5領(lǐng)導(dǎo)作用
5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾
5.1.1治理機(jī)構(gòu)和最高管理者
治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)通過以下方面證實其對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾:
——確保合規(guī)方針和合規(guī)目標(biāo)得以確立,并與組織的戰(zhàn)略方向一致；
——確保將合規(guī)管理體系要求融人組織的業(yè)務(wù)過程；
——確保合規(guī)管理體系所需的資源可獲取；
——就有效的合規(guī)管理的重要性以及符合合規(guī)管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；
——確保合規(guī)管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；
——指導(dǎo)和支持人員為合規(guī)管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)；
——促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；
支持其他相關(guān)崗位在職責(zé)范圍內(nèi)證實其領(lǐng)導(dǎo)作用。
注:本文件中提到的“業(yè)務(wù)”能夠廣義地理解為涉及組織宗旨的那些核心活動。
治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng):
——確立和堅持組織的價值觀要；
——確保制定并實施方針過程和程序，以實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)；
——確保能及時獲知合規(guī)事件，包括不合規(guī)情況，確保采取適當(dāng)措施；
——確保維護(hù)合規(guī)承諾并及善處理不合規(guī)和不合規(guī)行為；
——視情況確保合規(guī)責(zé)任在工作職責(zé)說明中得到體現(xiàn)；
——任命或提名合規(guī)團(tuán)隊見5.32)；
——確保根據(jù)8.3確立了提折和解決疑慮的機(jī)制
5.1.2 合規(guī)文化
組織應(yīng)在其內(nèi)部各個層級建立、維護(hù)并推進(jìn)合規(guī)文化。
治理機(jī)構(gòu)、最高管理者和管理者應(yīng)證實,對于整個組織所要求的共同行為準(zhǔn)則,其做出了積極的、明示的一致且持續(xù)的承諾。
最高管理者應(yīng)鼓勵創(chuàng)建和支持合規(guī)的行為，應(yīng)阻止且不容忍損害合規(guī)的行為。
5.1.3合規(guī)治理
治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)確保下列原則得到實施:
——合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)能直接接觸治理機(jī)構(gòu);
——合規(guī)團(tuán)隊的獨立性;
——合規(guī)團(tuán)隊具有適當(dāng)?shù)臋?quán)限和能力。
注1:直接接觸包括:向治理機(jī)構(gòu)的直接匯報線、定期提交報告以及參加其會議。
注2:獨立性是指合規(guī)團(tuán)隊的運(yùn)行不受任何不當(dāng)干擾和/或壓力。
5.2合規(guī)方針
治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)確立合規(guī)方針,該方針:
a)適合于組織的宗旨，
b)為設(shè)定合規(guī)目 標(biāo)提供框架，
c)包括滿足適用需求的承諾，
d)包括持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的承諾。
合規(guī)方針應(yīng):
與組織的價值觀、目標(biāo)和戰(zhàn)略保持一致;
——要求遵守組織的合規(guī)義務(wù)；
——根據(jù)5.1.3支持合規(guī)治理原則；
——提及并描述合規(guī)職能；
——概述不遵守組織的合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序的后果；
——鼓勵提出疑慮,并且禁止任何形式的報復(fù)；
——用通俗易懂的語言書寫,易于所有人員理解其原則和意圖；
——被適當(dāng)?shù)貙嵤┖蛨?zhí)行；
——作為文件化信息可獲取；
——在組織內(nèi)予以溝通；
——視情況,可被相關(guān)方獲取。
5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限
5.3.1治理機(jī)構(gòu)和最高管理者
治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限。
治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)分配職責(zé)和權(quán)限,以便:
a)確保合規(guī)管理體系符合本文件的要求；
b)獲得合規(guī)管理體系績效的報告。
治理機(jī)構(gòu)應(yīng):
——確保根據(jù)合規(guī)目標(biāo)的實現(xiàn)情況對最高管理者進(jìn)行衡量;
——對最高管理者運(yùn)行合規(guī)管理體系的情況進(jìn)行監(jiān)督。
最高管理者應(yīng):
——為建立、制定、實施、評價、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系配置足夠且適當(dāng)?shù)馁Y源；
——確保建立及時有效的合規(guī)績效報告制度；
——確保戰(zhàn)略和運(yùn)行目標(biāo)與合規(guī)義務(wù)相協(xié)同；
——確立和維護(hù)問責(zé)機(jī)制,包括紀(jì)律處分和結(jié)果；
——確保合規(guī)績效與人員績效考核掛鉤。
5.3.2 合規(guī)團(tuán)隊
合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)負(fù)責(zé)合規(guī)管理體系的運(yùn)行,包括:
——推進(jìn)識別合規(guī)義務(wù)；
——編制合規(guī)風(fēng)險評估文件(見4.6)；
——使合規(guī)管理體系與合規(guī)目標(biāo)保持一致；
——監(jiān)視和測量合規(guī)績效；
——分析和評價合規(guī)管理體系的績效,以確認(rèn)是否需要采取糾正措施；
——確立合規(guī)報告和文件化制度；
——確保按策劃的時間間隔對合規(guī)管理體系進(jìn)行評審(見9.2和9.3)；
——確立提出疑慮和確保疑慮得到解決的制度。
合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)監(jiān)督:
——履行已識別的合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在整個組織內(nèi)得到適當(dāng)分配；
——合規(guī)義務(wù)與方針、過程和程序的整合；
——所有相關(guān)人員按要求接受培訓(xùn)；
——確立合規(guī)績效指標(biāo)。
合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng):
——使人員可獲得與合規(guī)方針、過程和程序有關(guān)的資源;
——就合規(guī)相關(guān)事項向組織提供建議。
注:合規(guī)團(tuán)隊的特定職責(zé)并不免除其他大員的合規(guī)責(zé)任。
組織應(yīng)確保合規(guī)團(tuán)隊能接觸:
——高級決策者,并有機(jī)會在決策早期提出建議；
——組織的所有層級；
——所有人員、文件化信息和所需的數(shù)據(jù)；
——專家關(guān)于相關(guān)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和組織標(biāo)準(zhǔn)提出的建議。
5.3.3管理者
管理者應(yīng)通過以下方式對其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)工作負(fù)責(zé)
——配合和支持合規(guī)團(tuán)隊并鼓勵人員也這么做；
——確保在其控制下的所有人員都遵個組織的合規(guī)父務(wù)、方針過程和程序；
——識別其運(yùn)行中的合規(guī)風(fēng)險并進(jìn)行溝通；
——在其職責(zé)范圍內(nèi)將合規(guī)義務(wù)融人現(xiàn)有的業(yè)務(wù)實踐和程程序；
——參加并協(xié)助合規(guī)培訓(xùn)活動；
——培養(yǎng)人員的合規(guī)意識，指導(dǎo)他們滿足培地相能力要求；
——鼓勵并支持人員提出合規(guī)疑忠，并防止任何形式的報復(fù)；
——根據(jù)要求積極參與合規(guī)相關(guān)事件和事項的管理、解決；
——確保一經(jīng)確認(rèn)需要采取糾正措施時,適當(dāng)?shù)募m正措施能得到推薦和實施。
5.3.4人員
所有人員應(yīng):
——遵守組織的合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序；
——報告合規(guī)疑慮、問題和漏洞；
——根據(jù)要求參加培訓(xùn)。
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