作為海關(guān)AEO高級認證企業(yè)，在2023年必須完成這些工作才能通過海關(guān)的AEO重新認證。這是因為海關(guān)總署2021年106號公告發(fā)布了最新海關(guān)AEO高級認證標準，這也是自2014年AEO認證政策實施以來第四版認證標準，而現(xiàn)行的高級認證企業(yè)還是根據(jù)上一個版本通過認證的，要想順利通過海關(guān)即將到來的重新認證，則必須滿足106號公告新版認證標準的要求。
為什么果子沒有在新標準發(fā)布后立即發(fā)布這條指南呢?這是因為對新標準的理解必須經(jīng)過實戰(zhàn)考驗，我在去年底經(jīng)歷過數(shù)次海關(guān)按新標準的認證才驗證了自己判斷的準確性，進而根據(jù)這些經(jīng)驗才整理出此文。
一、整改工作重要性
在海關(guān)總署251號令(中華人民共和國海關(guān)注冊登記和備案企業(yè)信用管理辦法)第十九條中已經(jīng)確定海關(guān)對高級認證企業(yè)每5年復核一次，也許有些朋友認為這是個利好消息，應對海關(guān)現(xiàn)場認證的壓力減輕了，周期增加了兩年;另一方面，果子卻認為對于部分企業(yè)而言不一定是好事，因為隨著企業(yè)人事調(diào)整和眾多工作壓力下，很難持續(xù)執(zhí)行海關(guān)AEO認證配套的各項工作。至少近七年來果子遇到的高級認證企業(yè)中，超過70%都屬于后者。
伴隨著新署令和新標準的發(fā)布，現(xiàn)有的AEO高級認證企業(yè)應當對新政策的整改提到較高的位置開展工作，一方面對本重新認證周期內(nèi)的工作進行回顧，確認各項制度都得到了有效落實，各部門保留了相關(guān)記錄文件;另一方面組織各部門對AEO認證新標準進行解讀，及時調(diào)整現(xiàn)有制度文件，以免出現(xiàn)下次認證時發(fā)現(xiàn)新標準對應的工作未能執(zhí)行，以及由此帶來的降級風險。
二、整改項目概覽
1、關(guān)企溝通聯(lián)系合作機制
這一條是新標準增加的要求，不少企業(yè)和咨詢機構(gòu)都認為是要建立一個所謂的“關(guān)企溝通聯(lián)系合作制度”，這就是大錯特錯了。如果簡單查詢一下新華字典就會發(fā)現(xiàn)，認證標準中的“機制”在新華字典中的解釋為“一個工作系統(tǒng)的組織或部分之間相互作用的過程和方式”，而“制度”的解釋為“要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準則”。
這里就很明白了，如果標準的描述為“制度”則必須單獨制定一個制度文件，但是所謂“機制”則可以由不同的方式形成。果子專門看過2023年之前為企業(yè)制作的制度文件，其中很多制度文件中均已包含了與海關(guān)溝通聯(lián)系的條款，所以在新標準的實施過程中完全沒必要新建一個制度。
回到“溝通聯(lián)系合作”具體是指哪些項目，我們一共總結(jié)了六條事項，如果你的制度中只有“溝通聯(lián)系合作”，那就需要重新審視一下自己的理解能力了。
2、建立并執(zhí)行禁止類產(chǎn)品合規(guī)審查制度
本條款相較于上一個版本的“安全準入”做了更細致的解釋，也是太多人不理解“安全準入”范圍的一種無奈。雖然新標準中僅提到了禁止類產(chǎn)品，但在實際工作中只有為禁止進出口產(chǎn)品通關(guān)才會影響企業(yè)合規(guī)和信用管理嗎?當然不是!別忘了還有限制進出口產(chǎn)品，在未辦理相關(guān)許可證件的時候也會引發(fā)海關(guān)及相關(guān)部門的行政處罰。
尤其是在此標準下，不同流向、產(chǎn)品類別和監(jiān)管方式的企業(yè)應根據(jù)實際情況制定切合實際的制度和要求，切忌被非專業(yè)機構(gòu)誤導，盲目套用模板，這樣既不符合企業(yè)實際情況，也不滿足海關(guān)要求。
3、內(nèi)部審計和改進
這條標準中最大的變化就是對符合性審計的要求從通過認證起實施變?yōu)樯暾堈J證時即實施。這樣的調(diào)整果子的理解是更加強調(diào)了新申請認證企業(yè)對自身標準體系建立的客觀判斷，在此之前申請認證時只需填寫一個“自評表”，我不止一次提到過這個自評表太過于形式化，企業(yè)如果自己對認證標準解讀的都不夠透徹，談何給自己打分呢。新標準中的符合性審計要求企業(yè)在透徹理解認證標準的基礎(chǔ)上擬制更具可操作性的判斷方式及標準，在認證前進行充分自我評估后再向海關(guān)提交申請。其中還有個細節(jié)的條款必須明確，我們單獨開文章再談。
對于現(xiàn)有AEO高級認證企業(yè)，則應按照新標準的要求去調(diào)整和完善符合性審計的相關(guān)操作指引，2023年起必須按照新標準對應的符合性審計記錄進行執(zhí)行。
4、經(jīng)營場所安全
這里很有意思的是“使用鎖閉裝置或者采取進出監(jiān)控以及指紋、人臉識別”，這句話中果子理解與之前的認證標準并無差別，只可能是海關(guān)在措辭中不夠嚴謹，并未表達中真實的含義。其實際含義是“鎖閉裝置”與“指紋、人臉識別”為并列關(guān)系，企業(yè)根據(jù)自身實際情況選擇適合的管理措施，而視頻監(jiān)控則是必須手段。今年的亮點在于指紋與人臉識別同為生物識別技術(shù)，特別強調(diào)這點是否是對安防的升級，還有待進一步解釋。
另外一點就是視頻監(jiān)控的保管時間，這個時間從2014年的保存90天到后來的保存60天到現(xiàn)在的要求，其并非沒有要求，而是作為通用標準的要求更為靈活。果子的建議是，生產(chǎn)型企業(yè)視頻監(jiān)控保存時間依舊維持60天，而報關(guān)企業(yè)和貿(mào)易公司如在條件不允許的情況下可縮短至30天。
5、人員安全
在人員安全的背景調(diào)查中沒有再強調(diào)對學習經(jīng)歷和工作經(jīng)歷的調(diào)查，只要求了無犯罪記錄的調(diào)查。對于已經(jīng)執(zhí)行了學習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、無犯罪記錄調(diào)查的AEO高級認證企業(yè)，可不必進行任何調(diào)整，畢竟新版標準是做的減法，如果在企業(yè)認為執(zhí)行學習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷有困難的時候才建議調(diào)整相關(guān)人力資源管理制度并只執(zhí)行無犯罪記錄的背景調(diào)查。
以上五條是認證標準中最重要的幾點，也是要求現(xiàn)有AEO高級認證企業(yè)特別關(guān)注的項目。其實新版認證標準中還有其他項目的調(diào)整，果子認為只要先前在執(zhí)行管理制度已經(jīng)足夠完整的情況下可不必做任何調(diào)整，就未再列入本文中。當然，后面果子會對每項變化進行更為詳細的單獨解讀，請大家繼續(xù)關(guān)注北京岸谷關(guān)務和中國外貿(mào)精英論壇的后續(xù)發(fā)布。
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