決定評析 | 技術(shù)術(shù)語的理解及多參數(shù)權(quán)利要求的創(chuàng)造性
審查實(shí)踐中，確定權(quán)利要求保護(hù)范圍時(shí)往往需要認(rèn)定權(quán)利要求中技術(shù)術(shù)語的具體含義，此外也經(jīng)常會遇到如何判斷具有多個(gè)參數(shù)限定的權(quán)利要求的創(chuàng)造性。
本文涉及的無效宣告請求案例，雙方當(dāng)事人的爭議焦點(diǎn)正是包括以上兩點(diǎn)：如何理解權(quán)利要求以及如何判斷創(chuàng)造性。本案中無效決定中對此的相關(guān)認(rèn)定得到一、二審判決的支持。該案的審理對于認(rèn)定權(quán)利要求中技術(shù)術(shù)語的含義以及包含多個(gè)參數(shù)范圍的產(chǎn)品權(quán)利要求的創(chuàng)造性判斷，提供了可供參考的審理思路。
【理念闡述】
對權(quán)利要求技術(shù)方案的理解是具體的法律適用的判斷基礎(chǔ)。在創(chuàng)造性的審查中，方案理解往往貫穿于申請或?qū)＠c現(xiàn)有技術(shù)的特征比對以及技術(shù)啟示的判斷，因此，只有在正確理解權(quán)利要求保護(hù)范圍的前提下，才能夠客觀判斷專利權(quán)利要求的保護(hù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征。
專利法第59條規(guī)定了權(quán)利要求的理解應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則：“發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容”。該條款明確了權(quán)利要求具備公示性的作用。此外，專利法第26條第4款規(guī)定：“權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定專利保護(hù)的范圍”，該條款中指出了權(quán)利要求的總體撰寫要求為“清楚”、“簡要”，但由于存在技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)性、文字含義的多重或不確定性、文字表達(dá)的局限性以及撰寫的不完整等因素，公眾對于權(quán)利要求的某些記載內(nèi)容可能會出現(xiàn)不同的解讀，不同的解讀將直接影響專利權(quán)的保護(hù)范圍是否清楚、邊界是否清晰。
權(quán)利要求的準(zhǔn)確理解是客觀判斷創(chuàng)造性的前提。也即，在準(zhǔn)確理解權(quán)利要求技術(shù)方案的基礎(chǔ)上認(rèn)定與最接近的現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征，明確區(qū)別特征之后進(jìn)一步需要明確發(fā)明為改進(jìn)技術(shù)任務(wù)所實(shí)際解決的技術(shù)問題，從而判斷現(xiàn)有技術(shù)能否破壞其創(chuàng)造性。
【案例演繹】
某無效案，涉案專利涉及一種紙容器用層壓包裝材料及其制成的紙包裝容器。
授權(quán)公告時(shí)的權(quán)利要求1為：
“1. 一種紙容器用包裝材料，至少包含的構(gòu)成層有熱塑性材料最外層、紙質(zhì)基體層、阻擋層和熱塑性材料最內(nèi)層并將各構(gòu)成層按上述順序?qū)訅海卣髟谟冢簾崴苄圆牧献顑?nèi)層至少包含具有窄的分子量分布的線性低密度聚乙烯，具有如下性能參數(shù)：平均密度0.900-0.915、峰值熔點(diǎn)88-103°C、熔融流動(dòng)指數(shù)5-20、膨脹比（SR）1.4-1.6及層厚20-50微米，和熱塑性材料最內(nèi)層是通過擠出層壓法進(jìn)行層壓的。”
在該案審理過程中，對于權(quán)利要求中的技術(shù)術(shù)語“膨脹比”，請求人認(rèn)為其具體含義不清楚，而此加工性能參數(shù)主要對產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化性能有影響，必須明確。專利權(quán)人辯稱，專利說明書第10頁對膨脹比有定義，其是一種直徑膨脹的系數(shù)。說明書記載的膨脹尺寸不代表長度，其后關(guān)于直徑膨脹系數(shù)的定義更詳細(xì)地描述了膨脹比的意義，此外，在專利權(quán)人提交的反證“ISO 1872標(biāo)準(zhǔn)”中，記載了膨脹比通常通過直徑D進(jìn)行測量。
對于權(quán)利要求中出現(xiàn)的上述技術(shù)術(shù)語，如何進(jìn)行理解？
《專利審查指南》規(guī)定，一般情況下，權(quán)利要求中的用詞應(yīng)當(dāng)理解為相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域通常具有的含義，特定情況下，如果說明書中指明了某詞具有特定的含義，并且使用了該詞的權(quán)利要求的保護(hù)范圍由于說明書中對該詞的說明而被限定得足夠清楚，這種情況也是允許的。
本案中，對于權(quán)利要求中出現(xiàn)的技術(shù)術(shù)語“膨脹比”的具體含義可以這樣認(rèn)定：
涉案專利在權(quán)利要求中僅限定了“膨脹比（SR）1.4-1.6”，而涉案專利說明書中，對于膨脹比則無明確、直接的定義，僅在說明書相關(guān)內(nèi)容位置如第10頁，描述了另一術(shù)語“直徑膨脹系數(shù)”。二者有何內(nèi)在聯(lián)系？此時(shí)應(yīng)當(dāng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，并結(jié)合涉案專利的發(fā)明目的、技術(shù)手段來準(zhǔn)確理解，本案中，專利權(quán)人提供了多份反證，包括國家標(biāo)準(zhǔn)、期刊文獻(xiàn)等，用于證明膨脹比是塑料加工領(lǐng)域通用的一個(gè)術(shù)語，通常為直徑比，而非面積比或其他量的比值，并且結(jié)合涉案專利，合議組最終認(rèn)定，膨脹比為被擠出物的一個(gè)離模膨脹系數(shù)，為其擠出直徑與模口直徑之比，而非面積比或其他量的比值。
上述內(nèi)容是對于權(quán)利要求中出現(xiàn)的技術(shù)術(shù)語的含義解釋。對于創(chuàng)造性判斷問題，本案中，請求人認(rèn)為涉案專利權(quán)利要求相對于證據(jù)1和證據(jù)2結(jié)合不具備創(chuàng)造性。其據(jù)1公開了權(quán)利要求1的產(chǎn)品具體結(jié)構(gòu)，證據(jù)2公開了產(chǎn)品組成結(jié)構(gòu)中的最內(nèi)層熱塑性材料的三個(gè)性能參數(shù)。專利權(quán)人認(rèn)為：未公開的參數(shù)對于產(chǎn)品權(quán)利要求的轉(zhuǎn)化性能有積極效果，材料本身不同將直接影響后續(xù)加工性能以及最終產(chǎn)品性能。
經(jīng)查，由該涉案專利的權(quán)利要求1的內(nèi)容可知，該權(quán)利要求為一產(chǎn)品權(quán)利要求，主要包括順序?qū)訅旱臒崴苄圆牧献钔鈱印⒓堎|(zhì)基體層、阻擋層和熱塑性材料最內(nèi)層，其中對熱塑性材料最內(nèi)層的性能參數(shù)進(jìn)行了具體限定，包括平均密度、峰值熔點(diǎn)、熔體流動(dòng)指數(shù)、膨脹比及層厚的具體數(shù)值范圍。證據(jù)1同樣涉及一種層壓包裝材料，但未公開上述熱塑性材料最內(nèi)層的相關(guān)參數(shù)特征以及熱塑性材料最內(nèi)層通過“擠出層壓法”進(jìn)行層壓的工藝特征，證據(jù)2涉及同類熱塑性材料的加工及應(yīng)用，但未公開熱塑性材料最內(nèi)層的兩個(gè)性能參數(shù)：“膨脹比”和“層厚”的具體數(shù)值范圍，以及工藝特征“擠出層壓法”。
本案創(chuàng)造性判斷的爭議焦點(diǎn)就在于本領(lǐng)域技術(shù)人員能否從證據(jù)1、證據(jù)2公開的技術(shù)內(nèi)容獲得啟示從而得到涉案專利權(quán)利要求的方案。
分析涉案專利的說明書可知，該專利針對現(xiàn)有的層壓包裝材料的缺陷，提出了一種采用如權(quán)利要求1所述性能和工藝的材料，目的是獲得良好“擠出層壓性能”和“轉(zhuǎn)化性能”的包裝容器。對于涉案專利限定的“膨脹比”的數(shù)值范圍，無效決定首先對“膨脹比”的內(nèi)在含義作了進(jìn)一步分析和解釋：熔融狀態(tài)的熱塑性材料的高分子鏈經(jīng)取向和拉伸作用，分子處于應(yīng)力狀態(tài)，離開口模后，分子應(yīng)力釋放會出現(xiàn)離模膨脹即具有一定比值的膨脹比，膨脹比大小能夠影響材料的熔融張力，即直接影響擠出層壓性能和轉(zhuǎn)化性能。在此基礎(chǔ)上，認(rèn)為本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)其掌握的本領(lǐng)域的技術(shù)常識，在證據(jù)2已經(jīng)公開熱塑性材料的平均密度、熔融流動(dòng)指數(shù)、熔點(diǎn)的基礎(chǔ)上，能夠獲得通過調(diào)整上述參數(shù)從而調(diào)整適當(dāng)?shù)?ldquo;膨脹比”的啟示，進(jìn)而通過有限次實(shí)驗(yàn)獲得效果較好的“膨脹比”的數(shù)值范圍。
對于工藝特征“擠出層壓法”，無效決定遵循在先判決的認(rèn)定，考慮了產(chǎn)品權(quán)利要求中產(chǎn)品的上述制造工藝對權(quán)利要求的保護(hù)范圍的影響，即產(chǎn)品性能參數(shù)與該方法有內(nèi)在關(guān)聯(lián)，因此在權(quán)利要求范圍的確定中充分考慮該描述產(chǎn)品的制造工藝或方法特征的限定作用，并在此基礎(chǔ)上做出判斷，認(rèn)為雖然證據(jù)1未明確記載與涉案專利完全相同的“擠出層壓”工藝，但也記載了對應(yīng)最內(nèi)層的層36“可通過擠出或者與層35共擠到包裝材料幅的層33的表面上”，并且涉案專利說明書背景技術(shù)部分也記載了常規(guī)的包裝材料的層壓方法，“一般包裝材料包括很多種成型方法……如擠出層壓法等”，此外，證據(jù)2也已經(jīng)公開了決定熱塑性材料最內(nèi)層性能的多個(gè)主要功能參數(shù)如平均密度、峰值熔點(diǎn)、熔體流動(dòng)指數(shù)，因此現(xiàn)有技術(shù)已經(jīng)給出了技術(shù)啟示，促使本領(lǐng)域技術(shù)人員結(jié)合具體的需求選擇具有一定膨脹比、厚度范圍等參數(shù)的材料，采用適當(dāng)?shù)墓に囈垣@得良好的轉(zhuǎn)化性能的包裝材料。
綜上所述，無效程序中，對于權(quán)利要求中含義不明確的技術(shù)術(shù)語，應(yīng)從涉案專利說明書的記載內(nèi)容出發(fā)，結(jié)合本領(lǐng)域技術(shù)人員對現(xiàn)有技術(shù)及技術(shù)常識的把握，對術(shù)語含義給出準(zhǔn)確認(rèn)定。
另外，創(chuàng)造性判斷需結(jié)合說明書對專利文件整體考量，客觀理解發(fā)明人為實(shí)現(xiàn)其改進(jìn)、達(dá)到其發(fā)明目的，所采取的具體技術(shù)手段，從而判斷發(fā)明人對現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)是否達(dá)到專利法規(guī)定的創(chuàng)造性高度。對于包含多個(gè)參數(shù)范圍的權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)關(guān)注其參數(shù)之間有無內(nèi)在聯(lián)系，判斷本領(lǐng)域技術(shù)人員能否從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)，通過合乎邏輯的分析或有限次實(shí)驗(yàn)獲得包括該多個(gè)參數(shù)范圍的技術(shù)方案。
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