認(rèn)證人員注冊(cè)制度是一項(xiàng)國(guó)際通行的做法。我國(guó)的人員注冊(cè)制度早期曾經(jīng)借鑒英國(guó)認(rèn)證人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)的成熟方法，經(jīng)過(guò)多年的不斷改進(jìn)完善，逐漸形成了符合我國(guó)國(guó)情且具備國(guó)際先進(jìn)水平的注冊(cè)制度。隨著改革開(kāi)放的不斷深入，我國(guó)的人員注冊(cè)工作也應(yīng)考慮進(jìn)一步與國(guó)際接軌。本文從認(rèn)證人員注冊(cè)國(guó)際化的必要性、取得成果、技術(shù)方法和發(fā)展建議等4個(gè)方面談一些自己的思考。

一、我國(guó)人員注冊(cè)走向國(guó)際化的必要性

我國(guó)的認(rèn)證人員注冊(cè)制度自1992年實(shí)施以來(lái)，經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，已經(jīng)形成一套統(tǒng)一管理、體系完備、覆蓋全面、實(shí)施有效的具有中國(guó)特色的注冊(cè)制度。該注冊(cè)制度由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)(CCAA)負(fù)責(zé)具體實(shí)施，目前注冊(cè)人數(shù)已經(jīng)超過(guò)10萬(wàn)人，注冊(cè)證書(shū)近27萬(wàn)張，我國(guó)已經(jīng)成為全球認(rèn)證人員數(shù)量和注冊(cè)證書(shū)最多的國(guó)家。隨著改革開(kāi)放的不斷深入，認(rèn)證行業(yè)也隨之蓬勃發(fā)展。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證服務(wù)能力越來(lái)越強(qiáng)，業(yè)務(wù)范圍也從國(guó)內(nèi)擴(kuò)展到世界其他國(guó)家和地區(qū)。繁榮的認(rèn)證市場(chǎng)也給認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證能力帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。

認(rèn)證人員是認(rèn)證行業(yè)的核心資源。我國(guó)認(rèn)證人員的審核能力經(jīng)過(guò)人員注冊(cè)制度的篩選和培養(yǎng)，已基本滿(mǎn)足認(rèn)證行業(yè)的發(fā)展需要。但是隨著國(guó)際合作和海外認(rèn)證業(yè)務(wù)的不斷拓展，以及外國(guó)審核人員到國(guó)內(nèi)審核的需求不斷增強(qiáng)，人員注冊(cè)的國(guó)際化需求日益顯現(xiàn)。在當(dāng)前形勢(shì)下，有必要將我國(guó)目前認(rèn)證人員注冊(cè)制度的經(jīng)驗(yàn)和做法推而廣之，積極與國(guó)際交流接軌，互通有無(wú)，在學(xué)習(xí)引進(jìn)國(guó)際同行好做法的同時(shí)，將我國(guó)人員注冊(cè)制度推廣到其他國(guó)家和地區(qū)，以增強(qiáng)我國(guó)認(rèn)證人員注冊(cè)制度的品牌國(guó)際影響力。

二、認(rèn)證人員注冊(cè)的國(guó)際化成果

我國(guó)認(rèn)證人員注冊(cè)制度建立至今，陸續(xù)在國(guó)際化方面取得了一些進(jìn)展和成果。

2004年9月，中國(guó)與國(guó)際審核員培訓(xùn)與注冊(cè)協(xié)會(huì)(IATCA)簽署了多邊互認(rèn)協(xié)議(IATCA-MLA)，實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量管理體系(QMS)、環(huán)境管理體系(EMS)認(rèn)證審核人員成員國(guó)之間的互認(rèn)。

2005年，IATCA更名為國(guó)際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)IPC)，中國(guó)即是全權(quán)成員。

從2010年到2021年，CCAA先后與法國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)(AFNOR)、德國(guó)質(zhì)量協(xié)會(huì)(DGQ)等9個(gè)國(guó)家的10余個(gè)國(guó)際知名機(jī)構(gòu)簽署了合作備忘錄，在認(rèn)證人員能力建設(shè)、培訓(xùn)開(kāi)發(fā)、注冊(cè)業(yè)務(wù)交流等方面進(jìn)行戰(zhàn)略合作，為人員注冊(cè)國(guó)際互認(rèn)奠定了合作基礎(chǔ)。

2022年12月，CCAA秘書(shū)長(zhǎng)黃繼先當(dāng)選IPC副主席，是我國(guó)積極參與認(rèn)證認(rèn)可國(guó)際合作的重要成果，表明我國(guó)認(rèn)證工作取得的成績(jī)得到國(guó)際同行的認(rèn)可，提高了我國(guó)在人員認(rèn)證領(lǐng)域的國(guó)際影響力。

2023年8月，CCAA與香港專(zhuān)業(yè)審核師學(xué)會(huì)聯(lián)合制定的《IPC審定核查員認(rèn)證方案》作為IPC的正式文件發(fā)布實(shí)施，這是我國(guó)人員注冊(cè)制度走向國(guó)際取得的重要進(jìn)展。

三、認(rèn)證人員注冊(cè)制度的國(guó)際化技術(shù)方法

人員注冊(cè)的國(guó)際化實(shí)質(zhì)是讓我國(guó)的認(rèn)證人員注冊(cè)制度在國(guó)際上得到普遍采信和認(rèn)可，同時(shí)引進(jìn)優(yōu)秀的國(guó)外制度和人員，可以概括為“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”兩個(gè)方面。這需要有一套工作方法和基本技術(shù)。

（一）工作方法

具體某個(gè)領(lǐng)域注冊(cè)制度的國(guó)際化可視為一類(lèi)項(xiàng)目管理工作。借鑒成熟的項(xiàng)目管理模型，結(jié)合國(guó)際化工作的任務(wù)特點(diǎn)，本文總結(jié)出如下工作方法：

1.成立工作組

成立工作組，確定由誰(shuí)負(fù)責(zé)牽頭和配合從事具體人員注冊(cè)國(guó)際化工作，具體涉及項(xiàng)目管理、技術(shù)研發(fā)、事務(wù)報(bào)銷(xiāo)、外文翻譯、宣傳推廣等工作。必要時(shí)，需要配備技術(shù)專(zhuān)家。

2.確定目的和需求

首先，需要確定我方戰(zhàn)略上要達(dá)到何種目的，可以是經(jīng)濟(jì)或非經(jīng)濟(jì)的。其次，根據(jù)戰(zhàn)略目的，通過(guò)幾次會(huì)議確定具體制度合作需求。可能是我方單獨(dú)提議起草，也可能是雙方合作開(kāi)展。不論哪種情況，均需要先確定注冊(cè)制度在考試、培訓(xùn)、繼續(xù)教育、評(píng)價(jià)、證書(shū)及監(jiān)管等方面的需求。由于每個(gè)國(guó)家或國(guó)際組織身處的法律法規(guī)、人文環(huán)境、利益動(dòng)機(jī)和現(xiàn)實(shí)做法不同，這個(gè)環(huán)節(jié)具有較大的技術(shù)難度，需要工作組與對(duì)方充分溝通目的和技術(shù)路線(xiàn)，至少要形成路線(xiàn)圖或項(xiàng)目框架。

3.確定資源投入和利益分配(適用時(shí))

在確定需求后，雙方將進(jìn)入資源投入和利益分配談判環(huán)節(jié)。對(duì)于資源投入，應(yīng)明確我方和對(duì)方各自的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，分別可以為項(xiàng)目供給哪些資源，比如各自負(fù)責(zé)系統(tǒng)、考試服務(wù)、培訓(xùn)課程中的哪幾項(xiàng)等，并根據(jù)資源投入確定利益分配模式，比如哪些費(fèi)用由誰(shuí)來(lái)收取以及比例如何;確定我方談判底線(xiàn)和高線(xiàn)，采用退階談判法，最終確認(rèn)雙方的進(jìn)一步合作意愿，至少應(yīng)形成備忘錄或合約草案。

4.形成注冊(cè)制度正式文件

將確定的技術(shù)內(nèi)容形成注冊(cè)文件草案稿，在征求相關(guān)方意見(jiàn)后，根據(jù)意見(jiàn)修訂完善，形成正式制度文件。必要時(shí)，接受相關(guān)方問(wèn)詢(xún)和答辯。

5.簽署合約(適用時(shí))

如果對(duì)方是法人實(shí)體機(jī)構(gòu)，需簽署合約以規(guī)定雙方權(quán)利和義務(wù)，為后續(xù)相關(guān)工作打好制度基礎(chǔ)。

6.正式發(fā)布實(shí)施

按合約內(nèi)容規(guī)定的職責(zé)發(fā)布并實(shí)施人員注冊(cè)制度，同時(shí)考慮配合宣傳推廣。

7.制度運(yùn)行評(píng)估與完善

制度發(fā)布后，需定期收集反饋意見(jiàn)并評(píng)估制度運(yùn)行情況，及時(shí)糾正評(píng)價(jià)中的問(wèn)題，優(yōu)化系統(tǒng)功能。必要時(shí)，啟動(dòng)制度修訂或換版程序。

（二）基本技術(shù)

根據(jù)雙方或多方現(xiàn)有技術(shù)成果和利益考慮的不同，人員注冊(cè)國(guó)際化基本技術(shù)大概有以下4種：

1.等同采用

此方法適用于經(jīng)過(guò)談判，確定采用任何一方現(xiàn)行的注冊(cè)制度文件體系。當(dāng)對(duì)方同意使用我方的人員注冊(cè)制度時(shí)，直接將注冊(cè)制度文件翻譯為英文版，并指導(dǎo)對(duì)方建立可實(shí)施的評(píng)價(jià)系統(tǒng);當(dāng)我方同意使用對(duì)方的人員注冊(cè)制度時(shí)，將注冊(cè)制度文件翻譯為中文版，并在對(duì)方指導(dǎo)下建立可實(shí)施的評(píng)價(jià)系統(tǒng)。

2.合作開(kāi)發(fā)

此方法適用于經(jīng)過(guò)談判，確定采用和利益相關(guān)方共同的制度文件體系。采用這種方法時(shí)，需要嚴(yán)格采用上述工作方法，并注意在談判中對(duì)我方利益的保護(hù);需要謹(jǐn)慎識(shí)別和管理風(fēng)險(xiǎn)，包括雙方的風(fēng)險(xiǎn)，主要是我方資源投入和利益分配;在具體實(shí)施前，要通過(guò)合約方式規(guī)定好雙方的權(quán)利和義務(wù)，以免事后出現(xiàn)分歧，重點(diǎn)是確定我方戰(zhàn)略目標(biāo)、談判底線(xiàn)和高線(xiàn)，在關(guān)鍵問(wèn)題上需要據(jù)理力爭(zhēng)，在次要問(wèn)題上可以適當(dāng)讓步。總之，談判中要做到有理有利有節(jié)。

3.提案修改

此方法適用于國(guó)際組織已經(jīng)形成文件，我方提議按我方提出的方案修訂。采用這種方法時(shí)，需要注意了解國(guó)際組織的議事規(guī)則和提案程序。工作組需要具備以下條件：

(1)在國(guó)際會(huì)議上進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)答辯的英語(yǔ)和專(zhuān)業(yè)能力。

(2)起草制度文件和書(shū)面回復(fù)反饋意見(jiàn)的英文和專(zhuān)業(yè)能力。

(3)談判技巧和跨文化的溝通能力。

4.國(guó)際互認(rèn)

此方法適用于雙方同意具有各自現(xiàn)行注冊(cè)制度，單邊或多邊互認(rèn)注冊(cè)結(jié)果。采用這種方法時(shí)，需要注意以下問(wèn)題：

(1)預(yù)判互認(rèn)后對(duì)我方制度的影響。對(duì)證書(shū)申請(qǐng)數(shù)量趨勢(shì)、國(guó)際聲譽(yù)效應(yīng)、潛在的利益可能性、市場(chǎng)劃分等問(wèn)題，進(jìn)行多維度、多層次的考量，提前預(yù)判實(shí)施后的情況。

(2)對(duì)比雙方制度的主要差異點(diǎn)和共同點(diǎn)。對(duì)差異點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)研究，對(duì)于重大技術(shù)分歧點(diǎn)，采用談判說(shuō)服對(duì)方修改自己的注冊(cè)制度，以符合我方要求;對(duì)于次要技術(shù)分歧點(diǎn)，可以容忍或采用其他方式補(bǔ)償，但是應(yīng)盡量不涉及變動(dòng)我方注冊(cè)制度，以免產(chǎn)生不可預(yù)測(cè)的蝴蝶效應(yīng)。當(dāng)不得不修改我方制度時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持最小修改原則，并征求相關(guān)方意見(jiàn)。

四、對(duì)我國(guó)注冊(cè)制度國(guó)際化的建議

（一）制定文件需考慮與國(guó)際接軌

在制定注冊(cè)/評(píng)價(jià)文件時(shí)，需要同步考量是否有國(guó)際化推廣和應(yīng)用前景。在能力要求、評(píng)價(jià)模式、評(píng)價(jià)指標(biāo)、術(shù)語(yǔ)定義等環(huán)節(jié)充分和國(guó)際現(xiàn)行制度吻合，以作為日后國(guó)際化的技術(shù)基礎(chǔ)。

（二）及時(shí)了解跟蹤最新國(guó)際人員認(rèn)證技術(shù)動(dòng)態(tài)

需要及時(shí)了解國(guó)際人員認(rèn)證領(lǐng)域的最新技術(shù)和市場(chǎng)變化，研判進(jìn)入某個(gè)新人員認(rèn)證領(lǐng)域的可行性和時(shí)間表，為今后形成我國(guó)的注冊(cè)制度進(jìn)行技術(shù)儲(chǔ)備。

（三）自主研發(fā)人員評(píng)價(jià)方法

目前國(guó)際主流人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)均采用ISO 17021-1《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第1部分：要求》標(biāo)準(zhǔn)附錄B中所述的人員評(píng)價(jià)方法，即：記錄審查、意見(jiàn)反饋、面談、觀察、考試。面對(duì)日新月異的市場(chǎng)需求，應(yīng)及時(shí)研究新的科學(xué)、便捷、高效、低成本的評(píng)價(jià)工具。通過(guò)工作任務(wù)分析，建立適用合理的勝任力模型。以技術(shù)工具為媒介，擴(kuò)展人員注冊(cè)制度國(guó)際化的范圍和領(lǐng)域。

（四）積極參與國(guó)際交流合作

廣泛開(kāi)展人員注冊(cè)領(lǐng)域相關(guān)的國(guó)際交流活動(dòng);參加國(guó)際會(huì)議、訪(fǎng)問(wèn)國(guó)外認(rèn)證機(jī)構(gòu)、接待來(lái)訪(fǎng)國(guó)際組織和機(jī)構(gòu)專(zhuān)員;不斷豐富國(guó)內(nèi)專(zhuān)家的國(guó)際交流經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)調(diào)整國(guó)際化策略和方法。

（五）大力培養(yǎng)國(guó)際化人才

黨的二十大報(bào)告中指出，人才是第一資源，要深入實(shí)施人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、加強(qiáng)人才國(guó)際交流。認(rèn)證人員注冊(cè)制度的國(guó)際化需要專(zhuān)業(yè)人才來(lái)實(shí)現(xiàn)，培養(yǎng)國(guó)際人才是重中之重：要建立培養(yǎng)體系，通過(guò)語(yǔ)言技能、專(zhuān)業(yè)技能、國(guó)際化工作技能等方面打造培養(yǎng)人才;要加大資金投入，將培養(yǎng)和實(shí)戰(zhàn)相結(jié)合，讓國(guó)際化人才真正參與到國(guó)際工作中;通過(guò)參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制修訂、國(guó)際組織會(huì)議等方式，在實(shí)際工作中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，形成具有一定規(guī)模和梯隊(duì)的認(rèn)證認(rèn)可國(guó)際化人才隊(duì)伍。

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