自1985 年4 月1 日我國施行專利制度以來，實用新型專利在實踐中不斷發(fā)展完善，有效激發(fā)創(chuàng)新熱情，促進技術(shù)轉(zhuǎn)化，保護創(chuàng)新成果，和發(fā)明專利互為補充，對于鼓勵發(fā)明創(chuàng)造發(fā)揮著獨特且重要的作用。
隨著科技和經(jīng)濟的不斷發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)日益獲得關(guān)注和重視。十八大以來，黨中央和國務(wù)院多次出臺重要文件對知識產(chǎn)權(quán)工作作出指示和部署。習(xí)近平總書記提出兩個“最”的重要論述成為新時期知識產(chǎn)權(quán)工作的重要遵循。實用新型專利作為我國三種專利之一，三十多年來申請量不斷增長，在發(fā)揮作用的同時也凸顯出“數(shù)量和質(zhì)量之間存在矛盾”等問題，社會對實用新型專利質(zhì)量提出了更高的要求，使實用新型制度發(fā)展面臨著機遇和挑戰(zhàn)。
下面，筆者僅從個人角度談?wù)勅绾翁岣邔嵱眯滦蛯＠麑彶榈馁|(zhì)量和效率，更有效地發(fā)揮實用新型專利的作用。
一、 認識制度特點，堅持制度優(yōu)勢
（一）制度設(shè)立有所取舍，力圖兼顧質(zhì)量效率
據(jù)統(tǒng)計，目前世界范圍內(nèi)共有120 個國家和地區(qū)（含區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)組織）施行實用新型或類似制度a，其中既包括德國、日本等創(chuàng)新水平較高的國家，也包括俄羅斯、巴西等發(fā)展中國家。大多數(shù)國家和地區(qū)采取形式審查或登記的審查制度，只有少數(shù)采用與發(fā)明專利相同的實質(zhì)審查制度。而我國實用新型專利采用初步審查制度，即進行形式審查和明顯實質(zhì)性缺陷的審查。該初步審查的范圍遠超過形式審查，但不對申請是否具有創(chuàng)造性等進行審查。采用初步審查制度，不進行實質(zhì)審查，可以在一定程度上兼顧專利質(zhì)量和效率，使得實用新型專利審批程序快捷、獲權(quán)相對容易。與此同時，初步審查也帶來權(quán)利相對不穩(wěn)定、易引發(fā)濫訴等問題。
與任何法律制度一樣，實用新型制度的設(shè)計是一種利益的權(quán)衡取舍。無論是登記制、形式審查抑或我國采取的初步審查制，大多數(shù)國家和地區(qū)對類似實用新型專利的二級專利體系采取少于或低于實質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的審查制度，主要基于一種有限審查的原則——審查中解決不了的問題，當(dāng)授權(quán)專利在市場運行并產(chǎn)生爭端后，進入專利無效、訴訟等后續(xù)程序中得以解決。b 可以認為，一直以來立法者和實際操作者都在理性地忽視審查過程中可能出現(xiàn)的問題，認為沒有必要在缺少商業(yè)價值的專利中耗費更多的審查資源。一些商業(yè)上無價值的專利通過市場配置進行自然的選擇和淘汰。從本質(zhì)上講，這是一種均衡考量和成本優(yōu)化的制度設(shè)計。
基于上述理由，筆者認為目前我國實用新型專利在授權(quán)前采用有限審查的初步審查制度兼顧質(zhì)量和效率，而在授權(quán)之后設(shè)立評價報告制度防止權(quán)利的濫用，具有合理性。該制度設(shè)計中對于“專利質(zhì)量”已經(jīng)包含了流程和體系化均衡的考量。正因為此，在面對關(guān)于實用新型專利的種種非議時，需要理性對待。
（二）有所為有所不為，發(fā)揮制度最大優(yōu)勢
30 年實踐經(jīng)驗表明，我國實用新型專利技術(shù)門檻較低，可實施性較高，獲權(quán)速度較快、保護期限適當(dāng)，適應(yīng)國家經(jīng)濟發(fā)展的需要，有效保護了創(chuàng)新成果。但是不可否認，近年來外部環(huán)境及內(nèi)部要求均發(fā)生了變化，出現(xiàn)了某些利用制度漏洞，不合理獲取權(quán)利的現(xiàn)象。c“專利數(shù)量競賽”引發(fā)的零和博弈削弱了正當(dāng)利用制度的企業(yè)專利在授權(quán)后提起無效與訴訟的動機。d 專利叢林、動機與策略轉(zhuǎn)變、零和博弈以及激勵政策影響等因素在一定程度上挑戰(zhàn)了原本被制度設(shè)立者和操作者理性忽視的制度基礎(chǔ)。因此，在現(xiàn)有法律框架下，嚴格依法審查，提高實用新型專利授權(quán)質(zhì)量，而非僅僅等待專利進入市場再去尋求后端解決，有其必然性和合理性。
必須正視的是，初步審查受制于制度設(shè)計的理性舍棄，其作用必然是有限的。在談到何所為何所不為之前，必須考慮實用新型制度的價值取向——是保持現(xiàn)有制度特色，在法律賦予的權(quán)力范圍內(nèi)提高質(zhì)量？還是通過修改制度加強審查，使得實用新型進一步與發(fā)明趨同，以犧牲效率最大程度提高審查質(zhì)量？結(jié)合近幾年社會調(diào)查意見，筆者認為我國專利制度設(shè)計的初衷體現(xiàn)了利益取舍，通過不同程序的互補設(shè)計，力求達到質(zhì)量和效率平衡兼顧的狀態(tài)。因此，現(xiàn)階段堅持初步審查制度不變應(yīng)當(dāng)是社會共同堅守的價值取向。本文無意于討論由于初步審查制度本身而帶來的專利穩(wěn)定性、是否引起濫訴等問題，僅僅討論在保持實用新型制度特點基礎(chǔ)上的專利質(zhì)量提升問題。
二、 正視當(dāng)前問題，聚焦主要矛盾
近年來實用新型專利申請量增速較快，年申請量已達到世界申請總量的90% 以上e。誠然，申請數(shù)量的增長，一方面反映出實用新型制度的特點契合當(dāng)前創(chuàng)新活動的需要，得到創(chuàng)新主體的青睞；另一方面，審查實踐和社會調(diào)查均顯示出當(dāng)前的申請中還存在相當(dāng)部分“不以保護創(chuàng)新為目的”的申請。必須清醒地認識到，在實用新型專利的價值和作用日益凸顯的同時，實用新型專利依然還存在大而不強、多而不優(yōu)的問題，而這些問題正是我們需要聚焦的主要矛盾，該主要矛盾與采取何種措施提高質(zhì)量息息相關(guān)。
上述問題的產(chǎn)生可以聚焦于申請和審查兩個環(huán)節(jié)。從申請行為來看，目前還存在一定數(shù)量的編造、抄襲和重復(fù)提交申請的情況；從申請動機來看，之所以產(chǎn)生此類申請，與區(qū)域?qū)＠钫摺⒏咝录夹g(shù)企業(yè)認定、稅收減免、職稱評定、升學(xué)加分、積分落戶、減免刑罰等鼓勵措施具有數(shù)據(jù)上的正相關(guān)性。這些申請的存在，對實用新型制度的正常運行帶來了沖擊。
從審查環(huán)節(jié)來看，上述類型的“不以保護創(chuàng)新為目的”的申請一旦被授予專利權(quán)，一方面影響實用新型專利的聲譽，另一方面也會導(dǎo)致專利文獻信息噪音增大，既浪費行政資源又給技術(shù)檢索、分析及預(yù)警等后續(xù)工作帶來不必要的負擔(dān)。因此，即使在現(xiàn)有實用新型初步審查制度的法律框架下，仍然需要嚴格按照法律要求對每一件申請進行審查。此類申請數(shù)量的增多，將會占用大量審查資源，導(dǎo)致審查周期的延長，使得實用新型專利“授權(quán)快”的特點受到挑戰(zhàn)，也對實用新型專利審查資源配置和審查能力提出了更高的要求。
三、采取有效措施，提高專利質(zhì)量
結(jié)合上述問題，主要從申請端和審查端提出以下建議：
（一）加強源頭保護，保護真正創(chuàng)新成果
專利制度設(shè)立的宗旨是保護專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進科學(xué)技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展。只有從源頭開始鼓勵真正的創(chuàng)新活動、產(chǎn)生真正的創(chuàng)新成果，才能切實發(fā)揮專利制度的作用。
改進行政激勵手段，促進申請回歸理性。鑒于目前仍有一些地市級、縣級政府對實用新型專利申請或授權(quán)進行資助或獎勵，帶來申請量的不合理增長，建議各級地方政府取消對實用新型專利申請、授權(quán)階段的資助和獎勵，加強對專利運用和保護的激勵。此外，在高新技術(shù)企業(yè)認定、職稱評定、升學(xué)加分等其他政策制定上，建議切實考慮實用新型初步審查制度的特點，結(jié)合專利權(quán)評價報告的結(jié)果合理認定實用新型專利權(quán)的價值。f 知識產(chǎn)權(quán)管理工作應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，最大限度減少政府對市場資源的直接配置和政府對市場活動的直接干預(yù)，以政府職能轉(zhuǎn)變激發(fā)改革紅利，進而營造良好營商環(huán)境。
優(yōu)化統(tǒng)籌協(xié)作機制，形成社會共治局面。實用新型專利質(zhì)量的提升離不開宏觀管理、技術(shù)創(chuàng)新、專利審查、專利服務(wù)等各環(huán)節(jié)的共同努力，只有全流程目標(biāo)一致，加強溝通協(xié)作，形成各渠道有機銜接、優(yōu)勢互補的運行機制，才能切實有效地提高實用新型專利質(zhì)量。建議運用大數(shù)據(jù)分析手段，建立非正常實用新型專利申請主體名錄，為審查工作提供參考。對明確的非正常專利申請行為g，通過對其審查關(guān)口前移等方式，促進各環(huán)節(jié)全流程協(xié)同，繼續(xù)加大對實用新型專利非正常申請的打擊力度。
加大失信懲戒力度，營造健康行業(yè)生態(tài)。建議進一步推動構(gòu)建社會誠信體系，建立失信主體黑名單，同時將知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系與金融征信體系、信用服務(wù)市場體系等其他社會誠信體系相結(jié)合，突出震懾作用，凈化專利制度，確保制度健康發(fā)展h。加強行業(yè)監(jiān)督管理，提升代理服務(wù)水平。建議凈化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)市場環(huán)境，加強對代理機構(gòu)的監(jiān)管和懲戒；加強誠信建設(shè)，引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)開展行業(yè)自律管理；提高專利代理師責(zé)任和能力，促進專利服務(wù)行業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。
（二）提高審查質(zhì)量，正向引導(dǎo)創(chuàng)新行為
專利制度是一種精巧的機制設(shè)計，以市場主體通過創(chuàng)新成果獲得市場收益作為動力，以司法救濟作為保障其運行的最終力量，通過專利審查和維持費用結(jié)構(gòu)來調(diào)節(jié)專利數(shù)量，從而確保那些授權(quán)的專利都是真正具有創(chuàng)新水平的、能夠帶來市場收益前景的專利i。在這樣的制度鏈條中，專利審查是保障高質(zhì)量產(chǎn)出的核心，也是專利保護的源頭。客觀、公正、準(zhǔn)確、及時審查每一件實用新型專利申請，是發(fā)揮實用新型作用、鼓勵創(chuàng)新，有效保護創(chuàng)新成果的基礎(chǔ)。在當(dāng)前形勢下，只有不斷提高實用新型審查質(zhì)量和效率，才能維護好社會公眾和權(quán)利人的利益平衡，切實打造中國實用新型專利品牌，正向引導(dǎo)創(chuàng)新行為。
明確審查目標(biāo)，嚴格依法審查。古語有云“取法于上，僅得為中，取法于中，故為其下”。明確的高質(zhì)量的審查目標(biāo)是保障審查質(zhì)量的根本前提。現(xiàn)階段，要進一步提高實用新型專利對經(jīng)濟社會發(fā)展的適應(yīng)性，審查中應(yīng)著力破解重復(fù)授權(quán)、非保護創(chuàng)新為目的的申請數(shù)量較多等問題。審查工作應(yīng)當(dāng)嚴格依據(jù)法律法規(guī)的要求，確保事實認定準(zhǔn)確、審查意見明確、法律適用正確，以保證授權(quán)有理，駁回有據(jù)。
加強理論研究，統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)。審查標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行一致，對于穩(wěn)定結(jié)案質(zhì)量，正向回饋社會期待至關(guān)重要。在現(xiàn)行法律框架下，要進一步結(jié)合創(chuàng)新主體對實用新型制度的需求以及在審查實踐中發(fā)現(xiàn)的問題，加強對實用新型審查標(biāo)準(zhǔn)尤其是有關(guān)明顯實質(zhì)性缺陷的審查標(biāo)準(zhǔn)研究，確定并穩(wěn)定統(tǒng)一的審查標(biāo)準(zhǔn)，保證審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致。
促進能力建設(shè)，保障質(zhì)量提升。審查隊伍作為執(zhí)行專利審查的主體，其審查能力高低直接關(guān)系到專利質(zhì)量的優(yōu)劣。首先，要樹立審查責(zé)任意識，切實改進工作作風(fēng)，只有讓審查員充分認識到實用新型專利審查的責(zé)任和意義，才能真正做到依法審查，保證結(jié)案質(zhì)量。其次，要加強審查員法律思維的培養(yǎng)。應(yīng)當(dāng)拓寬渠道、豐富手段、加大力度促使審查員全面、準(zhǔn)確地理解立法本意和具體審查標(biāo)準(zhǔn)，以法律思維指導(dǎo)具體審查工作。第三，推進審查專業(yè)技能提升。應(yīng)當(dāng)著重解決審查實踐中存在的基礎(chǔ)性、普遍性問題，根據(jù)實踐中反饋的亟待解決的問題，有針對性地開展審查能力提升工作。此外，也應(yīng)當(dāng)通過多種途徑及時更新本領(lǐng)域技術(shù)知識，使審查員準(zhǔn)確理解技術(shù)方案，更好地站位本領(lǐng)域技術(shù)人員進行審查工作。
完善管理機制，提高審查效能。應(yīng)當(dāng)進一步完善審查質(zhì)量保障體系和業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系，通過質(zhì)量保障、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、集中會審等形式共享智慧，提高效能。持續(xù)完善社會意見反饋機制，優(yōu)化審查質(zhì)量監(jiān)督模式，加強對審查質(zhì)量社會反饋信息的有效利用，提高社會滿意度。此外，建議繼續(xù)升級信息化手段，優(yōu)化實用新型機檢報告系統(tǒng)，完善實用新型智能審查系統(tǒng)，提升工作效率，實現(xiàn)信息化手段對新型審查工作的更有力支撐。
知識產(chǎn)權(quán)制度是一種現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，它的本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)激勵，給“天才之火添加利益之油”，使全社會創(chuàng)新活力迸發(fā)、創(chuàng)新成果涌流。只有全社會形成“尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信守法”的基本理念和文化氛圍，才能構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)良好秩序，促進社會經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展。實用新型專利制度具有自身鮮明的特點，如何既保留制度的優(yōu)勢為我所用，又不斷提高實用新型專利質(zhì)量滿足社會各界的需求，對整個實用新型保護的全流程都至關(guān)重要。
專利審查工作是知識產(chǎn)權(quán)工作的重要環(huán)節(jié)之一，只有高質(zhì)量的專利才能夠?qū)?chuàng)新產(chǎn)生驅(qū)動作用，使科技經(jīng)濟發(fā)展能夠從專利審批工作中獲益。今后的工作應(yīng)當(dāng)以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，全面貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于“提高知識產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率”重要指示和國務(wù)院深化“放管服”改革具體部署要求，堅持質(zhì)效并重，穩(wěn)步提升實用新型專利質(zhì)量，為做好知識產(chǎn)權(quán)源頭保護、優(yōu)化營商環(huán)境做出貢獻。
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