建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度是我國(guó)高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化改革工作的重要內(nèi)容。2020年，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》，其中一項(xiàng)重要措施是開(kāi)展專利申請(qǐng)前評(píng)估工作。2021年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)共同發(fā)布《關(guān)于推動(dòng)科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，同樣將“建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度”列入重點(diǎn)舉措。2021年8月2日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，再次明確“建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度”。

專利申請(qǐng)前評(píng)估是國(guó)際高水平大學(xué)普遍做法，如麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)等高校分別建立了專門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室對(duì)職務(wù)科技成果進(jìn)行評(píng)估。目前，國(guó)內(nèi)部分高校已在探索和實(shí)踐專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，但尚未形成穩(wěn)定的運(yùn)行機(jī)制和流程。主要難點(diǎn)包括：

01、缺乏專業(yè)化人才隊(duì)伍

專利申請(qǐng)前評(píng)估是一個(gè)專業(yè)化極強(qiáng)的工作，需要對(duì)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等多個(gè)層面進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)估機(jī)構(gòu)和人員既要具備理工科、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等交叉學(xué)科背景，還要熟練掌握各類(lèi)評(píng)估工具。而我國(guó)大多數(shù)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)(技術(shù)轉(zhuǎn)移部門(mén))缺乏既懂技術(shù)又熟悉法律、政策的高端知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。

02、缺乏數(shù)據(jù)

對(duì)于專利質(zhì)量和價(jià)值的評(píng)估需要從技術(shù)、法律、市場(chǎng)、戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)乃至社會(huì)、文化等多個(gè)維度展開(kāi)，不僅需要依靠評(píng)估者自身的知識(shí)和能力，同時(shí)也依賴于專業(yè)化的數(shù)據(jù)和評(píng)價(jià)工具，包括國(guó)內(nèi)外專利數(shù)據(jù)庫(kù)、科技報(bào)告數(shù)據(jù)庫(kù)、金融數(shù)據(jù)庫(kù)、政策法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)等，以及專業(yè)的數(shù)據(jù)分析和可視化軟件。大多數(shù)高校往往很難專門(mén)為技術(shù)轉(zhuǎn)移部門(mén)配置和采購(gòu)相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，導(dǎo)致專利申請(qǐng)前評(píng)估工作缺乏有效的工具。

依據(jù)相關(guān)政策要求，高校專利申請(qǐng)前評(píng)估工作可以委托第三方市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)進(jìn)行，但這種形式潛藏較大風(fēng)險(xiǎn)。一方面，第三方機(jī)構(gòu)不是專利申請(qǐng)的主體，只是服務(wù)供應(yīng)商，評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性對(duì)其利益影響不大，但是對(duì)高校卻可能造成巨大的損失。盡管相關(guān)政策對(duì)于評(píng)估認(rèn)定出現(xiàn)偏差帶來(lái)?yè)p失的情況可以給予相關(guān)責(zé)任人免責(zé)，但高校仍應(yīng)當(dāng)在制度層面盡量規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，專利申請(qǐng)前評(píng)估并不僅僅是對(duì)個(gè)別專利的評(píng)估與評(píng)價(jià)，許多高校頂尖科研團(tuán)隊(duì)會(huì)在較長(zhǎng)時(shí)間持續(xù)產(chǎn)出科研成果，成果的表現(xiàn)形式不僅有專利，還會(huì)以論文、科技報(bào)告、樣機(jī)等形式發(fā)表或展示。許多成果相互關(guān)聯(lián)交叉，部分成果甚至?xí)?duì)其他成果的可專利性產(chǎn)生影響。這就需要有專業(yè)人員在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的成果進(jìn)行持續(xù)指導(dǎo)與評(píng)估，并對(duì)該領(lǐng)域科學(xué)研究和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展長(zhǎng)期跟蹤。這類(lèi)工作幾乎只能由高校自身人員開(kāi)展，市場(chǎng)化第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)由于監(jiān)管、價(jià)格、人員流動(dòng)等原因，很難提供長(zhǎng)期性的服務(wù)。

在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移部門(mén)和第三方市場(chǎng)化評(píng)估機(jī)構(gòu)都無(wú)法很好勝任專利申請(qǐng)前評(píng)估工作的情況下，有條件的高校應(yīng)當(dāng)充分利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公共服務(wù)體系中的高校類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的資源，包括高校類(lèi)技術(shù)與創(chuàng)新支持中心(TISC)和高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，并與其他尚不具備條件的高校開(kāi)展交流合作，共同開(kāi)展專利申請(qǐng)前評(píng)估工作。

具有豐富信息資源和檢索、評(píng)估功能的技術(shù)與創(chuàng)新支持中心(TISC)、高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分，能夠?yàn)楦咝＜吧鐣?huì)公眾提供專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源和分析服務(wù)。

截至今年8月初，國(guó)內(nèi)運(yùn)營(yíng)和建設(shè)中的高校類(lèi)TISC中心有21家，高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心有60家，兩類(lèi)中心由高校自身進(jìn)行建設(shè)，接受學(xué)校管理。依據(jù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，兩類(lèi)中心在建設(shè)過(guò)程中都配備了專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)、分析工具，構(gòu)建了具有一定規(guī)模的專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍。兩類(lèi)中心可以在完成日常宣傳、培訓(xùn)和技術(shù)檢索分析工作的基礎(chǔ)上，與技術(shù)轉(zhuǎn)化部門(mén)通力配合，以校內(nèi)機(jī)構(gòu)的身份參與到本校專利申請(qǐng)前評(píng)估的具體工作中。

高校應(yīng)當(dāng)充分利用世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)局提供的資料與數(shù)據(jù)資源支持，建設(shè)符合本高校技術(shù)特色的專題知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)一步提升評(píng)估效率和效果。在技術(shù)與創(chuàng)新支持中心(TISC)、高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的基礎(chǔ)上構(gòu)建符合專利申請(qǐng)前評(píng)估工作要求的專業(yè)化人才團(tuán)隊(duì)，建立技術(shù)和科研團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期跟蹤和服務(wù)機(jī)制。各高?？梢酝ㄟ^(guò)校內(nèi)撥款形式長(zhǎng)期支持兩類(lèi)中心的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和能力發(fā)展，以專利申請(qǐng)前評(píng)估制度建設(shè)為開(kāi)端，整合校內(nèi)多部門(mén)資源，建設(shè)更加科學(xué)、有效的科技成果轉(zhuǎn)化體系。

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