ISO 37301標準的內容
ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標準的內容主要包括以下幾個方面：
一、適用范圍
ISO 37301 適用于全球任何類型、規(guī)模、性質和行業(yè)的組織，為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法。
二、核心要素
組織環(huán)境：
確定影響組織合規(guī)管理體系預期結果能力的內部和外部因素。
確定并理解相關方及其需求。
識別與組織的產(chǎn)品、服務或活動有關的合規(guī)義務，評估合規(guī)風險。
確定反映組織價值、戰(zhàn)略的合規(guī)管理體系及其邊界和適用范圍。
領導作用：
治理機構和最高管理者要展現(xiàn)對合規(guī)管理體系的領導作用和積極承諾。
遵守合規(guī)治理原則。
培育、制定并在組織各個層面宣傳合規(guī)文化。
制定合規(guī)方針。
確定治理機構和最高管理者、合規(guī)團隊、管理層及員工相應的職責和權限。
策劃：
在各部門和層級上建立適宜的合規(guī)目標，策劃實現(xiàn)合規(guī)目標需建立的過程。
綜合考慮組織內外部環(huán)境問題、合規(guī)義務和合規(guī)目標，策劃應對風險和機會的措施，并將這些措施納入合規(guī)管理體系。
有計劃地對合規(guī)管理體系進行修改。
支持：
確定并提供所需的資源，例如財務資源、工作環(huán)境與基礎設施等。
招聘能勝任且能遵守合規(guī)要求的員工，對違反合規(guī)要求的員工采取紀律處分等管理措施。
提供培訓，提升員工合規(guī)意識。
開展內部和外部溝通與宣傳。
創(chuàng)建、控制和維護文件化信息。
運行：
實施為滿足合規(guī)義務、實施合規(guī)目標所需的過程以及所需采取的措施。
建立并實施過程的準則、控制措施，定期檢查和測試這些控制措施，并保留記錄。
建立舉報程序，鼓勵員工善意報告疑似和已發(fā)生的不合規(guī)。
建立調查程序，對可疑和已發(fā)生的違反合規(guī)義務的情況進行評估、調查和了結。
績效評價：
監(jiān)視、測量、分析和評價合規(guī)管理體系的績效和有效性。
有計劃地開展內部審核。
定期開展管理評審。
改進：
持續(xù)改進合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性。
對發(fā)生的不合格、不合規(guī)采取控制或糾正措施。
三、應用方式
自我聲明符合的依據(jù)：各類組織通過實施ISO 37301.建立并運行合規(guī)管理體系，一方面使得組織的行為以及行為結果合規(guī)，另一方面在需要時還能夠據(jù)此標準追溯組織是否符合了合規(guī)管理體系規(guī)定的內容或證實是否達到了合規(guī)要求。
認證機構開展認證的依據(jù)：ISO 37301規(guī)定了合規(guī)管理體系的要求，并提供了建議做法和指南，認證機構在認證活動中，可以直接應用或者在其認證技術規(guī)范中明確ISO 37301作為組織符合合規(guī)管理體系要求的認證依據(jù)。
政府機構監(jiān)管的依據(jù)：政府機構可以將ISO 37301確立的合規(guī)管理理念應用于行政監(jiān)管活動，通過對組織的合規(guī)管理體系運行情況評價結果來匹配相應的監(jiān)管手段和措施，實施精準監(jiān)管。
司法機關對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗收的依據(jù)：可以將ISO 37301確立的合規(guī)管理體系要求作為司法機關對涉及違規(guī)企業(yè)量刑的考量依據(jù)，可以作為落實依法不捕不訴不提出判實刑建議等司法意見、制定合規(guī)指引、督促企業(yè)合規(guī)整改和第三方監(jiān)管驗收的依據(jù)。
四、與其他標準的關系
ISO 37301 替代了 ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系 指南》，但兩者均基于相同的架構、以風險導向為基礎的方法，并注重整體的合規(guī)管理系統(tǒng)。然而，只有 ISO 37301 可以用作第三方認證的準則。
ISO 37301 與 ISO 其他組織管理標準(如 ISO 9001 質量管理體系、ISO 14001 環(huán)境管理體系等)之間是支撐和融合的關系。如果企業(yè)已建立起其他專項管理體系并取得相應的 ISO 認證，則企業(yè)以 ISO 37301 為標準搭建合規(guī)管理體系時，可以實現(xiàn)更高效率、更低成本地融貫企業(yè)既有的專項管理體系，保持企業(yè)合規(guī)管理體系的系統(tǒng)性和協(xié)調性。
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