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新版《注冊認證人員資格處置規則》全文

   日期:2023-04-13 19:45:17     來源:認證資訊     作者:中企檢測認證網     瀏覽:88    評論:0
核心提示:新版《注冊認證人員資格處置規則》全文注冊認證人員資格處置規則第 5 版1、目的和適用范圍為保證注冊認證人員資格處置工作規范有序,規范注

新版《注冊認證人員資格處置規則》全文

注冊認證人員資格處置規則

第 5 版

1、目的和適用范圍

為保證注冊認證人員資格處置工作規范有序,規范注冊認證人員及推薦機構、執業機構的工作行為,特制定本規則。

本規則對違反 CCAA 認證人員注冊規范類文件要求或認證認可相關法律法規要求的注冊認證人員的資格處置,以及因注冊期內個人申請資格變更做出了規定,并對注冊擔保人及推薦機構、執業機構應負的責任做出了規定。

本規則適用于所有依據 CCAA 認證人員注冊規范類文件要求取得 CCAA 注冊資格或確認資格的認證人員,包括管理體系審核員、產品認證檢查員、服務認證審查員、認證咨詢師等。

2、引用文件

CCAA 認證人員注冊規范類文件

CCAA 人員注冊申訴、投訴與爭議處理程序規則

3、定義

3.1 警告

對注冊認證人員的注冊資格給予書面警示,并提出整改要求。

3.2 暫停

在規定的期限內禁止注冊認證人員使用已有的注冊資格。

3.3 撤銷

在注冊期滿前取消注冊認證人員已有的注冊資格。

3.4 注銷

在注冊期滿前終止注冊認證人員原有注冊資格。

3.5 凍結

對注冊認證人員的資格狀態實施特殊保護,禁止推薦/執業機構使用注冊認證人員已有的注冊資格。

4、注冊認證人員資格處置

4.1 警告

注冊認證人員違反 CCAA 認證人員注冊規范類文件要求或認證認可相關法律法規要求,情節輕微的,給予警告處置。

4.2 暫停

4.2.1 注冊認證人員有下列情況之一的,給予暫停注冊資格處置:

1) 出具的認證及相關工作記錄、報告等出現明顯疏漏、錯誤和誤判,或明顯違反規定程序從事相關工作,尚未造成嚴重后果的,暫停相應領域注冊資格 3-6 個月;

2) 違反認證認可相關法律法規要求,情節一般,尚未造成嚴重后果的,暫停所有領域注冊資格 6-12 個月(因違反相關法律法規,受到暫停執業資格不超過 1 年行政處罰的,如,多家機構執業,但未實質在兩家機構同時實施審核,情節輕微的適用本條款;因注冊認證人員原因導致認證機構被行政監管部門認定為增加、減少、遺漏認證基本規范、基本規則的,適用本條款);

3) 注冊認證人員參與存在利益沖突和認證公正性的審核任務,情節一般,尚未造成嚴重后果的,暫停所有領域 6-12 個月;

4) 注冊認證人員未嚴格遵守經確認的計劃時間,現場縮減時間超過總人天 1/3(含)不足 1/2 的,暫停所有領 域 注 冊 資格 6-12 個月,不足 1/3 的按 4.2.1 條 1)條款規定處理;

5) 所擔保的注冊申請人的專業狀況、主要工作經歷或基本個人素質方面的注冊信息失實,致使注冊申請人被 CCAA 做出不予注冊或撤銷注冊資格的(以下簡稱擔保信息失實),暫停注冊擔保人相應領域注冊資格 3 個月;累計發生 3 人次及以上擔保信息失實的,暫停注冊擔保人所有領域注冊資格 6 個月;

6) 錯誤使用、宣傳注冊證書及注冊資格的,暫停相應領域注冊資格 3 個月,并責令改正;

7) 其他違反 CCAA 認證人員注冊規范類文件中認證人員行為要求,情節一般的,暫停所有領域注冊資格 3-6 個月;

8) 構成上述暫停注冊資格條件, 注冊認證人員不予配合調查的,依據違規情況暫停所有領域注冊資格 6-12 個月。

4.2.2 在暫停期內,注冊認證人員不得使用相關注冊資格,不得從事相關的認證活動,違反者將適用 4.3.1 條 5)款,撤銷相應領域注冊資格。

4.2.3 對于暫停注冊資格的人員,應在暫停期內采取相應糾正、整改措施,適用時報 CCAA 驗證合格,暫停期滿注冊資格自動恢復。

4.3 撤銷

4.3.1 注冊認證人員有下列情況之一的,給予撤銷注冊資格處置:

1) 出具的認證及相關工作記錄、報告等失實, 或違反規定程序從事相關工作,造成嚴重后果的,撤銷所有領域注冊資格;

2) 違反認證認可相關法律法規要求,認證基本規則,情節惡劣或造成嚴重后果的,撤銷所有領域注冊資格;被國家認證認可行政主管部門暫停執業資格 1 年以上或撤銷執業資格的,撤銷所有注冊資格(多家機構執業,情節嚴重的適用此條款);

3) 冒用他人名義從事相關工作或簽署相關文件,或未實際參與相關工作而編造現場記錄、報告或簽署相關文件,撤銷所有領域注冊資格;被冒用人知情不報(默許或有意配合)的,撤銷所有領域注冊資格;

4) 提供虛假信息(包括但不限于:本人身份、學歷、工作經歷、審核經歷、培訓經歷、考試成績及認證活動經歷等),偽造他人擔保簽署,偽造推薦機構簽署,以騙取注冊資格、保持注冊資格、擴展專業領域的,撤銷所有領域注冊資格(公務人員隱瞞身份注冊認證人員資格或身份變更為公務人員未及時注銷資格的適用該條款;對替考人員處置適用該條款;使用非全日制工作經歷/兼職經歷充當工作經歷的適用該條款);

5) 經 CCAA 驗證,被暫停注冊資格的人員未能按要求采取有效的糾正、整改措施的,撤銷相應領域注冊資格;

6) 注冊認證人員參與存在利益沖突和認證公正性的審核任務,情節惡劣或造成嚴重后果的,撤銷所有注冊資格(受審核/檢查/審查方為兩年內本人或家庭主要成員的受聘單位或關聯組織高級管理人員,認證咨詢、認證相關培訓對象的;兼職人 員與受審核/審查/檢查方存在同行業競爭關系的);

7) 注冊認證人員未嚴格遵守經確認的計劃時間,現場實施縮減時間超過總人天 1/2(含)的,撤銷所有領域注冊資格;

8) 3 年內,累計 6 次受到警告處置的,撤銷所有領域注冊資格;3 年內,累計 3 次受到暫停處置的,撤銷所有領域注冊資格;

9) 其他違反 CCAA 認證人員注冊規范類文件中人員行為要求,認證基本規則,情節惡劣或造成嚴重后果的,撤銷所有領域注冊資格;

10)注冊認證人員因在信用管理過程中被評為零分的,經 CCAA 復核確認后,撤銷所有領域注冊資格。

4.3.2 被 CCAA 撤銷注冊資格的人員, 5 年不再受理其所有領域注冊申請。

4.4 注銷

4.4.1 注冊期內根據注冊認證人員本人的意愿,機構代為提交申請終止原有的注冊資格。

4.4.2 注冊期內根據注冊認證人員本人的意愿,本人提交申請終止原有的注冊資格。

4.4.3 注冊期內經 CCAA 復核,學歷、經歷年限、專業背景等不再符合注冊條件要求的(不包括偽造學歷、工作經歷、審核經歷等主觀違規行為),在注冊期滿前終止原有注冊資格。

4.5 凍結

4.5.1 行政監管部門對機構做出行政處罰后向 CCAA移交人員違規信息, CCAA 核實確認過程中,凍結涉事人員所有注冊資格,正式處理后變更相應狀態。

4.5.2 注冊期內因推薦機構、執業機構在認證人員注冊、認證活動實施過程中存在系統性違規行為,凍結涉事人員所有注冊資格,正式處理后變更相應狀態,凍結期限原則上不超過 90天。

5、推薦機構/從業機構監督管理

5.1 CCAA 對推薦機構的推薦材料進行必要的監督抽查:

5.1.1 對于新設立并初次開始推薦認證人員的機構,在 3 個月進行監督抽查;監督抽查中未發現注冊信息失實,轉入正常管理;

5.1.2 CCAA 每季度對推薦機構的工作差錯率進行統計排名;對當季度差錯率排名為末十位的推薦機構公布結果并進行監督抽查。

5.2 推薦機構推薦的注冊申請人的注冊信息失實,致使注冊申請人被 CCAA 拒絕注冊或撤銷注冊資格(以下簡稱推薦失實),半年內累計超過 3 人次,或超過當年累計申報數量 1%時,給予推薦機構警告處理,并在 3 個月內進行監督抽查。

5.3 監督抽查期內,再次發生推薦失實的,暫停受理該機構新推薦的認證人員注冊申請。該機構應對推薦失實情況進行調查分析,采取糾正措施后方可恢復受理。

5.4 對推薦機構在認證人員注冊資格管理中存在系統性違規行為,凍結該機構推薦賬戶權限,凍結期限一般不超過 180 天,違規行為報送行政監管部門。 

5.5 對執業機構在認證活動實施過程中存在系統性違規行為,凍結該機構推薦賬戶權限,凍結期限一般不超過 180 天,違規行為報送行政監管部門。

6、工作程序及信息通報

6.1 確認反饋

基于掌握的客觀證據, CCAA 向執業機構及當事人發放告知通知,要求 10 個工作日內核實確認并就異議提交答辯證據,如有特殊情況無法按期完成,應向 CCAA 申請延期,延期原則不超過 10 個工作日。

6.2 質證及證據認定

6.2.1 非客觀性證據、間接證據(補充證言、證明、錄音、通話記錄、即時交流軟件聊天記錄),需對真實性、合法性、關聯性以及證明力的有無、大小進行質證,質證包括書面交換或現場質證。

6.2.2 告知通知發放視為書面質證過程。對于告知通知中描述違規行為不正面回應,或以不知道、不知情、記不清為由不予反饋,或僅否認卻無證據證實或證偽、以及反饋超期的,均認定為放棄質證。

6.2.3 現場質證需至少包含 2 名工作人員,當事人可以向協會要求質證過程中包含 3 名以下行業自律與誠信建設工作委員會委員。

6.2.4 可通過公共客觀證據(包括但不限于認證業務信息系統信息、人員注冊信息、證書信息、職業資格信息、學歷查詢信息、第三方公共渠道可驗證的航空、鐵路、住宿等信息)或直接證據證實或證偽的,無需質證。非客觀性證據、間接證據經質證后形成的認定結果,可以作為認定違規的事實依據。

6.3 處置結果的通報及公開

經對違規事實及處置意見審批確認,CCAA 對注冊認證人員資格做出正式處置。CCAA 將以通知、內部通報、公開通報、公告、信函等適當的方式對注冊認證人員資格處置、推薦機構處置、執業機構處置情況向相關方進行通報。

7、申訴

7.1 注冊認證人員對 CCAA 的相關決定有異議或不滿的,可依據CCAA 人員注冊申訴、投訴和爭議處理規則提出申訴, CCAA 將依據規則規定進行調查處理。

7.2 人員注冊申訴、投訴和爭議處理規則文件可從 CCAA 網站下載,或向 CCAA 秘書處索取。

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