關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和制度方面的問詢問題，其常見提問形式如：相關(guān)商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部控制制度是否建立健全并有效運(yùn)行?知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是否建立健全并有效運(yùn)行?是否采取了防范和解決爭(zhēng)議或潛在糾紛的有效措施?
案例：江西金達(dá)萊環(huán)保股份有限公司
2019年4月15日江西金達(dá)萊環(huán)保股份有限公司(下稱“江西金達(dá)萊”)科創(chuàng)板IPO獲上交所受理，招商證券擔(dān)任其保薦機(jī)構(gòu)。
招股說(shuō)明書披露，發(fā)行人擁有注冊(cè)商標(biāo) 42 項(xiàng)、專利 89 項(xiàng)、軟件著作權(quán) 3項(xiàng)，其中較多專利為受讓取得。江西金達(dá)萊前期在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和管理體系方面，有可能是比較薄弱的環(huán)節(jié)，存在不完善的可能。筆者查閱了江西金達(dá)萊的招股說(shuō)明書，發(fā)現(xiàn)其中并沒有任何關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和體系建設(shè)方面的內(nèi)容披露。
通過上交所于2019年4月25日出具的《關(guān)于江西金達(dá)萊環(huán)保股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件的審核問詢函》(以下簡(jiǎn)稱“《問詢函》”)中所提出的問題，從江西金達(dá)萊的回復(fù)函中果然看出在這方面存在不完善的地方。
《問詢函》中問題22：
請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充披露：……（3）相關(guān)商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部控制制度是否建立健全并有效運(yùn)行；……”
江西金達(dá)萊關(guān)于問題22的第（3）點(diǎn)問題的回復(fù)內(nèi)容如下：
“公司已根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》及其實(shí)施細(xì)則、《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》及其實(shí)施條例、《中華人民共和國(guó)合同法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引——研究與開發(fā)》等法律法規(guī)，制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度》。同時(shí)，公司依據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，結(jié)合自身的特點(diǎn)及實(shí)際情況編寫了《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作手冊(cè)》。根據(jù)上述內(nèi)部管理文件，公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍、責(zé)任人及附屬制度如下：
（1）公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍：a、專利權(quán)和技術(shù)秘密。主要指新產(chǎn)品、新技術(shù)等專利權(quán)和技術(shù)秘密；b、商標(biāo)權(quán)和商業(yè)秘密。主要是指本公司的注冊(cè)商標(biāo)等，以及所擁有的未公開的工程、設(shè)計(jì)、市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)、財(cái)務(wù)、管理等信息；c、著作權(quán)（含計(jì)算機(jī)軟件）。主要指本公司的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說(shuō)明、計(jì)算機(jī)軟件及文檔資料等；d、國(guó)家法律規(guī)定保護(hù)的其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
（2）公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任人：研發(fā)中心負(fù)責(zé)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各類制度建設(shè)。研發(fā)中心指定專人對(duì)公司專利申請(qǐng)文件進(jìn)行管理。
（3）附屬制度：知識(shí)產(chǎn)權(quán)查新、檢索制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作備案制度；成果歸屬判定制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案集中管理制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)承諾制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。公司同時(shí)于《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中制定了《商標(biāo)管理制度》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度》和《專利管理制度》，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理進(jìn)行了完善。
截至招股說(shuō)明書簽署日，發(fā)行人已建立健全了專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的內(nèi)部控制制度，并嚴(yán)格依照相關(guān)制度有效運(yùn)行。”
除了管理制度體系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員是否專業(yè)充足，管理機(jī)構(gòu)是否設(shè)置合理也是審核機(jī)構(gòu)的關(guān)注點(diǎn)。“具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)”是《實(shí)施意見》中規(guī)定的上市發(fā)行基本條件之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系作為企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的重要組成部分理應(yīng)受到充分關(guān)注。
從上述江西金達(dá)萊的回復(fù)內(nèi)容來(lái)看：
(1)“研發(fā)中心負(fù)責(zé)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各類制度建設(shè)。研發(fā)中心指定專人對(duì)公司專利申請(qǐng)文件進(jìn)行管理。”，由此可看出該公司并沒有設(shè)立獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，以及安排知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專業(yè)人士進(jìn)行管理。
(2)“根據(jù)上述內(nèi)部管理文件，公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍、責(zé)任人及附屬制度如下……”，從該段回復(fù)的內(nèi)容中，可以看出該公司還缺乏了保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作有效開展的專項(xiàng)資金制度。
(3)“附屬制度：知識(shí)產(chǎn)權(quán)查新、檢索制度;知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作備案制度;成果歸屬判定制度;……”，從回復(fù)的內(nèi)容中，可以看出該公司雖然建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、查新制度，但并沒有設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和預(yù)警制度，可見該公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作上面還存在不完善的地方，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建立起來(lái)但并不夠健全。
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