從撰寫(xiě)角度分析如何提高專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量
作者姓名：李珊珊 陳勝堯 尹會(huì)燕 李珊
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作北京中心材料工程發(fā)明審查部
引言
隨著國(guó)民知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的不斷提高，我國(guó)高等院校和科研機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利意識(shí)也在不斷增強(qiáng)，大家都認(rèn)識(shí)到了將科研成果申請(qǐng)專(zhuān)利的重要性和必要性。但是，由于我國(guó)高等院校和科研機(jī)構(gòu)的科研人員專(zhuān)利知識(shí)的缺乏，提交的材料或者存在各種缺陷導(dǎo)致不能達(dá)到申請(qǐng)專(zhuān)利的目的；或者只能就事論事地提供發(fā)明本身的資料，難以準(zhǔn)確地提供發(fā)明方案的再創(chuàng)造部分，由此直接影響技術(shù)方案的保護(hù)范圍和未來(lái)權(quán)利的穩(wěn)定性，甚至影響一件專(zhuān)利申請(qǐng)能否得到授權(quán)。
當(dāng)一個(gè)有授權(quán)前景的技術(shù)方案不能通過(guò)申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)獲得應(yīng)有的具有合適范圍的專(zhuān)利權(quán)時(shí)，那么可以認(rèn)定申請(qǐng)文件存在撰寫(xiě)損失。從本質(zhì)上說(shuō)，申請(qǐng)文件撰寫(xiě)損失的產(chǎn)生主要是所撰寫(xiě)的專(zhuān)利申請(qǐng)文件是否遵守專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則或?qū)彶橹改系囊?guī)定。下面，筆者從說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)中經(jīng)常涉及的撰寫(xiě)問(wèn)題來(lái)談?wù)勅绾螠p少或避免申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)損失、提高專(zhuān)利申請(qǐng)的質(zhì)量，并結(jié)合專(zhuān)利審查經(jīng)驗(yàn)，提出相應(yīng)的改進(jìn)措施和對(duì)策，希望能對(duì)我國(guó)高等院校和科研機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員提供一些參考和啟示。
說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)
1、說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分
說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)最常見(jiàn)也是最致命的問(wèn)題就是說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分。專(zhuān)利法第26 條第3 款規(guī)定“說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)”。上述規(guī)定體現(xiàn)了專(zhuān)利制度最基本的“以公開(kāi)換保護(hù)”的原則，申請(qǐng)人必須公開(kāi)必要的技術(shù)信息以使得本領(lǐng)域技術(shù)人員依照其說(shuō)明書(shū)的敘述能夠?qū)崿F(xiàn)其發(fā)明。在實(shí)際申請(qǐng)中，我國(guó)高等院校和科研機(jī)構(gòu)的科研人員會(huì)按照撰寫(xiě)科技論文的習(xí)慣，希望把一些技術(shù)要點(diǎn)作為技術(shù)秘密隱藏起來(lái)而不寫(xiě)入說(shuō)明書(shū)，更側(cè)重實(shí)驗(yàn)結(jié)果的分析。但是，專(zhuān)利申請(qǐng)文件不僅僅是技術(shù)文件，還是法律文件，如果上述技術(shù)秘密的內(nèi)容是本領(lǐng)域技術(shù)人員實(shí)施或者再現(xiàn)本申請(qǐng)所必不可少的，那就不能作為技術(shù)秘密而保留，而應(yīng)當(dāng)記載在說(shuō)明書(shū)中，否則就會(huì)導(dǎo)致說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分，而且在審批過(guò)程中也不能將這些當(dāng)作技術(shù)秘密保留起來(lái)的內(nèi)容補(bǔ)入說(shuō)明書(shū)中，因?yàn)榭赡苌婕靶薷某秶膯?wèn)題。因此說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分的缺陷很難通過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)文件來(lái)克服。舉例來(lái)說(shuō)，我國(guó)一科研機(jī)構(gòu)發(fā)明了高阻隔多層共擠膜，其中一層是高阻隔特殊尼龍層。由于說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有記載高阻隔特殊尼龍層為何種材料，并且在現(xiàn)有技術(shù)中也沒(méi)有相關(guān)記載，所以本案由于申請(qǐng)人希望能保留技術(shù)秘密最終導(dǎo)致專(zhuān)利申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)存在公開(kāi)不充分的問(wèn)題。
從另一方面來(lái)說(shuō)，在申請(qǐng)文件中并非不能保留技術(shù)秘密，發(fā)明內(nèi)容的充分公開(kāi)與技術(shù)秘密的保留之間存在“度”的把握尺度。保護(hù)技術(shù)秘密首先要以技術(shù)信息的充分公開(kāi)為前提，而充分公開(kāi)只要滿(mǎn)足本領(lǐng)域技術(shù)人員可以實(shí)現(xiàn)發(fā)明這個(gè)基本要素即可，不需要與包括技術(shù)秘密的方案具有相同或相似的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。舉例來(lái)說(shuō)，如果發(fā)明了一種新的化合物，有技術(shù)秘密的方案的產(chǎn)率達(dá)到 95％，同時(shí)申請(qǐng)文件中記載的隱藏了技術(shù)秘密的方案也可以生產(chǎn)出上述化合物，但是產(chǎn)率不到60％，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)率不到60％的產(chǎn)品不能對(duì)產(chǎn)率達(dá)到95％的產(chǎn)品構(gòu)成威脅，這樣就能即保留技術(shù)秘密又能獲得專(zhuān)利權(quán)。
2、重視背景技術(shù)的撰寫(xiě)
背景技術(shù)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)日之前的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行描述和評(píng)價(jià)，除開(kāi)拓性發(fā)明外，至少要引證一篇與本申請(qǐng)最接近的現(xiàn)有技術(shù)，必要時(shí)可再引用幾篇比較接近的對(duì)比文獻(xiàn)，以便使公眾和審查員了解現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r和本申請(qǐng)與現(xiàn)有技術(shù)之間的關(guān)系。但是，在很多專(zhuān)利申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)中，某些科研人員對(duì)這部分完全不重視或者盡量少地在背景技術(shù)中介紹本申請(qǐng)的相關(guān)信息，最終這一部分的撰寫(xiě)或者毫無(wú)針對(duì)性地泛泛空談，或者不談現(xiàn)有技術(shù)，只提出現(xiàn)有技術(shù)的缺陷，或者故意隱瞞與本申請(qǐng)主題密切相關(guān)或相同的公知技術(shù)，或者未作追蹤檢索，對(duì)申請(qǐng)時(shí)的現(xiàn)有技術(shù)心中無(wú)數(shù)，同時(shí)引證的文獻(xiàn)更是少之又少。背景技術(shù)撰寫(xiě)得當(dāng)，一是有利于公眾理解發(fā)明內(nèi)容，二是有利于審查員檢索和審查，三是有利于后期訴訟程序中能有較多的爭(zhēng)論依據(jù)和較寬的伸縮余地。所以，申請(qǐng)人應(yīng)重視背景技術(shù)的撰寫(xiě)。有研究表明，申請(qǐng)人參考的現(xiàn)有技術(shù)越多，那么該專(zhuān)利越難被證明無(wú)效，專(zhuān)利質(zhì)量也越高。
3、說(shuō)明書(shū)中留下充分的修改空間
為了配合權(quán)利要求修改的需要，說(shuō)明書(shū)中要盡量留下充分的修改空間。例如上位概念術(shù)語(yǔ)和下位概念術(shù)語(yǔ)相輔相成，在說(shuō)明書(shū)中應(yīng)該盡量使二者并存，以供日后修改所需。再例如，在獨(dú)立權(quán)利要求保護(hù)的大范圍和具體實(shí)施例之間再概括出范圍遞減的一系列技術(shù)方案，這樣一旦獨(dú)立權(quán)利要求的大范圍沒(méi)有被授予專(zhuān)利權(quán)時(shí)，還可以退到范圍小一些的技術(shù)方案，而不必直接縮小到具體實(shí)施例。通常，說(shuō)明書(shū)中的具體實(shí)施方式越多，則權(quán)利要求的保護(hù)范圍就相對(duì)越寬，我們能夠發(fā)現(xiàn)在美國(guó)、日本的申請(qǐng)中，常常用數(shù)十個(gè)實(shí)施方式來(lái)支持一個(gè)概括較寬的權(quán)利要求。
總之，好的說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)是一部字典，應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)利要求中所涉及的所有術(shù)語(yǔ)和數(shù)據(jù)都要加以詳細(xì)說(shuō)明，并且對(duì)它們的描述要從抽象到具體、從概括到一般的各種層次、不同范圍，以為日后對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行從大到小、從一般到具體并且包括多種技術(shù)方案的組合的修改提供修改依據(jù)。
權(quán)要應(yīng)當(dāng)注意事項(xiàng)
1、非必要技術(shù)特征的存在使專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍變小
專(zhuān)利法第20條第2 款規(guī)定，獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問(wèn)題的必要技術(shù)特征。這就是說(shuō)保護(hù)范圍最大的獨(dú)立權(quán)利要求僅需記載實(shí)現(xiàn)發(fā)明的必要技術(shù)特征即可，如果將非必要技術(shù)特征寫(xiě)入，則專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍也相對(duì)較小。例如請(qǐng)求保護(hù)一種粘合劑，它通常是以配方的形式表現(xiàn)出來(lái)，在撰寫(xiě)時(shí)只需將配方中的必要組分寫(xiě)入獨(dú)立權(quán)利要求中，必要組分是指配方中滿(mǎn)足專(zhuān)利性要求的必不可少的組分；而本領(lǐng)域通用的助劑、添加劑等，以及對(duì)效果起到“錦上添花”作用的其它組分，都可以不用寫(xiě)入獨(dú)立權(quán)利要求中。另外，在現(xiàn)行的侵權(quán)訴訟中，專(zhuān)利權(quán)人寫(xiě)入獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)特征，被法院視為必要技術(shù)特征，不論這項(xiàng)技術(shù)特征在實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的、獲得發(fā)明效果方面是否重要，只要被控侵權(quán)產(chǎn)品缺少這項(xiàng)特征，依據(jù)侵權(quán)判定的全面覆蓋原則，法院可以認(rèn)定被控侵權(quán)產(chǎn)品不夠成侵權(quán)。因此，在撰寫(xiě)?yīng)毩?quán)利要求時(shí)，應(yīng)該從現(xiàn)有技術(shù)預(yù)判未來(lái)侵權(quán)情況，避免寫(xiě)入非必要技術(shù)特征。
2、術(shù)語(yǔ)缺少定義導(dǎo)致的不清楚問(wèn)題
在實(shí)際審查中，大多數(shù)的“不清楚”問(wèn)題可以通過(guò)修改申請(qǐng)文件或者進(jìn)行意見(jiàn)陳述得以克服，但是，有些“不清楚”問(wèn)題則是不可克服的致命缺陷，嚴(yán)重時(shí)會(huì)因?yàn)?ldquo;不清楚”而直接導(dǎo)致專(zhuān)利申請(qǐng)被駁回，或者使權(quán)利要求的保護(hù)范圍大大縮小。例如，有的研究人員在科研工作中對(duì)某物質(zhì)或某一類(lèi)物質(zhì)都以簡(jiǎn)寫(xiě)命名或者使用自定義的詞語(yǔ)，然后在專(zhuān)利申請(qǐng)中也常常有意、無(wú)意地帶入權(quán)利要求書(shū)中。但是某種簡(jiǎn)寫(xiě)在本領(lǐng)域可能不僅僅只是一種含義，同時(shí)自定義詞語(yǔ)也不是本領(lǐng)域的規(guī)范用語(yǔ)，所以當(dāng)上述詞語(yǔ)出現(xiàn)在權(quán)利要求中時(shí)就會(huì)導(dǎo)致不清楚的問(wèn)題。所以，在撰寫(xiě)權(quán)利要求時(shí)要謹(jǐn)慎使用簡(jiǎn)寫(xiě)或自定義詞語(yǔ)，如果一定要使用，最好在說(shuō)明書(shū)中給出中文全稱(chēng)、外文原名等能夠準(zhǔn)確確定該簡(jiǎn)寫(xiě)或自定義詞語(yǔ)含義的解釋。
3、撰寫(xiě)出合理的保護(hù)范圍
申請(qǐng)人有時(shí)做了很多科研工作，但是只給出一種實(shí)施方式，在撰寫(xiě)?yīng)毩?quán)利要求時(shí)，如果僅僅局限于此具體實(shí)施方式，那么會(huì)使保護(hù)范圍過(guò)窄，不利于申請(qǐng)人的利益保護(hù)。所以，在撰寫(xiě)權(quán)利要求時(shí)要善于將保護(hù)范圍從點(diǎn)擴(kuò)展到面，在清楚發(fā)明的實(shí)質(zhì)之后，盡可能使用概括性的描述來(lái)撰寫(xiě)?yīng)毩?quán)利要求，再補(bǔ)充有價(jià)值的充足的實(shí)施例，那么就可以為申請(qǐng)人爭(zhēng)取到最大限度的權(quán)利。與上述情況相反的情況就是一味追求大的保護(hù)范圍，而不考慮其合理性在撰寫(xiě)權(quán)利要求時(shí)，權(quán)利要求的保護(hù)范圍不是越大越寬越好，請(qǐng)求保護(hù)的范圍太寬，在審查過(guò)程中會(huì)因?yàn)樾路f性創(chuàng)造性或得不到說(shuō)明書(shū)支持的問(wèn)題被否定，從而被迫縮小到實(shí)施例的范圍，造成權(quán)利的喪失。解決辦法就是應(yīng)當(dāng)事先充分的檢索，全面了解現(xiàn)有技術(shù)，盡量主張合理的保護(hù)范圍。當(dāng)然，在撰寫(xiě)的一開(kāi)始就要求確定一個(gè)合理的保護(hù)范圍對(duì)于高等院校和科研機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)具有一定的難度，為了彌補(bǔ)這一問(wèn)題，申請(qǐng)人需要在說(shuō)明書(shū)或者從屬權(quán)利要求中給出充分的修改空間。
結(jié)束
我國(guó)高等院校和科研機(jī)構(gòu)作為中國(guó)科技創(chuàng)新的主體，近年來(lái)在專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量上有大幅增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但是對(duì)應(yīng)的專(zhuān)利質(zhì)量卻沒(méi)有明顯地提升。究其原因，既有主觀上的問(wèn)題，也有客觀上的經(jīng)驗(yàn)不足。所以，要提高申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)質(zhì)量、避免撰寫(xiě)損失，主觀上要進(jìn)一步強(qiáng)化專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)，客觀上通過(guò)學(xué)習(xí)提高撰寫(xiě)申請(qǐng)文件的技巧，掌握相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，彌補(bǔ)不足。本文意在通過(guò)中國(guó)高等院校校和科研機(jī)構(gòu)在撰寫(xiě)申請(qǐng)文件中經(jīng)常出現(xiàn)的較有代表性的問(wèn)題，提醒廣大科研工作者注意申請(qǐng)文件撰寫(xiě)的重要性，從而使科研成果更好地獲得完備的法律保護(hù)。
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