經營場所已搬遷達8年之久，但是營業執照并未變更地址，認證機構按照營業執照地址發證。該案案情相對簡單，但卻暴露出基層市場監管部門在行政執法中存在的共性問題，值得思考和探討。
案情簡介
2018年5月27日，W區市場監管局執法人員根據專項檢查通知，對B公司進行檢查。
經現場檢查確認：B公司于2009年10月搬遷至現經營場所，而A認證公司于2017年6月25日簽發的B公司ISO 9001質量管理體系認證證書，載明的卻是B公司原經營場所。
W區市場監管局決定對A認證公司立案調查。
2018年6月13日，A認證公司王某某(授權代表人)接受了調查。調查中，A認證公司提供了上述認證活動的相關檔案材料。根據檔案與A認證公司的相關陳述，2017年6月16日在認證活動中派出審核組到現場開展審核，審核組在新經營場所用“釘釘簽到”軟件進行了定位確認，但未做進一步核查，造成載明的經營場所地址與實際經營場所地址不符等事實，A認證公司承認因審核組工作疏漏，內部監管不到位。
A認證公司在案發時暫停了該認證證書，經核查確認后撤銷了該認證證書，并向W區市場監管局提供了《暫停認證資格通知書》、撤銷認證資格網上截圖、利潤計算說明、整改說明等材料。
案件定性
W區市場監管局認為，A認證公司2017年6月在對B公司ISO 9001質量管理體系認證過程中，未發現其實際生產經營場所與申請的“活動范圍場所”不符，對申請的“活動范圍場所”簽發了認證證書，不符合《質量管理體系認證規則》“4.3.4-(2)受審核方實際情況與申請材料有重大不一致，應當終止審核;4.4.1-(2)申請組織活動范圍和場所，應當準確;4.4.1-(5)審核報告應當是審核活動的實際地點，包括固定現場和臨時現場，對偏離審核計劃情況的說明，包括對審核風險及影響審核結論的不確定性的客觀陳述”等規定的程序，事實清楚，構成“減少、遺漏認證規則規定的程序”規定的情形，違反了《認證認可條例》第二十二條：“認證機構以及與認證有關的檢查機構、實驗室從事認證以及與認證有關的檢查、檢測活動，應當完成認證基本規范、認證規則規定的程序，確保認證、檢查、檢測的完整、客觀、真實，不得增加、減少、遺漏程序”的規定。依據《認證認可條例》第六十條：“認證機構有下列情形之一的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節嚴重的，責令停業整頓，直至撤銷批準文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序的”的規定，鑒于A認證公司在調查過程中能如實提供有關材料，主動采取措施積極整改，W區市場監督管理局對A認證公司作出處5萬元罰款的行政處罰。
思考
要不要對A認證公司進行處罰
筆者認為，A認證公司可以免于處罰。從案件調查整個過程及A認證公司所提供的整套認證材料來看，案件定性是準確、客觀的，但確未發覺A認證公司有主觀故意的動機和刻意造假的意向，且在意識到“經營場所與簽發認證證書不符合”后，即刻向W區市場監督管理局提交了《暫停認證資格通知書》、整改說明及撤銷認證證書等證明材料。
分析其因果關系，之所以造成“經營場所與簽發認證證書不符合”這種較為低級的錯誤，一是因B公司搬遷后未更改營業地址，作為申請組織的B公司所提交材料上經營場所也是舊地址;二是A認證公司的審核人員未能對申報材料內容進行現場逐一對照核查，盡管現場審核人員用“釘釘定位”進行了位置確認，但筆者有理由相信，定位顯示確認的單位一定是B公司，這也解釋通了為什么沒能發現實測地與營業執法地址不一樣的情況。若這個推理成立，造成這個低級錯誤的產生，B公司違法行為在先(未能及時更新營業執照，申報材料不真實)，A認證公司也確實存在審核不細、不嚴的問題，不符合《質量管理體系認證規則》相關條款的規定要求。
要不要對B公司進行處罰
筆者認為，對B公司營業執照發生變更但未申請更新的違法行為要進行查證并處罰。但本案的缺憾是對此未依法依職予以調查處理。在《公司法》《公司登記管理條例》《企業法人登記管理條例》等對“公司登記事項發生變更時”均有明確的規定和相關處罰條款。如《公司法》第七條：“依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發營業執照”。應依據《公司法》第二百一十一條：“公司登記事項發生變更時，未依照本法規定辦理有關變更登記的，由公司登記機關責令限期登記;逾期不登記的，處以一萬元以上十萬元以下的罰款”。
共性問題依舊突出
本案折射出三局合并后基層市場監管部門執法辦案仍沒有完成實質性整合，仍處在融合適應的過渡期，不夠完善的環節和可能存在的隱患依舊存在并影響目前執法打假工作的力度和深度。本案B公司存在變更經營場所后未及時辦理變更(新)營業執照，辦案人員發現違法行為存在卻未進一步核查處理，也未對相關證據進行收集固定，只對認證公司進行相應的處罰，這種只打不追、只罰不糾，只對看到查到的問題進行處理，而對表象背后的隱患及產生問題的因果不注重分析和追查，草草收場、應付了事的現象還相當普遍。基層局合并后，執法人員面臨法律所賦予的職責面廣量大，所涉及專業業務更是繁雜零碎，加之執法理念滯后、執法思路簡單、執法手段單一，以及缺乏相應的激勵機制，使得目前基層執法水平總體沒有得到較大改觀和提高，某些領域的執法能力還存在著弱化和退化趨勢。其實，自基層三局合并以來，由于食品、特種設備監管占據了較大比重，使本該在各領域都投入相對對等力量的“市場監管部門”正越來越像是“食品、特種設備監管部門”。對執法部門而言，地位和威信取決于執法的力度和震懾力，而反觀基層市場監管部門，執法力度明顯偏弱，也并未形成相應震懾力。認證認可執法領域也如此，本案是根據國家市場監督管理總局移送的線索查實的，說明目前基層市場監管部門對收集違法情報線索主動性不強，情報收集手段有限，需要下大力氣改進，以回歸執法本原。
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