ISO37301認(rèn)證的目的需結(jié)合內(nèi)外部需求來看嗎?
ISO37301認(rèn)證、合規(guī)管理體系
組織在開展合規(guī)管理體系策劃時需要結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方的需要和期望、合規(guī)目標(biāo)、合規(guī)義務(wù)，以及合規(guī)風(fēng)險評估的結(jié)果進(jìn)行，具體情況如下。
①組織的內(nèi)外部環(huán)境。組織內(nèi)外部環(huán)境對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款4.1的工作結(jié)果。在合規(guī)管
理體系策劃前，組織需要完成內(nèi)部合規(guī)環(huán)境情況盤點(diǎn)和外部合規(guī)環(huán)境情況的調(diào)研工作，包括內(nèi)部的業(yè)務(wù)模式，經(jīng)濟(jì)狀況，內(nèi)部結(jié)構(gòu)、方針、過程、程序和資源(包括技術(shù)),自身的合規(guī)文化，以及與第三方業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)和范圍;外部的法律和監(jiān)管環(huán)境，社會、文化、環(huán)境背景等事項，以全面掌握、明晰組織所面臨的各種環(huán)境因素，從而確保策劃的合規(guī)管理體系能夠適應(yīng)組織的內(nèi)外部事項。比如國家加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，相關(guān)監(jiān)管措施更加嚴(yán)格，那些與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的工業(yè)尾料處理業(yè)務(wù)活動的合規(guī)管理，便需要與這樣的合規(guī)外部法律和監(jiān)管環(huán)境相匹配。
②相關(guān)方的需要和期望。相關(guān)方的需要和期望對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款4.2的工作結(jié)果。在合規(guī)管理體系策劃前，組織需要識別和分析相關(guān)方的需要和期望，包括政府、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)伙伴等外部相關(guān)方的需要和期望，以及治理機(jī)構(gòu)、員工等內(nèi)部相關(guān)方的需要和期望，這些相關(guān)方的需要和期望是合規(guī)義務(wù)的重要來源，進(jìn)而成為合規(guī)管理體系策劃需要考慮的重要方面。比如監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于組織的需要和期望，通常以法規(guī)的形式體現(xiàn)出來，這便是重要的合規(guī)義務(wù)。
③合規(guī)目標(biāo)。合規(guī)目標(biāo)對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款6.2的工作結(jié)果。合規(guī)管理體系的策劃基
于確定的合規(guī)目標(biāo)，合規(guī)目標(biāo)不同，需要投入的資源也不同。合規(guī)目標(biāo)指標(biāo)值的高低，決定策劃哪些要素及對應(yīng)的投入量。合規(guī)管理體系策劃前，組織需要確定組織各部門、各層級的合規(guī)目標(biāo)，比如有的組織會明確其在違法違規(guī)方面的合規(guī)目標(biāo)為零次/年，行政違規(guī)處罰方面的合規(guī)目標(biāo)為不高于兩次/年，出現(xiàn)民事賠償糾紛方面的合規(guī)目標(biāo)為不高于三次/年，違反道德規(guī)范、社會公德方面合規(guī)目標(biāo)為不高于三次1年，并把這樣的合規(guī)目標(biāo)層層分解到各部門、各管理層級的下屬單位，這樣才能為合規(guī)管理體系的策劃指明方向和結(jié)果。
④合規(guī)義務(wù)。合規(guī)義務(wù)對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款4.5的工作結(jié)果。合規(guī)管理體系是組織為了
要遵守組織適用的合規(guī)義務(wù)，所建立的體系化、系統(tǒng)化的合規(guī)管理工作體系。合規(guī)義務(wù)包括法律法規(guī)，許可、執(zhí)照或其他形式的授權(quán)，監(jiān)管要求，法院判決或行政決定，條約、公約和協(xié)議等組織必須遵守的要求和組織自愿選擇遵守的要求。在合規(guī)管理體系策劃前，組織首先需要確定組織各個活動需要遵守的合規(guī)義務(wù)，對于組織來說，不同的部門、職能和不同類型的組織性活動可能都對應(yīng)不同的合規(guī)義務(wù)，需要進(jìn)行全面梳理和識別，比如財務(wù)核算業(yè)務(wù)對應(yīng)的合規(guī)義務(wù)主要來源于《會計法》,市場營銷業(yè)務(wù)對應(yīng)的合規(guī)義務(wù)主要來源于《廣告法》和知識產(chǎn)權(quán)方面的法規(guī)。
⑤合規(guī)風(fēng)險評估的結(jié)果。合規(guī)風(fēng)險評估對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款4.6的工作結(jié)果。合規(guī)風(fēng)險
是合規(guī)管理體系管理的核心對象，在合規(guī)管理體系策劃前，組織首先需要確定各部門、各崗位、各類活動可能存在的合規(guī)風(fēng)險源，以及合規(guī)風(fēng)險源對應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)及風(fēng)險情形，以便為合規(guī)管理體系的策劃打好基礎(chǔ)。比如，企業(yè)普遍都具有采購業(yè)務(wù)活動，引起采購合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險源即采購人員的采購權(quán)力，該采購權(quán)力會引起采購合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生，導(dǎo)致出現(xiàn)采購違反招投標(biāo)法、反商業(yè)賄賂、廉潔從業(yè)規(guī)定等合規(guī)風(fēng)險情形。
ISO37301認(rèn)證的成本效益計算
ISO37301認(rèn)證是一種國際通用的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，旨在幫助企業(yè)建立和完善合規(guī)管理體系，降低合規(guī)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，提高企業(yè)的聲譽(yù)和信譽(yù)度，增強(qiáng)競爭力。關(guān)于ISO37301認(rèn)證的成本效益計算，以下是一些方面的考慮：
增加信譽(yù)和競爭力：通過ISO37301認(rèn)證，企業(yè)可以提高其聲譽(yù)和信譽(yù)度，從而吸引更多的客戶和合作伙伴。這將帶來更多的商業(yè)機(jī)會和競爭優(yōu)勢，從而增加企業(yè)的收益。
提高管理水平和效率：ISO37301認(rèn)證可以幫助企業(yè)優(yōu)化管理流程，提高工作效率和效益，降低成本，提高利潤。這些都可以為企業(yè)帶來直接的經(jīng)濟(jì)效益。
降低風(fēng)險：通過建立完善的合規(guī)管理體系，企業(yè)可以降低合規(guī)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。這將減少因違規(guī)行為而導(dǎo)致的罰款、訴訟和其他損失，從而為企業(yè)節(jié)省大量的成本。
提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量：ISO37301認(rèn)證可以幫助企業(yè)提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，從而提高客戶滿意度和忠誠度。這將進(jìn)一步增加企業(yè)的收益和市場份額。
持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新：通過ISO37301認(rèn)證，企業(yè)可以不斷改進(jìn)和創(chuàng)新其管理體系，以適應(yīng)不斷變化的市場和法規(guī)環(huán)境。這將為企業(yè)創(chuàng)造更多的商業(yè)機(jī)會和發(fā)展空間。
總之，雖然ISO37301認(rèn)證的初始成本可能相對較高，但其長期的經(jīng)濟(jì)效益和戰(zhàn)略價值是不可忽視的。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際情況和發(fā)展需求，綜合考慮認(rèn)證的成本和效益，做出明智的選擇。
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