01、引言
高校是我國基礎研究的主力軍和重大科技突破的策源地，是國家戰略科技力量的重要組成部分。科技成果轉化是科技創新的基礎活動之一，也是創新鏈與產業鏈結合的關鍵環節。
高校作為科技第一生產力、人才第一資源、創新第一動力的重要結合點，在以科技創新服務國家經濟社會高質量發展中承擔著重要使命，發揮著關鍵作用。當前全球新一輪科技革命和產業變革深入發展，我國實現高水平科技自立自強，培育新動能的需求更加迫切，更需要高校科技創新同國家戰略需要、經濟社會需求相適應，加快推動重大科研成果轉變為先進生產力，解決關鍵核心技術特別是“卡脖子”問題。
為此，當前亟須加快突破高校科技成果轉化中仍存在的各種瓶頸，進一步提升高校科技成果轉化的效率效能。
02、當前我國高校科技成果轉化中存在的主要瓶頸問題
目前我國高校仍存在科技成果轉化效率不高，轉化價值不顯著，對國家重大戰略需求支撐不夠等突出問題。高校科技成果轉化中仍存在一些顯著的能力弱點、轉化難點與政策“堵點”。
2.1. 高校科技成果“多而不精”，高質量成果產出能力不強
盡管高校專利產量較高，但轉化實施情況不理想。目前國內很多高校尚未建立實施專利申請前評估制度，導致與國際知名高校相比，我國高校專利呈現基數大而質量低的情況，如2021年麻省理工學院授權專利僅335件，斯坦福大學、哈佛大學分別為181件、167件，而我國多家高校年度授權發明專利都超過千件。
國家知識產權局2022年度報告顯示，2022年共授權國內發明專利69.6萬件，其中國內高校獲發明專利授權17.2萬件，占比24.7%。但我國高校專利轉化情況較差，一方面，高校專利轉化率較低。據國家知識產權局2022年專利調查報告，2022年中國總體有效發明專利實施率為48.0%，而高校有效發明專利實施率僅為16.9%(見圖1)。
另一方面，高校專利的轉化價值偏低。如2021年高校以轉讓方式轉化科技成果平均合同金額為37.2萬元，而同年份科研院所轉讓科技成果平均合同金額達到191.4萬元。
2.2. 高校科技成果具有“高枝青果”的不利轉化特征
一方面，高校科研的市場需求導向性不強，現行高校、學科和科研人員評價機制以學術論文、獎項等指標為主，而面向實際應用的評價導向不足，導致高校科研不夠“接地氣”。高校教師科研選題來源往往以追蹤科學前沿熱點和依賴自身學術積累為主，而對市場需求認識不足，也缺乏與企業有效溝通的渠道。特別是青年教師受績效考核、職稱評聘要求等“硬指標”約束，在最具創造力的階段只能全力“拼論文”而無暇他顧。
研發不面向應用，導致成果不適應需求，企業認可度不高。另一方面，高校科技成果往往成熟度較低，不能直接適用于產業領域。即使研究者有意愿推動成果走向實際應用，也因為缺乏后續中試、熟化經費和平臺支持而難以為繼，無法進行高質量的技術落地與轉化。
2.3. 本土企業承接高校科技成果轉化的意愿和能力較弱
本土企業對于引領產業技術前沿創新、形成核心競爭力的技術需求不夠清晰，作為科研任務“出題人”和創新風險承擔者的主動性不強。民營企業對高校偏基礎、前沿的研發成果缺乏消化吸收的能力，不愿意承接風險較高、不確定性較大的早期科技成果。
民營企業對于科技成果轉化前期投入的態度普遍較為審慎，在與高校進行成果轉化合作談判中往往提出項目必須成功的要求，很多時候因為高校無法保證而導致合作流產。國有企業往往認為在長期項目上投入更多的資金存在經營風險和盈利壓力，在國企領導干部任期制和現行考核激勵機制下，企業缺乏與高校開展長效科技成果轉化合作的動力。
2.4. 高校科技成果轉化服務能力存在顯著瓶頸制約
高校內設成果轉化服務機構能力不強，目前大部分高校都已設立了科技成果轉移轉化部門或機構，但實際運行中往往跟科研處、科技處、大學科技園管理辦公室等原有科研管理部門“套牌”運作，缺乏獨立的成果轉化專業服務隊伍。多數高校尚未形成市場化、專業化的成果管理、運營能力。
科技成果轉化公共服務平臺和社會化中介服務機構有待培育發展，在知識產權管理、精準匹配需求、成果轉化咨詢、政策法務以及投融資等方面還不能對高校、高校教師提供足夠的專業指導和幫助。
高校成果轉化服務人才隊伍建設也有待強化，目前我國高校技術經紀人培訓以初級為主，中高級技術經紀人培訓尚未普遍開展。高校成果轉化服務人才職稱評定機制缺失，既沒有獨立的職稱序列，也沒有明確可操作的定量考核標準。國內高校普遍缺乏既懂科研又懂市場，兼具政策、法務、談判、知識產權等多方面知識能力的高素質專業服務人才。
2.5. 高校科技成果轉化體制機制和政策方面仍存在束縛
高校科技成果轉化評價考核機制有待優化，一方面高校科技成果轉化、對地方經濟社會發展貢獻的績效尚未成為學校、學科評價的重要因素，另一方面在科研人員評價考核上，重科學研究成績、輕成果轉化成效，重縱向、輕橫向的傾向仍然明顯。高校科技成果轉化政策協同落實中普遍存在瓶頸。
由于高校科技成果轉化行為涉及科技、財政、稅收、組織人事、審計巡視、紀檢監察等多個部門，各部門之間政策協調性不足，導致改革難以推進。依據科技部等九個部門2020年發布的《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，各省市近年來已開展職務科技成果賦權改革試點，但到2023年上半年為止只有部分試點高校制定了賦權改革實施方案，落實中更存在重重困難，主要是因為賦權改革難以滿足各部門的管理合規要求，缺乏具有可遵循性、可操作性的成果轉化政策落實細則。
部分科技成果轉化政策解讀、宣傳不到位。對于一些已有明確規定的政策，如擔任領導干部職務科研人員獲取成果轉化收益和持股規定、科研人員創辦企業和兼職取酬規定、高校橫向科研項目經費及績效工資管理規定等方面，部分高校及管理部門還存在理解上的模糊和操作上的顧慮。
03、加快突破高校科技成果轉化中的瓶頸制約
為了進一步強化高校科技創新服務國家戰略需求的使命與責任，促進高校科技成果轉化實現價值，要全面貫徹黨的二十大報告關于深入實施科教興國戰略、人才強國戰略、創新驅動發展戰略，統籌部署推進教育、科技、人才一體化發展的重要思想，加快突破高校科技成果轉化中的各類瓶頸與制約。
一是引導高校積極開展面向市場需求的科技研發。創新高校科研組織方式和項目來源機制。
組織、引導高校科研人員面向國家需求和經濟社會發展積極承擔各類科研計劃項目，積極參與國家、區域創新體系建設，為經濟社會發展提供技術支撐。優化高校科研項目體系，增加與地方經濟社會發展需求緊密結合、充分發揮高校研究優勢的應用、轉化類科技項目占比。
在高校承擔的應用、轉化類科技項目中應明確項目承擔者的科技成果轉化責任，設立與轉化直接相關的考核目標。對于高校承擔的重大應用類科研項目，應要求項目團隊在立項初期安排專人負責成果轉化工作。加強知識產權管理，加快建立完善高校專利申請前評估制度，保障高校科技成果知識產權質量，并將知識產權創造、運用作為科研項目立項和驗收的重要內容和依據。
二是打造概念驗證中心支持高校科技成果“熟化”轉化。依托實力較強的高校和成熟度較高的大學科技園，聚焦地方發展的重點產業需求，引進高水平運營主體、行業龍頭企業和投資機構，聯合組建公共性、開放性、市場化運作的概念驗證中心。建立以風險投資人和項目經理為主導的概念驗證機制，幫助高校科技成果進行可行性驗證、原型產品開發和市場潛力評估，圍繞產業、企業需求為實驗室科研成果篩選“把關”。
概念驗證中心通過早期介入高校科研團隊承擔的重大科技項目研發活動，形成項目篩選、項目培育、孵化企業、融資發展的全鏈條轉化模式，幫助有潛力的項目進一步培育實現價值，支持團隊依托概念驗證項目孵化科技創業企業，促進高校科技成果高效率轉化落地。
三是支持企業加強承接高校科技成果的能力。積極促進以解決產業關鍵核心技術問題為導向的“揭榜攻關”機制，形成企業提出研發需求，政府根據需求“發榜”，市場為主配置資源，高校科研團隊主動承接、學校積極支持保障，政府根據實際創新成效給予支持和激勵的新機制與新模式。
支持高校與企業聯合組成的創新共同體作為“揭榜掛帥”項目承擔者，鼓勵高校通過“揭榜掛帥”項目與企業、行業建立長期穩定的科研合作關系。探索成果“先用后轉”機制幫助企業分擔轉化風險。結合國家知識產權局專利開放許可試點落實，探索高校科技成果在企業先免費試用、后付費轉化的新模式。建立完善充分保障雙方權益的協議機制，降低企業轉化高校科技成果的門檻和風險。
四是建設完善高校科技成果轉化服務體系。支持高校通過聯合地方、企業設立專業化、市場化的科技成果轉化服務機構，或自建技術轉移公司等方式，提升科技成果轉化服務能力。
推動科技成果轉化公共服務平臺建設和功能升級，引導、支持社會化投資建設、市場化機制運營的第三方機構根據自身稟賦優勢，緊密結合當地產業需求，打造市場調研分析、需求判斷、銜接企業、中試熟化、科技金融等特色突出的服務能力“長板”，形成政府主導的公共服務平臺與各高校內設成果轉化機構和社會第三方服務機構各司其職、高效聯動的轉化服務體系，避免服務能力低水平重復建設。
鼓勵有條件的高校開設科技成果轉移轉化相關課程，開展技術轉移專業學歷教育，大力培育具有專業化、復合型知識背景、高水平成果轉化服務能力的技術經理人、技術經紀人，壯大高校科技成果轉化服務人員隊伍。
五是完善促進高校科技成果轉化的體制機制與政策保障。目前我國高校科技成果轉化體制機制仍有待進一步健全，各方面的政策措施仍有較大的改進空間。教育、科技主管部門及各相關部門應強化協同，根據職能定位和分工，加強政策、資源統籌，共同研究高校科技成果轉化的體制機制、政策需求，積極推進高校職務科技成果賦權改革、職務科技成果單列管理機制試點探索，對探索中遇到的瓶頸問題，通過部門合力及時、有效解決。
進一步優化高校科技成果轉化評價考核機制，做到制度完善、流程清晰、激勵到位，充分激發高校科研、管理和服務人員促進科技成果轉化的積極性。以“三個區分開來”的重要精神為指導，加快完善高校科技成果轉化盡職免責認定機制，保護敢于擔當、積極履職的科研人員和管理干部，突破“不敢轉”的泥潭。加強高校科技成果轉化政策宣貫落實，強化典型案例、先進經驗和成熟模式的宣傳推廣，充分激發高校成果轉化的動力、活力。
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