自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查簡要介紹
“雙隨機、一公開”是國務院辦公廳于2015年8月發布的《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》中要求的在全國全面推行的一種監管模式。為進一步落實國務院關于推廣隨機抽查規范事中事后監管要求，深入推進認證市場準入及監管制度改革，規范認證市場，市場監管總局自2016年起對抽取的認證結果進行了專項監督檢查，全面開展認證從業機構的“雙隨機、一公開”監督檢查工作。
通過監督檢查，發現并嚴肅處理了一批認證違法案例，對認證行業違法行為起到了有力的震懾作用，為行業秩序呈現整體規范、持續向好的良好態勢起到了鞏固和拓展的作用。
“雙隨機”檢查重點是關注認證機構是否涉嫌出具虛假認證結論或者認證結論嚴重失實以及是否涉嫌存在減少遺漏認證基本程序、未實施有效監督等影響認證有效性的嚴重問題;同時聚焦認證機構對不合格信息的追蹤收集和處理，全面摸排認證機構從業人員情況，全面檢查認證機構對認證從業人員的資格管理、培訓考核和能力管理等方面的工作質量，結合檔案抽查、獲證企業檢查和機構檢查，深查機構認證審核員及管理人員的職業操守和專業能力水平等認證管理方面存在的不規范問題。
在監督檢查過程中，檢查組充分利用信息化、大數據等現代科技手段的優勢，聚焦行業問題，找準檢查切入點，開展靶向精準的檢查。在疫情防控常態化要求下，克服困難、積極探索現場檢查與遠程檢查相結合的檢查模式，發揮市場監管部門執法檢查人員和技術專家雙重優勢，確保檢查過程的合法合規、專業深入，每次現場檢查均使用檢查記錄儀，有效固定證據，規范執法。
積極探索市場監管新模式
筆者有幸參與了部分自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查工作，深刻感受到大數據和信息化技術的應用在疫情常態化時期為市場監管現代化的推進提供了更多的可能性。多年來，傳統市場監管的方式一直是以現場監管為主，因應對疫情而產生的遠程監管無疑是絕處逢生的市場監管新模式。“遠程監管”概念的提出，將逐步形成由 “紙面”向“云端”、由“慢節奏”向“快捷化”、由“人海戰術”向“智慧監管”的轉變，從而推進線上線下綜合監管的創新態勢，提升市場監管效能。
遠程技術應用帶來的機遇與挑戰
近幾年，遠程技術在合格評定活動的實施以及市場監管過程中應用廣泛，其優勢不言而喻：能降低財務費用、人工成本、所需資源較少、受干擾程度較小、過程運行的關鍵節點數據能及時在線調取、過程可實現在線監控、結果能及時上傳從而得到快速分析匯總等。然而，全程采用遠程方式也存在一定的弊端：難以通過視頻在線看到全過程的實際運行情況;遇到具體或有針對性的問題時受審方或受檢查方可能會避重就輕地提供材料;受審方或受檢查方無法專注地接受審核或檢查;由于網絡技術問題導致審核或檢查過程停頓滯后等。因此，遠程技術的應用是一把雙刃劍，給合格評定活動的實施及市場監管既帶來了機遇又帶來了挑戰。
疫情爆發前后市場監管模式的轉變
疫情爆發前，自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查通常采用傳統的監管方法，由兩名地方局人員及兩名當地執法人員和三至四名認證認可資深專家組成檢查組赴現場開展監督檢查工作。從近幾年的實踐中來看，筆者發現現場檢查的市場監管模式實施起來存在一定難度：首先，檢查人員在路途上花費的時間較長，路途上突發狀況偶有發生，可能因此耽誤現場檢查的進度;其次，隨著監管范圍擴大化和監管對象復雜化，現場檢查時間安排緊湊、任務繁重、程序環節較多，身處現場難免會有疏漏、不夠深入細致，可能達不到預期監管效果;再次，現場檢查參與人員數量較多，各項費用支出及管理成本增加，可能會給專項費用支出帶來一定的負擔。
疫情爆發后，由于疫情嚴重且不斷呈擴散的態勢，導致認證機構“雙隨機、一公開”現場監督檢查工作經常遇到重重阻礙，現場檢查組曾幾度因機構所在省市疫情爆發而無法按照原定年度計劃到達現場開展工作。在最初討論解決方式時，有專家提出是否可以全程采用遠程監管的形式。按照IAF發布的MD4[《信息和通信技術(ICT)在審核中應用》]、MD5(《確定QMS、EMS和OHSMS審核時間》)、ID12《遠程評審原則》文件要求來看，理論上是可以用遠程方式實施完整的監督檢查活動，但是否能夠通過遠程技術真正實現對監督所有要求的滿足，現場活動是否能夠被完整地觀察到，是否能夠獲取足夠全面的證據以達到檢查監管目的，這一系列的問題還有待時間的檢驗和進一步的反饋及優化。因此，綜合考慮監督檢查的權威性、嚴肅性、連續性和有效性，監管過程全部采用遠程模式的建議最終沒有被采納。為了不影響監督檢查進度，保證工作能順利有序不間斷地開展，“雙隨機”檢查通過現代化信息手段，采用了現場與遠程相結合的監管新模式：一是事前做好周全的策劃，檢查前充分收集各類信息、確定明確的檢查重點、制定周密的檢查計劃;二是減少現場檢查人員的數量，現場檢查人員從原來的7至8人減少到2人左右，解決了疫情防控期間長時間多人員導致現場檢查實施困難的問題;三是聯合當地執法部門共同開展監督檢查，邀請1至2名當地執法局監管經驗豐富的技術人員作為檢查組成員加入現場檢查組，確保現場人力充足，以提供有力的技術支撐;四是組織資深專家組成遠程檢查組，在現場監督檢查開展的同時，由認證認可技術專家組成遠程檢查組，利用信息化手段在同一時間段為現場檢查組提供技術支持，使現場監督檢查更加具有針對性、科學性;五是充分發揮遠程指揮中心的積極作用，針對監管過程中發現的可能存在嚴重問題的認證機構，通過與現場執法記錄儀聯網、視頻會議等遠程技術手段，全程實時跟進監督檢查工作的動向與進展，與現場檢查組隨時溝通解決遇到的困難，突破檢查過程中的瓶頸，不斷強化監管信息共享機制。
靈活運用遠程和現場相結合的監管方式，將更好地在保持連續性、提升有效性、提高工作效率方面實現綜合平衡。由此可見，現場與遠程相結合的監督檢查模式在事前策劃完善、人員專業技術能力匹配契合、信息采集全面精準的前提下，既提高監管工作效率、節約管理成本，又增強監管的時效性、針對性和科學性，還可解決全程采用非現場檢查可能無法滿足有效性的難題，能夠真正實現防疫監管兩不誤。
可能存在的問題及對策建議
《“十四五”市場監管現代化規劃》中提到要“圍繞‘大市場、大質量、大監管’一體推進市場監管體系完善和效能提升，推進市場監管現代化”，身處疫情防控常態化的互聯網時代，遠程技術作為監管的重要方式，比過去任一時期都更加具有實踐意義。
任何一種技術的應用都是由經濟性、實用性和有效性決定的，自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查過程中采用的現場與遠程相結合的監督檢查方式也正是在這樣特殊的環境下迅速衍生的市場監督管理新模式。
目前，現場與遠程相結合的市場監管模式雖然還處于探索階段，但總體來說其實踐是積極的，作用也不容小視。然而，不論在風險控制能力方面還是在監管有效性持續提升方面，這種創新型的市場監管模式還面臨諸多挑戰：比如事前的策劃方案是否周全無遺漏、監管措施如何細化、監管程序如何優化、監管制度建設如何強化、監管體系是否健全、針對監管過程中的關鍵節點把控是否到位等。
因此，在今后的市場監管過程中，周密的事前策劃、擁有多種硬件和軟件協作及支持的信息獲取技術、行業監管經驗豐富的人力資源、事后對監管效果的深入分析及改進措施等多種因素都應得到充分考慮。同時，還需在探索創新型市場監管模式的過程中不斷提升改進、歸納總結，逐步形成規范程序、建立系統體系、健全完善機制并加以推廣。
未來的市場監管與新一代信息技術的深度融合發展必將成為一種趨勢，需更加理性、更加科學地持續研究、積極實踐、豐富完善、修正提升，以便更好地適應市場監管現代化推進過程中的各方需求。
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