ISO37301合規(guī)管理體系認證介紹
ISO 37301: 2021全稱《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，是由ISO/TC309技術(shù)委員會編制，由ISO組織在2021年4月發(fā)布和實施，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。
認證簡介
作為A類管理體系標準，ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標準發(fā)布后，替代了ISO 19600: 2014《合規(guī)管理體系 指南》(對應的中國標準為GB/T 35770: 2017)。兩項 ISO 標準均基于相同的架構(gòu)、以風險導向為基礎(chǔ)的方法，并注重整體的合規(guī)管理系統(tǒng)，但是，只有 ISO 37301 可以用作第三方認證的準則。ISO 37301規(guī)定了組織建立、運行、保持和改進合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法。它采用的PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建立、運行、保持和改進的全流程，基于合規(guī)治理原則，為組織建立并運行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。ISO 37301在ISO 19600的基礎(chǔ)上進行了修訂，增加了一些要求(如針對雇傭的具體要求、針對合規(guī)舉報和調(diào)查的要求等)。如果企業(yè)已經(jīng)按照ISO 19600：2014《合規(guī)管理體系 指南》搭建合規(guī)體系，還需要進一步對照ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的要求進一步完善合規(guī)體系，方可滿足認證要求。
ISO 37301的制定對于各類組織的合規(guī)管理能力建設(shè)、政府監(jiān)管活動、國際貿(mào)易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。其為企業(yè)治理者提高組織自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，為監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)采信企業(yè)組織的合規(guī)管理體系實踐提供參考依據(jù)，為便利全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流和合作提供通用規(guī)則。
總而言之，ISO 37301的國際可認證性，在企業(yè)合規(guī)治理、傳遞商業(yè)信任、向監(jiān)管機構(gòu)證明存在合規(guī)管理體系、作為企業(yè)向司法機關(guān)提供關(guān)于違規(guī)量刑的正面證據(jù)、爭取合規(guī)不起訴等方面提供了重要支持。無論企業(yè)要不要取得ISO 37301的認證，ISO 37301的標準提供一個搭建合規(guī)體系的方法論和架構(gòu)，加上有實操經(jīng)驗的專家的指導和協(xié)助，企業(yè)可以有效搭建出適配企業(yè)實際情況并符合國際水準的合規(guī)管理體系，賦能企業(yè)業(yè)務(wù)增長，為企業(yè)國內(nèi)外運營保駕護航，保護企業(yè)和相關(guān)高管，幫助企業(yè)基業(yè)長青。
為提升各類組織合規(guī)管理能力，促進國際貿(mào)易、交流與合作，基于最新的合規(guī)管理實踐，ISO于2021年4月正式發(fā)布實施ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標準，替代ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系 指南》標準。為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，它采用PDCA理念，完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運行、維護和改進的全流程，基于合規(guī)治理原則為組織建立并運行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套框架要求和實施指南。
回顧國內(nèi)外合規(guī)管理標準的發(fā)展，受經(jīng)濟全球化影響，營造公開、透明、公平、有序的營商環(huán)境，加強對企業(yè)的合規(guī)監(jiān)管，已成為各國的共識，并逐步形成一套合規(guī)管理體系國際標準。為保證我國各類組織的合規(guī)管理規(guī)則與國際同步，2022年10月12日，GB/T 35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》正式發(fā)布，該標準等同于國際標準ISO 37301:2021，是我國又一重磅級的管理體系認證標準，將對我國企業(yè)及組織的合規(guī)管理具有指導意義。
ISO 37301具有國際通用性，它非常靈活，可以適應廣泛的組織，無論規(guī)模、部門、性質(zhì)和行業(yè)、結(jié)構(gòu)、地理或司法管轄區(qū)如何。它適用于小型、中型和大型組織，以及組織的某些部分。ISO 37301可供商業(yè)企業(yè)以及非營利和非政府組織使用，也可用于公共部門。
ISO37301認證費用的組成部分
ISO37301認證費用的組成部分可能因認證機構(gòu)和企業(yè)的具體情況而有所不同。以下是一些可能的組成部分：
1.認證申請費
認證申請費是固定的，由發(fā)證機構(gòu)收取，共計人民幣500元19.這是為了支付認證過程中的一些固定成本，例如認證機構(gòu)的行政費用和文檔處理費用。
2.現(xiàn)場檢查費用
現(xiàn)場檢查是認證過程中的一個重要環(huán)節(jié)，需要認證機構(gòu)派出專家到企業(yè)進行實地考察和檢查。這部分費用主要包括審核老師的差旅費用和工資。審核老師的差旅費用根據(jù)不同的認證項目、企業(yè)規(guī)模、所在行業(yè)、風險程度不同，派出的審核組人員數(shù)量也不相同，一般審核老師的差旅費用按人/日來計算，不同地區(qū)的食宿標準也不相同。
3.認證服務(wù)費用
認證服務(wù)費用是根據(jù)企業(yè)的具體情況來確定的，包括企業(yè)的人員規(guī)模、認證范圍、風險等級等。這些因素會影響認證的難度和復雜度，從而影響認證服務(wù)的費用。
4.監(jiān)督審核費用
在獲得認證之后，企業(yè)需要定期進行監(jiān)督審核，以確保其繼續(xù)符合ISO37301標準。監(jiān)督審核的費用也是企業(yè)需要支付的一部分。
5.認證證書年審費用
認證證書的有效期通常為一年，企業(yè)需要在有效期滿時進行年審，以繼續(xù)保持其認證狀態(tài)。年審的費用也是認證費用的一部分。
6.其他額外費用
除了上述費用之外，還可能有一些額外的費用，例如如果企業(yè)需要加急獲取認證證書，那么加急費用也會計入認證費用。
需要注意的是，以上只是可能的組成部分，具體的費用結(jié)構(gòu)需要根據(jù)實際情況和認證機構(gòu)的規(guī)定來確定。企業(yè)在選擇認證機構(gòu)時，應該詳細了解費用構(gòu)成，并做好預算規(guī)劃。
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