，通過為委托人提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)來實(shí)現(xiàn)良性競爭。
希望專利代理行業(yè)從業(yè)者以案為鑒，深刻汲取行業(yè)典型案例中的教訓(xùn)，切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識和職業(yè)操守，樹牢底線思維和紅線思維，以高度的責(zé)任感和使命感推動行業(yè)的健康發(fā)展。希望各地方協(xié)會認(rèn)真組織學(xué)習(xí)警示案例，杜絕此類問題發(fā)生，如有良好學(xué)習(xí)示范案例請及時報送協(xié)會。
聯(lián)系郵箱：mail@acpaa.cn
專利代理行業(yè)自律警示案例（三）
一、關(guān)于給予北京中x知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所(普通合伙)、x江飛、x慶佳、日照市聚x創(chuàng)騰知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所(普通合伙)以及x彬佳通報批評的懲戒決定
(一)基本案情：1.中仟所2021年7月15日接受投訴人委托簽訂1份專利代理委托合同，其中明確約定“雙方均應(yīng)對本合同履行過程中獲悉的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)、市場信息等合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)雙方書面同意不得將其對外發(fā)布或披露、提供給任何第三方”。2021年7月27日收到委托人提交的《一種利用波頻能量共振技術(shù)治理污水及提高水產(chǎn)養(yǎng)殖效益的設(shè)備》的技術(shù)交底材料后，指派時任中仟所合伙人、專利代理師的x慶佳負(fù)責(zé)撰寫。2.未經(jīng)委托人同意，x慶佳于2021年7月29日將委托人的技術(shù)交底材料轉(zhuǎn)予聚信創(chuàng)騰所業(yè)務(wù)員孔某某，并以500元的價格委托聚信創(chuàng)騰所為其整理及撰寫一項(xiàng)發(fā)明專利申請文件，雙方未簽訂書面委托合同。3.聚信創(chuàng)騰所技術(shù)人員根據(jù)交底材料進(jìn)行查閱及分析后，認(rèn)為交底材料較為概括，沒有技術(shù)構(gòu)思、具體細(xì)節(jié)和作用機(jī)理，發(fā)明創(chuàng)造無法實(shí)現(xiàn)，但在未獲得補(bǔ)充的技術(shù)交底材料，也未進(jìn)一步與專利發(fā)明人或申請人進(jìn)行技術(shù)溝通的情況下，聚信創(chuàng)騰所通過“自行發(fā)揮完善”完成了第一稿專利申請文件的撰寫。4.聚信創(chuàng)騰所2021年8月5日將撰寫后的第一稿專利申請文件發(fā)送x慶佳后，周慶佳將其提交至中仟所。5.中仟所將第一稿轉(zhuǎn)予委托人后，委托人認(rèn)為該第一稿文件與其實(shí)際材料不符。之后中仟所重新幫助委托人撰寫發(fā)明專利申請，并于2021年9月27日提交至國家知識產(chǎn)權(quán)局，署名專利代理師x慶佳。6.x慶佳在委托人對第一稿不滿意的情況下，告知聚信創(chuàng)騰所其幫助撰寫的稿件“不要了”，由聚信創(chuàng)騰所自行處理。7.聚信創(chuàng)騰所將上述專利申請文件以申請人朱某某名義，于2021年8月9日向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交了發(fā)明專利申請，專利申請?zhí)枺?02110906009.9.署名專利代理師遲某，雙方未簽訂書面委托合同。8.經(jīng)本會與遲某確認(rèn)，其不認(rèn)識也從未聯(lián)系過申請人朱某某，涉案專利申請文件是聚信創(chuàng)騰所合伙人指派實(shí)習(xí)人員或助理辦理涉案專利的申請事項(xiàng)并審核后，交給聚信創(chuàng)騰所流程人員通過遲某端口申報。9.廖彬佳于2020年6月15日至2022年6月29日期間在聚信創(chuàng)騰所執(zhí)業(yè)并擔(dān)任機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
協(xié)會認(rèn)為，中仟所周慶佳的前述行為違反了《專利代理職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》第十四條的規(guī)定。x慶佳案發(fā)時作為中仟所合伙人和專利代理師，其承辦涉案專利的行為屬于職務(wù)行為，應(yīng)當(dāng)由中仟所對其違規(guī)執(zhí)業(yè)行為承擔(dān)責(zé)任。同時，中仟所對于上述違規(guī)執(zhí)業(yè)行為還存在疏于管理、嚴(yán)重失職等情況，作為中仟所負(fù)責(zé)人的x江飛亦負(fù)有責(zé)任。聚信創(chuàng)騰所相關(guān)執(zhí)業(yè)行為違反了2021年3月11日開始施行的《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》(國家知識產(chǎn)權(quán)局第四一一號公告)關(guān)于堅(jiān)決打擊各類不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效，單獨(dú)或者勾聯(lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)等行為的規(guī)定。同時，相關(guān)執(zhí)業(yè)行為還違反《專利代理職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》第四條、第二十六、第三十二條以及第三十三條的規(guī)定。此外，x彬佳作為案發(fā)時聚信創(chuàng)騰所負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)疏于管理的責(zé)任。
(二)依據(jù)及懲戒：協(xié)會根據(jù)《專利代理職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》第四十七條第一款和第五十一條第一款、第二款的規(guī)定，分別給予中仟所、x慶佳以及x江飛，聚信創(chuàng)騰所以及x彬佳通報批評的懲戒，并將違規(guī)行為分別記入專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理師的誠信檔案。同時，協(xié)會將提請國家知識產(chǎn)權(quán)局相關(guān)部門作進(jìn)一步處理。
二、關(guān)于給予北京x律知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司及其法定代表人x素霞通報批評的懲戒決定
(一)基本案情：2024年5月21日恒律公司員工胡某通過郵件的方式主動聯(lián)系北京某專利代理機(jī)構(gòu)的客戶，告知其由該專利代理機(jī)構(gòu)代理的一項(xiàng)名為“一種紙筒原紙生產(chǎn)用紙漿攪拌裝置202110881709.7”的專利申請被駁回，并且恒律公司員工在與該專利代理機(jī)構(gòu)客戶聯(lián)系過程中使用了評價、貶損該代理機(jī)構(gòu)的表述。
協(xié)會認(rèn)為，恒律公司的上述行為違反了《專利代理職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》第四十三條、第四十四條的規(guī)定。同時，x素霞作為恒律公司的法定代表人，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)疏于管理的相應(yīng)責(zé)任。
(二)依據(jù)及懲戒：協(xié)會根據(jù)《專利代理職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》第四十七條第一款和第五十一條第一款、第二款的規(guī)定，決定：分別給予x律公司和x素霞通報批評的懲戒，并將違規(guī)行為分別記入專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理師的誠信檔案。同時，協(xié)會將提請國家知識產(chǎn)權(quán)局相關(guān)部門作進(jìn)一步處理。
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