深圳ISO14001認(rèn)證體系常見不符合項分析
深圳ISO14001認(rèn)證體系因企業(yè)的產(chǎn)品性質(zhì)和原有的環(huán)境管理水平不同，在 深圳ISO14001認(rèn)證體系建立初期總存在不同方面的缺陷，我們對不同
類型組織的ISO14001審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項進(jìn)行匯總分析，發(fā)現(xiàn)其中有驚人的共性。不符合項往往集中在幾個關(guān)鍵要素之中。統(tǒng)計分析顯示，常見的
不符合項主要分布于4.3.1“環(huán)境因素”、4.4.6“運行控制”、4.3.2“法律與其它要求”、4.4.2“培訓(xùn)、意識與能力”、4.5.1“監(jiān)視與測量”、
4.4.7“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”這六個要素。
一、運行控制
運行控制是企業(yè)建立和維持環(huán)境管理體系的關(guān)鍵要素，運行控制的目的是為了實現(xiàn)企業(yè)的環(huán)境方針和目標(biāo)，控制的對象是重大環(huán)境因素相關(guān)的運
行和活動，采用的手段是程序化的管理。
ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條規(guī)定：“組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定與所識別的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動……對于缺乏程序指導(dǎo)可能會
偏離環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)的運行，應(yīng)建立并保持文件化的程序，在程序中對運行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定。”這就要求企業(yè)對重要環(huán)境因素的運行與活動制定合
理的、有操作性、可被驗證的運行控制程序。而且有些重要環(huán)境因素僅僅制定目標(biāo)指標(biāo)仍然可能產(chǎn)生異常和偏離，因此需要通過制定相關(guān)的運行控制
程序來指導(dǎo)工作人員操作。例如：某企業(yè)將污水處理站的處理能力不足作為一項重要環(huán)境因素，并制訂了改建污水處理站提高污水日處理能力的目標(biāo)
，卻未制定污水處理站日常操作的控制程序和緊急情況出現(xiàn)后的應(yīng)急程序，因此在目標(biāo)完成之前，經(jīng)常出現(xiàn)污水超標(biāo)排放的現(xiàn)象。同時環(huán)境因素分布
在企業(yè)的產(chǎn)品、活動或服務(wù)過程之中，企業(yè)在制定運行控制程序時應(yīng)充分考慮重要環(huán)境因素存在各種情況，例如：產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)，新工藝新材料的選
擇，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，采購活動，訂立承包合同，新的基本建設(shè)項目立項活動，建設(shè)施工活動，運輸活動，后勤設(shè)施管理、物資管理，產(chǎn)品的售后服
務(wù)及相關(guān)方的影響等。常見的不符合主要發(fā)生在：
-對某些重要環(huán)境因素的控制程序缺乏具體的規(guī)定，可操作性不強(qiáng)。如雖然對垃圾做出了分類回收的規(guī)定，但對分類標(biāo)準(zhǔn)特別是本企業(yè)危險廢物
的具體名稱未予以明確，以致造成危險廢物與一般廢物混放；
-在控制程序中未對運行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定。如在法律法規(guī)識別時僅列出適用法規(guī)名稱，未根據(jù)環(huán)評報告結(jié)果識別本企業(yè)的污水、噪聲、廢氣、粉塵
等污染物的具體排放限值規(guī)定和危險廢物的種類及具體名稱，或雖識別了具體的排放限值規(guī)定，但未將其作為運行控制要求在控制程序中予以明確規(guī)
定，以致具體操作人員在實際工作中即使超標(biāo)排放了也渾然不知；
-對部分重要環(huán)境因素的活動，未制定相應(yīng)的控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書。
-實際的操作違背了運行控制程序的規(guī)定等。
二、環(huán)境因素
環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素的識別和評價是企業(yè)構(gòu)筑環(huán)境管理體系的源頭和基礎(chǔ)，體系的其它管理要素都是圍繞環(huán)境因素而展開管理活動的，
可以說環(huán)境因素是EMS中最重要的要素，也是ISO/IEC導(dǎo)則66中要求重點審核的要素之一，而企業(yè)在識別其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的充分性和有
效性方面難免會出現(xiàn)遺漏。
l、未充分識別環(huán)境因素的產(chǎn)生源頭
ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.3.1中規(guī)定“組織應(yīng)建立并保持一個或多個程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制或可望對其施加影響的環(huán)境因素，
以便判定那些對環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素……”。這就要求企業(yè)充分識別環(huán)境因素的范圍，包括企業(yè)的產(chǎn)品、活動或服務(wù)過程
。同時要確定企業(yè)的直接環(huán)境因素和間接環(huán)境因素，即企業(yè)管理范圍內(nèi)的環(huán)境因素和超出企業(yè)管理范圍的供方和承包活動中的重要環(huán)境因素。
企業(yè)往往能完全識別出其生產(chǎn)活動中的環(huán)境因素，卻對產(chǎn)品中的環(huán)境影響和服務(wù)過程中的環(huán)境因素調(diào)查評價不足。企業(yè)在識別產(chǎn)品中的環(huán)境因素
時應(yīng)充分評價產(chǎn)品的特點、產(chǎn)品的能源消耗、原材料消耗、工作效率、產(chǎn)品報廢后的再生利用和可分解性等因素。應(yīng)注意產(chǎn)品在使用過程中也存在著
不同程度的環(huán)境影響，例如：
-洗衣機(jī)、空調(diào)、冰箱都存在能耗、噪聲、效率等方面與環(huán)境有關(guān)的因素；
-電視機(jī)和顯示器存在能耗和輻射等環(huán)境因素；
-蓄電池存在酸液泄漏的環(huán)境因素；
-空氣壓縮機(jī)存在噪聲和效率的問題等。
同時企業(yè)往往會遺漏識別服務(wù)過程中可標(biāo)識的重要環(huán)境因素，以下服務(wù)過程中都存在重要環(huán)境因素，例如：
-汽車運輸服務(wù)；
-建筑施工服務(wù)；
-有害廢棄物處理方面的服務(wù)；
-企業(yè)外協(xié)加工服務(wù)。
2、未全面識別異常、緊急狀態(tài)的環(huán)境因素
標(biāo)準(zhǔn)中所述的對環(huán)境具有重大影響或可能具有重大影響的環(huán)境因素，一般可理解為：正常、異常、緊急三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)的
環(huán)境因素。部分企業(yè)對異常和緊急狀態(tài)下的環(huán)境因素的識別往往不夠充分，有的企業(yè)僅列出了火災(zāi)、化學(xué)品泄漏方面的環(huán)境因素，其實在一個生產(chǎn)型
企業(yè)中存在的異?；蚓o急狀態(tài)是很多的，例如：
-壓力容器的爆裂；
-環(huán)保處理設(shè)施失靈造成的環(huán)保事故；
-生產(chǎn)設(shè)施事故造成的環(huán)境隱患；
-易燃化學(xué)品、油品的火災(zāi)隱患；
-易爆化學(xué)品的爆炸隱患；
-有毒有害化學(xué)品的泄漏等；
-輸送油料、化學(xué)品管道的意外破裂造成的泄漏等。
3、未充分識別能源、資源、廢棄物、有毒有害化學(xué)品方面的環(huán)境因素
企業(yè)對環(huán)境問題的認(rèn)識往往局限于生產(chǎn)過程中水、氣、聲、渣等污染物的排放，忽略了生產(chǎn)過程中消耗的能源、資源、原材料，生產(chǎn)過程中產(chǎn)生
的各種不同的廢棄物，以及有毒有害化學(xué)品的運輸、儲存、輸送、使用和處置過程中的環(huán)境污染。審核中常見的不符合有：
-未全面具體地識別各種廢棄物，例如：籠統(tǒng)地描述生產(chǎn)過程中排放的污水超標(biāo)，未根據(jù)企業(yè)自身活動、產(chǎn)品或服務(wù)的實際情況具體指明本企業(yè)
排放的污水中主要的污染物；未對廢棄物的種類和性質(zhì)進(jìn)行分析，將可生物分解的一般廢棄物和難降解的危險廢棄物混為一體；
-未全面評價產(chǎn)品的原材料消耗量和設(shè)備的能資源消耗水平；
-未明確企業(yè)使用的有毒有害化學(xué)品的種類及其危害性。例如：未識別農(nóng)藥、含臭氧層破壞物質(zhì)（ODS）如哈龍1211型滅火器、氟利昂、含多氯聯(lián)
苯變壓器的使用過程中產(chǎn)生的環(huán)境污染。環(huán)境因素的識別、評價是 一全面而復(fù)雜的工作，僅靠一個部門的幾個人來做往往會造成遺漏。因此這項
工作應(yīng)由各部門抽調(diào)有經(jīng)驗并熟悉企業(yè)生產(chǎn)情況的技術(shù)人員應(yīng)用多種方式來收集、識別并評價企業(yè)生產(chǎn)活動、管理活動、服務(wù)過程、產(chǎn)品使用等方面
的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素。
三、法律與其它要求
環(huán)境法律法規(guī)也是企業(yè)建立和實施EMS的基礎(chǔ)和依據(jù)，ISO14001標(biāo)準(zhǔn)在環(huán)境方針中要求組織承諾遵守法律法規(guī)，同時規(guī)定法律法規(guī)是識別評價環(huán)
境因素的依據(jù)，而且在制訂目標(biāo)指標(biāo)時，也須考慮法律法規(guī)的要求，因此確定適用企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律和其它要求是企業(yè)EMS活
動中的關(guān)鍵點。
我國的環(huán)境保護(hù)法律是一個相對獨立和完整的法律體系，包括憲法和刑法中的有關(guān)環(huán)保要求，環(huán)境保護(hù)基本法，污水、廢氣、噪聲、固廢的污染
防治等方面的環(huán)保單行法，各類自然資源保護(hù)的環(huán)保相關(guān)法，我國簽訂的有關(guān)國際公約和議定書，還有國務(wù)院有關(guān)部委發(fā)布的環(huán)保規(guī)章制度、條例，
地方政府制訂的地方性的法規(guī)、條例和規(guī)章等。為配合法律法規(guī)的執(zhí)行，國家和地方政府還制定了一系列的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，以及組
織內(nèi)部或集團(tuán)總部制定的環(huán)保要求等。企業(yè)如何確保完全地收集了法律法規(guī)并識別出適用的法律法規(guī)，往往需要有一定的環(huán)境法律知識，在審核時經(jīng)
常發(fā)現(xiàn)以下問題：
-未充分建立獲取法規(guī)的渠道，不能及時更新有關(guān)環(huán)保法規(guī)。隨著國家對環(huán)境保護(hù)工作的日趨重視，原有的環(huán)保法規(guī)已不適用于當(dāng)今的環(huán)境管理
工作，因此政府不斷更新制定環(huán)保法規(guī)。但企業(yè)未與當(dāng)?shù)丨h(huán)保機(jī)構(gòu)定期聯(lián)系，僅從有關(guān)書籍中收集法規(guī)，這難免會出現(xiàn)遺漏；
-未充分識別企業(yè)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)過程中適用的環(huán)保法規(guī)具體條款。環(huán)保法規(guī)中的有些條款是針對環(huán)保管理部門的，有些條款是針對企業(yè)的
活動。而企業(yè)能夠收集到相關(guān)法規(guī)，卻往往忽略逐一判定其中的適用條款的工作，因此在認(rèn)證審核時會出現(xiàn)不符合環(huán)保法規(guī)的現(xiàn)象；
-未收集企業(yè)所在地制定的有關(guān)規(guī)章、條例或標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)所在地的環(huán)保局可以制定嚴(yán)于國家要求的規(guī)章和排放標(biāo)準(zhǔn)，若僅達(dá)到國家相關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)
的要求則有可能并不滿足當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保法規(guī)規(guī)定；
-錯誤地評價企業(yè)適用的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)；
-未識別和執(zhí)行“環(huán)評制度”、“三同時”、“排污申報”、“排污許可證”等我國環(huán)保的基本制度。
四、培訓(xùn)、意識與能力
ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.4.2條中規(guī)定“組織應(yīng)確定培訓(xùn)需求，應(yīng)要求所有從事可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響工作的人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)……”。因此企業(yè)
在建立環(huán)境管理體系之初，應(yīng)首先明確哪些人員的工作可能會對環(huán)境產(chǎn)生影響，并明確不同崗位不同管理層次的工作人員不同的培訓(xùn)要求，以便對他
們開展培訓(xùn)，從而勝任他所擔(dān)負(fù)的工作。企業(yè)在申請審核之時，體系建立的時間并不長久，故在培訓(xùn)方面常常會出現(xiàn)以下問題：
-未明確不同層次的培訓(xùn)需求。僅對重要環(huán)境崗位工作人員制定培訓(xùn)要求，忽略ISO14001是組織全系統(tǒng)的環(huán)境管理體系，不同層次的管理人員和
操作人員都有不同的培訓(xùn)要求；
-未將所有對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的工作人員列入培訓(xùn)計劃之中。例如忽略了對垃圾分檢清運工、倉庫管理人員等一些重要環(huán)境崗位的操作人員的
培訓(xùn)；
-培訓(xùn)內(nèi)容不全面，不能使相關(guān)人員認(rèn)識其工作中存在的重大環(huán)境影響，以及出現(xiàn)緊急情況時的正確處理方法；
-培訓(xùn)效果不佳，未對培訓(xùn)效果進(jìn)行跟蹤驗證。
五、監(jiān)視與測量
ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.5.1條要求組織對可能具有重大環(huán)境影響的運行和活動的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量，定期評價有關(guān)的運行控制、環(huán)境目標(biāo)指
標(biāo)的符合情況及法律法規(guī)的遵循情況，同時對監(jiān)測設(shè)備進(jìn)行定期校準(zhǔn)、維護(hù)。許多企業(yè)往往將以上的監(jiān)測要求融合在相關(guān)的程序中，在運行控制程序
中增加定期監(jiān)測的內(nèi)容，在管理方案的實施過程中加入定期評審的要求，把法律法規(guī)符合性的鑒定要求補充至法律及其它要求的管理程序之中。這樣
的處理具有操作性，也便于企業(yè)管理和執(zhí)行。但在實施過程申仍會出現(xiàn)不少問題，常見的不符合有：
-監(jiān)測程序未有效執(zhí)行，雖然監(jiān)測記錄表明運行狀況良好，但審核時仍發(fā)現(xiàn)有違反規(guī)定的現(xiàn)象存在；
-對于一些自動監(jiān)視設(shè)備，沒有制定日常的校準(zhǔn)和保養(yǎng)計劃；
-未規(guī)定法律法規(guī)符合性定期評審的程序，或符合性評價缺少依據(jù)。
六、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.4.7條規(guī)定“組織應(yīng)建立并保持程序，以識別潛在的事故或緊急情況，作出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響……”。企
業(yè)首先應(yīng)明確哪些活動會產(chǎn)生緊急事故，造成重大的環(huán)境影響，針對這些緊急事件制定周密的應(yīng)急預(yù)案，可以定期地演習(xí)進(jìn)行實施。若發(fā)生了緊急事
故，則應(yīng)對相關(guān)應(yīng)急預(yù)案作評審和修改。企業(yè)對這一條款的認(rèn)識往往會局限于一些明顯的火災(zāi)、爆炸和泄漏事件，在制定應(yīng)急預(yù)案中也出現(xiàn)了不少問
題，常見的不符合有：
1、未有效落實應(yīng)急設(shè)備的保養(yǎng)檢查。例如：滅火器日久失效、將消防水用于非消防用途，不能保證消防用水的有效性、偵測氣體設(shè)備沒有適當(dāng)
的校準(zhǔn)程序；
2、應(yīng)急程序不完整。如未對所有潛在的重大環(huán)境風(fēng)險制定應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急預(yù)案中缺少通報聯(lián)絡(luò)的內(nèi)容或災(zāi)后的除污計劃、應(yīng)急預(yù)案缺少可操作
性、應(yīng)急預(yù)案未涵蓋所有相關(guān)的部門和人員；
3、人員訓(xùn)練不足。緊急應(yīng)變除依靠充分的硬件設(shè)備外，更需要足夠的經(jīng)過訓(xùn)練的人員去操作設(shè)備并執(zhí)行應(yīng)變計劃。在審核中常發(fā)現(xiàn)：
-行政人員未包括在訓(xùn)練計劃中；
-員工不了解疏散路線和集合地點；
-應(yīng)變小組人員無法正確操作應(yīng)急預(yù)案。
七、其他
企業(yè)也常會出現(xiàn)以下方面的不符合項，例如：
-重要環(huán)境因素和環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)、運行控制未保持一致性。主要表現(xiàn)在環(huán)境方針中未體現(xiàn)企業(yè)重要環(huán)境因素，重要環(huán)境因素未通過目標(biāo)指
標(biāo)或運行控制程序來控制。
-制定的目標(biāo)不具體，指標(biāo)未體現(xiàn)具體的環(huán)境績效要求，無法評價管理方案是否達(dá)到指標(biāo)要求；
-實施的內(nèi)審缺乏有效性、未對體系作整體的總結(jié)；
-內(nèi)審員培訓(xùn)效果不佳，不符合報告中描述的不符合事實不清晰，結(jié)論不準(zhǔn)確；
-未對內(nèi)審中的不符合項采取有效的糾正措施：企業(yè)往往混淆糾正與糾正措施的區(qū)別，錯把糾正當(dāng)糾正措施，且未能舉一反三，以致同類問題反
復(fù)出現(xiàn)，常糾常犯，此伏彼起；
-管理評審形式主義，無法體現(xiàn)企業(yè)實施運行體系的績效和污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)的實際進(jìn)展
情況。
深圳ISO14001認(rèn)證必須腳踏實地,根據(jù)企業(yè)的實際情況來定。同時，應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)的貫徹、實施中避免本文出現(xiàn)的種種不符合現(xiàn)象, 深圳ISO14001認(rèn)證才能展現(xiàn)出其生命力。
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